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1、1安全绩效管理的意义建立适合部门安全管理体系的安全绩效指标和安全绩效目标，监测本部门安全绩效并采取措施达成目标值，完成从结果管理向过程管理的理念转变，实现风险关口前移，提高部门安全水平。1.1 相关术语定义1.1.1 安全绩效：将组织安全目标落实到个人行动的过程，并取得可测量的安全结果，也是对安全结果进行评价和反馈和过程。1.1.2 安全绩效管理：对组织的安全绩效进行监测和评估，对组织中影响安全状态的因素进行管理，使组织的安全状态达到可接受的安全水平。1.1.3 安全绩效指标：用于监测和评估安全绩效的、以数据为基础的参数。该参数的实际监测数值称为安全绩效指标值。1.1.4 安全绩效目标值：安全
2、绩效指标在一特定时期的预期目标。1.1.5 安全绩效警戒值：量化的不可控或不可接受的安全绩效临界值，能够对相关安全风险不可控或不可接受的趋势作出预警的安全绩效水平。1.1.6 安全行动计划：为达成预期安全绩效目标而制定的具体措施和实施计划。1.1.7 安全绩效指标的设定：应注重运行过程和安全结果，除了对各等级不安全事件数量、人员伤亡数量等结果统计外，还需对管理者安全承诺、员工安全行为、安全培训效果等对安全运行有重大影响因素进行评估，才能有效地检脸SMS的实施效能。1.2 安全绩效指标确定原则1.2.1 代表性：切合部门安全管理需要，能反映本部门的安全状态；以管理类、过程性和低后果安全绩效指标为
3、主，充分发挥安全绩效管理的前置性预防作用，实现安全防范关口前移。1.2.2 可衡量性：指标应当是可测量并可量化的，测量结果应当是稳定可靠的，尽可能避免随机性数据；每个测量周期内获得的数据量不宜过少，否则指标监测结果不可靠；1.2.3 多样性：只要能够反映安全绩效（品质）的数据都可作为安全绩效指标，如各类不安全事件发生率、成熟的专业人员比例等等。安全绩效指标的来源多种多样，包括不安全事件报告、各类运行系统和监管中的信息和数据，以及日常检查发现问题等。1.2.4 易得性：相关数据/信息易于获取，从现有各类信息系统、统计系统中可以自动获得的信息中选择，实现统计工作的自动化。1.1.1 管理程序1.1
4、.2 1设计安全绩效指标1.1.3 1.1安全绩效指标包括高后果指标、低后果指标、安全管理类指标。1.1.4 高后果指标是指监控和衡量发生严重后果事件的安全绩效指标，如事故或事故征候。高后果指标有时被称为反应性指标。1.1.5 低后果指标是指监控和衡量发生较小后果事件或活动的安全绩效指标，如：其他不安全事件、差错事件、过程状态偏差等。低后果指标有时被称为主动性、预测性指标。1.1.6 安全管理类指标：监测和衡量组织在安全管理方面工作开展情况、工作能力和效果的安全绩效指标，如安全检查执行情况、安全培训完成情况等。1.1.7 对安全绩效指标以年度为单位设立量化目标，一级指标“参考值”系依据历年运行
5、数据或管理要求得出，从而确定一级指标的目标值。二级指标“参考值”、“目标值”系通过一级指标“参考值”、“目标值”以及实际运行过程中的情况而定。1.1.8 部门成立安全绩效监控工作小组，办公室设在品质控制室,成员为各室负责人，负责本部门安全绩效管理工作的策划与实施，并向安全服务管理部提供需要的安全绩效数据。1.1.9 1.7品质控制室根据一级指标目标值确定部门二级指标与目标，并报安全服务管理部备案。1.1.10 动计划针对每个具体的安全绩效指标制定安全行动计划并实施以保证安全绩效目标的实现。安全行动计划应至少包括：2. 2.1具体实施措施，措施周期较长的要列出实施计划；3. 2.2责任部门及责任
6、人；4. 2.3落实措施的资源要求；5. 2.4措施落实的时限要求；6. 2.5措施落实的监管室和人员；7. 2.6措施落实情况；2.2.7措施落实效果。2.3安全绩效的报送2.3.1报送的内容。每年年初，品质控制室根据公司一级指标制定部门二级指标后，于1月10日前填写安全绩效指标年度备案表并经部门领导批准后，报安全服务管理部备案。2.3.2报送的方式、流程等。安全绩效指标定期监测表由安全服务管理部集中向局方报送。2.3.3报送的频次和时间应按监控周期，在每月8日前向安全服务管理部报送。2.4安全绩效指标收集与监控2.4.1品质控制室按照数据获取规定周期要求向安全服务管理部反馈各项监控数据。2
7、.4.2品质控制室确定各监控项目基准值及评价标准，并按数据获取要求定期对反馈数据进行收集并报安全服务部。2.4.3品质控制室按监控周期对部门二级的安全绩效信息进行监控，针对指标值变化情况，适时调整监督检查计划，并采取必要的安全措施。2.4.3.1如果未突破安全绩效目标也未触发设置的警戒值，则持续进行安全绩效监控，不采取进一步的安全措施。2.4.3.2当触发了设置的安全绩效警戒值但没有突破安全绩效目标，或者趋势恶化，相关室、岗位未及时报告并采取措施时，对其下发整改通知，并持续进行安全绩效监监控。2.4.3.3当突破了安全绩效目标但未突破部门安全绩效指标的警戒值，应采取以下措施：(1)品质控制室应
8、及时向安全服务管理部报告，并督促相关室、岗位对存在的风险采取控制措施，持续跟踪风险管控效果，必要时采取进一步的安全措施；(2)如果相关室、岗位没有及时采取必要的安全行动，或采取的安全行动及其效果未能对相关风险进行有效控制，则相关室、岗位对其进行现场检查，必要时采取一定的处理措施。(3)如果某项安全绩效目标屡被突破，品质控制室除督促相关室、岗位积极采取整改措施外，还应组织评估目标设置的合理性。2.5安全绩效指标的预警2.5.1 趋势监控区间共分为三个区域，即红、黄、绿。2.5. 1.1红色预警当周期内任意一个月某指标值上一年度均值+3个标准偏差；当周期内连续两个月某指标值上一年度均值+2个标准偏
9、差；当周期内连续三个月某指标值上一年度均值+1个标准偏差。2. 5.1.2黄色预警当周期内任意一个月某指标值上一年度均值+2个标准偏差；当周期内连续两个月某指标值上一年度均值+1个标准偏差。2.5 .1.3绿色区域其他情况下为绿色区域。2.6 预警管控流程2.6.1品质控制室每月采集运行中的数据对安全绩效指标趋势及目标完成情况进行监控。针对不同等级的预警，采取如下的发布工作方式：(1)当触发红色预警后，向相关室、岗位下发航空安全预警警示，相关室、岗位应在3个工作日内完成危险源识别，并制定风险缓解措施，填写风险控制记录单报安全服务管理部。(2)当触发黄色预警后，向相关室、岗位下发航空安全预警警示
10、，相关室、岗位应在3个工作日内完成危险源识别，并制定风险缓解措施，填写风险控制记录单报安全服务管理部。(3)绿色区域原则上不用制定风险缓解措施，但若经品质控制室、安全服务管理部评估影响运行安全的，亦可向相关室、岗位下发航空安全预警警示，由相关室、岗位在5个工作日内完成风险缓解措施制定，填写风险控制记录单报安全服务管理部。2.7 质量控制2. 7.1部门安全绩效监控工作小组负责对本部门数据收集/统计情况、指标监测、预警以及各室、岗位安全行动计划调整/落实情况进行检查。2.8 持续改进2.8.1部门安全绩效监控工作小组持续监控安全绩效指标、目标的运行情况，并根据实际运行情况适时进行调整。每年年初组
11、织对安全绩效指标、目标等进行评审并根据上年度运行情况设定年度安全绩效指标、目标。附件1安全绩效指标年度备案表编号指标名称报送时间报送部门专业室绩效指标及警戒值行动计划制定公司目标监测周期指标类型1事故征候万架次率每月23日前运行指挥中心品控室目标:O警戒值：O已制定每年高后果指标2责任严重差错发生次数每月23日前运行指挥中心品控室目标：O警戒值：O已制定每月低后果指标3责任一般差错发生次数每月23日前运行指挥中心品控室目标：O警戒值：O已制定每月低后果指标4一般责任事件发生次数每月23日前运行指挥中心品控室目标：O警戒值：O已制定每月低后果指标5净空保护区每月23日前运行指挥中心品控室目标：5
12、2已制定每月低后果指标目视巡查警戒值：506机场无障碍区巡视每月23日前运行指挥中心品控室目标：365警戒值：362已制定每天低后果指标7飞行区内电磁环境巡视检查每月23日前运行指挥中心品控室0标：365警戒值：362已制定每天低后果指标8导航台电磁环境巡视检查每月23日前运行指挥中心品控室目标：365警戒值：362已制定每月低后果指标9机场周边电磁环境巡视检查每月23日前运行指挥中心品控室0标：365警戒值:362已制定每月低后果指标10净空宣传每月23日前运行指挥中心品控室目标:2警戒值：0已制定每半年低后果指标11跑道作业通报流程执行率每月23日前运行指挥中心品控室目标：100%警戒值：
13、99.5%已制定每月低后果指标（续表）编号指标名称报送时间报送部门专业室绩效指标及警戒值行动计划制定公司目标监测周期指标类型12跑道安全小组会议每月23日前运行指挥中心品控室目标：2警戒值：1已制定每半年低后果指标13跑道侵入安全培训完成率每月23日前运行指挥中心品控室目标：100%警戒值：99.5%已制定每半年低后果指标14导航设备运行正常率每月23日前运行指挥中心品控室目标：99.8%警戒值：99.9%已制定每年低后果指标15岗位人员通信导航设备执照持证率每月23日前运行指挥中心品控室目标：100%警戒值：99%已制定每半年低后果指标16通信导航设备月度维护保养每月23日前运行指挥中心品控
14、室目标：12警戒值：11已制定每月低后果指标17导航台巡检每月23日前运行指挥中心品控室目标：12警戒值：11已制定每月低后果指标18飞行区导航设备巡检每月23日前运行指挥中心品控室目标：365警戒值：363已制定每月低后果指标19检查发现问题率每月23日前运行指挥中心品控室目标：1.5%警戒值：1%已制定每季度安全管理类指标20检查未完成率每月23日前运行指挥中心品控室目标：3%警戒值：2%已制定每月安全管理类指标（续表）编号指标名称报送时间报送部门专业室绩效指标及警戒值行动计划制定公司目标监测周期指标类型21检查发现问题重复率（每季度进行本年度累积统计）每月23日前运行指挥中心品控室0标：
15、10%警戒值：9%已制定每季度安全管理类指标22安全教育培训计划未执行率每月23日前运行指挥中心品控室目标：100%警戒值：99.5%已制定每季度安全管理类指标23事件信息漏报、谎报、迟报次数每月23日前运行指挥中心品控室目标:O警戒值：O已制定每月安全管理类指标24运行信息漏报、谎报、迟报次数每月23日前运行指挥中心品控室0标:2警戒值：1已制定每月安全管理类指标25技术岗位人员持证率每月23日前运行指挥中心品控室目标：100%警戒值：99.5%已制定每月安全管理类指标26培训完成率每月23日前运行指挥中心品控室目标：100%警戒值：99.5%已制定每月安全管理类指标27各类抽查、考试合格率
16、每月23日前运行指挥中心品控室目标：95%警戒值：94%已制定每月安全管理类指标室负责人签字：年月日室负责人签字：年月日室负责人签字：年月日领导签字：表77运行指挥中心部门意见1XX室意见：2XX室意见：3品质控制室意见：4部门负责人意见：年月日附件2安全行动计划表一级安全绩效指标二级安全绩效指标全效标安绩目安全行动计划责任室/人员施限实期资源需求监管室/人员行划状全计施态安动失安全绩效目标定期评估结果备注事故征候万架次率/O1、各运行室围绕部门安全绩效目标，明确责任目标，分析安全绩效管理目标控制项；2、每月开展安全绩效管理专项监察工作，检查各室目标分解和完成情况；3、结合每月安全分析形势会议
17、及各类安全培训，全面开展安全绩效管理，管控突出风险，稳固关键环节，加强对绩效管控关键点的信息监测跟踪，对运行生产信品控室/甘延峰每年持续进行中未突破目标值责任严重差错发生次数/O品控室/甘延峰每月持续进行中未突破目标值责任一般差错发生次数/O品控室/甘延峰每月持续进行中未突破目标值一般责任事件发生次数/O品控室/甘延峰每月持续进行中未突破目标值息和安全信息反映出的运行风险趋势，及时启动风险控制方案，适时调整绩效控制关键点，确保风险控制措施有效；4、集合年度安全责任考核书和班组建设评优，广泛收集年度安全绩效管理亮点，总结不足。5、每月开展安全绩效专项检查和安全绩效评估工作，部门主要负责人参加室月
18、度安全形势分析会，对安全绩效进行评估，并提出安全绩效调整措施；6、针对不安全事件等进行绩效考核。净空保护区目视巡查52每天严格按照巡视检查制度执行，早上09：OO对净空保护区以及机场无障碍区进行巡查。航务净空室/刘建每月持续进行中未突破目标值机场无障碍区巡视365航务净空室/刘建每天持续进行中未突破目标值净空环境飞行区内电磁环境巡视检查365每天严格按照巡视检查制度执行，早上09：00巡检检查飞行区内电磁环境。通信导航室/杜建中每天持续进行中未突破目标值导航台电磁环境巡视检查12严格按照巡视检查制度执行，每天早上09：00巡视检查飞行区内导航台电磁环境，每周巡视检查1次王家川导航台、忠和全向信
19、标台电磁环境。通信导航室/杜建中每月持续进行中未突破目标值机场周边电磁环境巡视检查12每天使用频谱检测仪时时持续监测机场周边电磁环境，每周维护员巡视检查1次机场周边电磁环境。通信导航室/杜建中每月持续进行中未突破目标值净空宣传2每半年在机场周边，兰州新区各大社区、学校附件开展净空宣传活动。航务净空室/刘建每半年持续进行中未突破目标值跑道侵入跑道作业通报流程执行率100%1、作业人员100%通过持证培训；2、完善航空器活动区运行管理协议及相关保障方案；3、部门每月召开安全形势分析和安全教育日。机坪塔台管制室/王大军每月持续进行中未突破目标值跑道安全小组会议2持续进行中未突破目标值跑道侵入安全培训
20、完成率100%持续进行中未突破目标值导航设备导航设备运行正常率99.8%每周维护巡视人员检查导航设备防雷装置。通信导航室/杜建中每月持续进行中未突破目标值岗位人员通信导航100%通信导航室现有31人，其中29人持有电信执照，2人未持续进行中未突破目标值设备执照持证率持有电信执照。通信导航设备月度维护保养12每月在飞行区对I1.S电磁环境保护区进行1次外场测试，细致检查1次设备运行环境，包括天线系统、附属设施、周围环境等。持续进行中未突破目标值导航台巡检12严格按照巡视检查制度执行，每天早上09：OO巡视检查飞行区内导航台，每周巡视检查1次王家川导航台、忠和全向信标台。持续进行中未突破目标值飞行
21、区导航设备巡检365每天早上09：00巡视检查飞行区18#1.0C、18#GP、36#1.OC、36#GP台导航设备、天线系统、附属设施、周围环境等持续进行中未突破目标值检查发现问题率/1.5%按照年度检查计划对各室开展检查和审核，确保各项检查如珈完成。品控室/甘延峰每季度持续进行中未突破目标值检查未/3%每月持续进未突破完成率行中目标值检查发现问题重复率（每季度进行本年度累积统计）/10%每季度持续进行中未突破目标值整改措施不合格率/0每季度持续进行中未突破目标值安全教育培训计划未执行率/10%根据各室年度安全培训计划，定期查阅培训记录。每季度持续进行中未突破目标值事件信息漏报、谎报、迟报次
22、数/0对事件信息和运行信息，严格按照部门信息上报流程执行。每月持续进行中未突破目标值运行信/0每月持续进行中未突破目标值息漏报、迟报次数人员资旅技术岗位人员持证率100%针对专业技术岗持证情况每月进行审核。每月持续进行中未突破目标值培训完成率100%各室严格按照年度培训计划执行。每月持续进行中未突破目标值各类抽查、考试合格率成绩通过率95%根据各室年度安全培训考试内容，定期查阅考核成绩。每月持续进行中未突破目标值表7-2附件4年度安全评估表报送部门:编号指标名称绩效指标及警戒值行动计划完成情况公司目标行业目标指标类型监测周期监管专业部门部门年度自评情况：（提供年度安全绩效统计分析报告）部门负责人签字:年月日7-21
