供应商质量评审管理办法.docx

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1、YTE06-032-2011莱州卡斯凯特工贸有限公司企业标准 YTE06-032-2011供应商质量评审管理办法版本：A/01 主题内容与适用范围1.1本标准规定了莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的管理办法。1.2本标准适用于莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的控制和管理工作。2 职责2.1采购部2.1.1负责零部件供应商现场质量评审的归口管理（包括工程、质保、物流的审核需求输入）。2.1.2负责产品年度、月度供应商现场质量评审需求的收集、汇总、安排，形成计划批准下发（包括工程、质保、物流的审核需求输入）。2.1.3负责供应商现场质量评审的组织和实施。2.1.4负责零

2、部件供应商现场质量评审结论的发布、评审发现问题整改结果的验收2.1.5负责供应商现场质量评审资料和记录的归档及管理2.1.6负责供应商质量审核员的培训、资格认可的管理2.1.7负责供应商现场质量评审结论的复核和批准2.2质量保证部、工程部2.2.1有权根据供应商质量状况、产品开发等需要按附录A格式提报供应商现场质量评审需求。2.2.2负责参与零部件供应商现场质量评审（须具备审核员资格）。2.3质量审核小组负责编制供应商现场质量评审的日程计划、对供应商实施现场评审，编制评审报告，下达评审结论，对整个评审过程负责3 工作流程3.1全新供应商现场质量评审3.1.1全新供应商质量评审包括3.1.1.1

3、供应商基本情况调查表与相关资料评价。 3.1.1.2相关资料的现场核实。3.1.1.3供应商现场质量评审。3.1.2 全新供应商基本情况及相关资料的收集3.1.2.1 在进行供应商现场质量评审前，由采购部负责被评审供应商基本情况的调查及相关资料的收集，并负责对资料的真实性进行核实，资料包括：（1）供应商基本情况调查表。（2）主要生产/检测设备清单、主要供应商名录。（3）营业执照、质量认证证书（CCC认证证书/体系认证）。（4）质量手册、工艺流程图、质量控制计划。（5）主要配套厂家及相应证明文件。（6）国家质量检测报告。（7）主要竞争对手情况及市场/配套份额。3.1.2.2采购部门相关资料收集齐

4、全后，按附录A格式填写供应商现场质量评审需求表，附供应商全套相关资料。3.1.3全新供应商基本情况评价3.1.3.1由采购部负责组织物流、质保、工程等部门人员对提交的供应商相关资料进行初步评价，并填写附录C “全新供应商资料核查表”，评审通过的，列入月度供应商质量评审计划。3.1.3.2因产品改进项目所引入的全新供应商由采购部负责组织质保、工程部门相关人员对提交的供应商相关资料进行初步评价，并填写附录C “全新供应商资料核查表”。3.1.3.3评价主要以软件资料为主（包括营业执照、质量认证证书、配套经历、装备水平、开发能力等）以确定哪些供应商纳入下一步的评审。3.1.4 供应商填报资料须在现场

5、审核时核实。3.1.5 现场质量评审计划的下达3.1.5.1采购部每月28日前对各供应商相关资料进行汇总，统一编制、下发月度评审计划。3.1.5.2 需紧急进行现场质量评审的，采购部需备案，作为每月度计划的补充。3.1.6全新供应商现场质量评审的实施的评审标准按“供应商现场质量评审准则”（附录I）执行，现场评审的实施按照3.2.3、3.3条款的规定实施。3.1.7全新供应商质量评审在审核现场只通报评审情况，不做评审结论，要求被评审供应商对评审发现的问题清单（见附录K）进行确认，但不要求供应商返回供应商不合格项纠正措施单（见附录L）。3.1.8全新供应商现场质量评审合格、按流程批准进入体系进行产

6、品开发时，须对现场质量评审中发现的问题进行整改，在PPAP现场审核时进行跟踪验证。3.2 例行、例外现场质量评审3.2.1年度计划的制定采购部在年底前根据本年度质量问题突出的、市场及生产过程千台故障项次指标长期排在前几位的零部件供应商具体情况，视情况制订年度供应商现场质量评审指导性计划并应明确审核类型（见附录D ），由公司主管采购副总批准后下发实施。3.2.2月度计划的制定3.2.2.1月度供应商审核需求提报现供货供应商有如下情况之一，物流部、工程部、质量保证部每月25日前提出现场质量评审需求，填写“供应商质量评审建议表”（附录A），报采购部，经主管经理审核后，纳入月度审核计划。（1）供货产品

7、生产线/生产产地/关键生产设备/生产工艺发生变更。（2）公司兼并/重组、合资。（3）停产半年/停供三个月以上。（4）重大组织结构及人事变化。（5）发生重大顾客投诉、生产/装配过程中发生重大质量事故。（6）市场及生产过程零部件千台故障项次月度排序突然上升、产生异常的现货供应商。3.2.3供应商现场质量评审的准备3.2.3.1评审前采购部向审核组提供如下信息：（1）供应商的地址、联系电话、联系人。（2）供应商概况（组织机构、人员及质量体系认证等）。（3）供应商拟供或已供产品的生产历史及配套情况。（4）体系内供应商近期的PPM值及主要的质量故障模式等。当以上资料或内容不齐全时，审核组有权拒绝或推迟审

8、核。3.2.3.2审核组长应编制供应商现场质量评审日程计划（见附录F），计划应包括：（1）评审目的、范围、依据、评审组成员、评审实施日期。（2）评审日程计划安排，包括首末次会议、评审内容、被评审供应商涉及部门及人员、评审时间、评审人等。3.2.3.3采购部在月度评审计划中应指定供应商现场评审组长和审核组成员，人数为2人及以上（1）审核组组长由具备供应商质量审核资格的人员担任：负责供应商现场评审过程的协调、控制，并负责供应商现场质量评审计划的制订、评审结论的确定和评审报告的编制。（2）审核小组成员由采购部与审核员所在部门协商确定，审核员中必须有一名从事同类零部件设计、质量或工艺背景的工程师（必要

9、时可外聘）。3.3现场质量评审的实施3.3.1审核小组成员根据拟评审供应商的相关资料，制定供应商现场质量评审日程计划（见附录F），并经公司总经理批准后，下发供应商对其实施评审。3.3.2审核小组在对供应商实施质量评审前，由采购部向供应商下发“供应商现场质量评审工作联系函”（见附件G），并附“供应商现场质量审核日程计划” （见附件F）。3.3.3审核组组长主持召开首次会议，向供应商介绍审核组成员、本次评审的目的、评审计划安排、评审的主要内容，需供应商配合的工作事项等；同时向供应商简单介绍我公司的生产经营状况，物流、采购、质保、技术有关的部门和职责，以及公司的采购政策、采购流程等内容。3.3.4

10、按照现场评审计划，审核小组根据评审准则对供应商实施现场评审。3.3.5 就评审发现的问题与供应商主要领导交换意见，提出整改要求。3.3.6质量审核员在供应商现场质量评审过程中必须详实、认真地按供应商现场质量评审准则（见附录I）要求打分，填写评审记录。3.3.7 审核组组长主持召开末次会议，向被评审供应商通报评审中发现的问题，并将评审发现的问题以评审发现的问题清单（见附件J）的形式提交供应商确认（复印一份报采购部门），同时提出整改要求；最终分值及评审结论不在本次会议上通报。3.3.8供应商针对评审发现的问题，进行原因分析，并采取纠正措施，针对不合格事实填写供应商不合格项纠正措施单（见附件K）。当

11、整改完成后供应商将供应商不合格项纠正措施单提交我公司采购部。3.3.9供应商认真填写供应商质量评审人员行为规范评价回执表（见附件H），并在评审完毕一天内以邮寄的方式反馈我公司采购部。3.3.10现场评审出现以下情况时审核组长有权终止评审：3.3.10.1供应商弄虚作假。3.3.10.2供应商不具备最基本生产条件。3.3.10.3供应商不具备必备的检测手段。3.3.10.4供应商极不配合3.4 评审结果的判定3.4.1质量评审结果判定供应商现场质量评审结束后，审核组按评审标准要求，对供应商进行评分，每项最高分为10分，最低分为0分。3.4.1.1其中符合性每项最高分为4分，最低分为0分，评分标准

12、为：4分3分2分1分0分完全符合绝大部分符合（3/4以上），有微小的偏差，且无特别的风险部分符合，有较大的偏差小部分符合，有严重的偏差完全不符合3.4.1.2其中有效性每项最高分为6分，最低分为0分，评分标准为：6分5分4-3分2-1分0分完全有效效果明显，有欠缺基本有效效果不明显完全无效3.4.1.3关键条款评价得0分的原则：（1）无关键检测设备。（2）对分供方零部件无控制。（3）关键生产设备、工装落后，不能满足批量生产需要。（4）关键工序失控。（5）最终产品不能按技术法规或标准要求进行性能试验和质量特性检查。（6）产品/工艺重大改进未评审验证。3.4.2得分率的计算和审核结论的确定3.4.

13、2.1得分率=（被审核项得分总和/被评审项总数10）100。3.4.2.2评审结论确定规则：得分率级别结论备注得分率90，无得0分项A合格有能力配套75得分率90关键项得0分项无B合格能力不足，需改进60得分率75关键项得0分项三项C有条件合格临时通过，需制定质量管理体系升级计划，有严重不符合项的需进行现场验证。得分率60关键项得0分项多于三项D不合格淘汰；停供，半年后重新审核3.5评审结论的处置3.5.1评审结束后三天内，由审核组组长编制供应商现场质量评审报告（见附录L），评审须对供应商质量管理的优势和弱势进行评估，记录评审得分、下达评审初步结论，并对不合格项提出整改要求，如整改进度及验证要

14、求等，使采购部门能够根据评审报告对供应商进行提出进一步处理的意见。3.5.2评审报告和评审记录经公司采购部经理审核通过后，按照采购控制程序和相关的采购管理文件规定可转入下一阶段的工作。3.5.3当发现评审报告不真实或根据报告无法判断供应商的质量能力时，按照3.8条规定对审核人员进行考核。3.5.4采购部负责供应商质量评审资料的存档，相关的资料如下：3.5.4.1供应商现场质量评审日程计划。3.5.4.2供应商现场质量评审报告。3.5.4.3评审发现的问题清单。3.5.4.4供应商不合格项纠正措施单。3.5.4.5供应商质量评审人员行为规范评价回执表。3.5.4.6供应商质量评审记录 。3.6评

15、审发现问题的整改和验收3.6.1被评审供应商针对审核小组在评审现场发现的不合格项进行整改，并以供应商不合格项纠正措施单的格式将整改情况按时反馈审核组长。3.6.2审核组长负责例外评审不合格项的督促整改及验证工作。3.6.3采购部采购工程师负责例行审核不合格项的督促整改及验证工作，并跟催、调度例外审核及其它质量评审不合格项的改进进展。3.6.4供应商不合格项整改情况验收方式3.6.4.1评审结论为“合格”的供应商：验收供应商提供的供应商不合格项纠正措施单和相应的书面材料，不进行现场验收。3.6.4.2评审结论为“有条件合格”的供应商（1）全新供应商及关键件的供应商，必须要进行现场验收，否则不能纳

16、入合格供应商名单或进行下一阶段的工作。（2）其他情况下的验收方式由审核小组提出，采购部门最终确定。3.6.4.3评审结论为“不合格”的供应商（1）定为复审的供应商，半年后，可申请重新安排评审。（2）结论为淘汰的供应商，不对其不合格整改情况进行验收。3.6.5凡因“不合格”需要重新安排质量评审的，审核组差旅费由受审方负责；不合格项需安排现场验证的，验证费用由由受审方负责。3.7质量评审结论通报3.7.1审核小组评审报告经采购部主管经理批准后，由采购部采购工程师负责将初步结论以“质量评审结果通知单” (附录M)形式发送供应商、公司相关部门/事业部及有关需求部门。3.7.2每月10日前，采购部负责将

17、上月供应商现场质量评审情况汇总发送公司相关部门。3.7.3采购部采购工程师负责建立“供应商质量评审信息台帐”（附录N）和“质量评审不合格项完成情况统计表”（附录O），便于供应商质量评审信息的追溯。3.8 质量评审考核3.8.1任何情况下不得在无评审计划安排的前提下，对供应商进行质量评审，每发现一次，考核责任人501000元。3.8.2质量评审人员实行责任追溯制度，采购部将定期、不定期对供应商质量保证能力评审结论进行监督、复核、确认，发现评审人员弄虚作假，评审结论与事实不符的，每发现一次，考核责任人1002000元，情节严重者向公司人力资源部提出下岗建议。4 相关记录4.1附录A：供应商现场质量

18、评审建议表4.2附录B：供应商基本情况调查表4.3附录C：全新供应商资料核查表4.4附录D：X年度供应商现场质量评审计划4.5附录E：X年X月供应商现场质量评审计划4.6附录F：供应商现场质量评审日程计划4.7附录G：供应商质量评审工作联系函4.8附录H：供应商质量评审人员行为规范评价回执表4.9附录I：供应商现场质量评审准则4.10附录J：评审发现的问题清单4.11附录K：供应商不合格项纠正措施单4.12附录L：供应商质量评审报告4.13附录M：质量评审结果通知单4.14附录N：供应商质量评审信息台帐4.15附录O：质量评审不合格项完成情况统计表4.16附录P：供应商现场质量评审流程图 附加

19、说明：本标准由采购部提出并归口。本标准由采购部负责起草。本标准主要起草人：王强民。附录：供应商质量评审需求表顺序号：供应商概况名 称地 址联络人电话销售部门负责人电话质量部门负责人电话主要配套主机厂主要产品质量认证情况企业性质评审供应商类别全新供应商 现货供应商评审类型供应商现场质量评审 PPAP现场审核 评审目的 预选资源储备 补充现有资源 解决突出零部件质量问题，体系升级 停供6个月以上恢复供货前 生产厂地发生变更/公司兼并、重组、合资 组织框架/管理模式发生重大变更 其他 评审需求紧要程度非常紧要 紧要 一般评审时间进度要求提出部门名称提出人/日期提出部门意见采购部经理意见审核需求安排情

20、况附录：供应商基本情况调查表顺序号：填表日期： 年 月 日发表人： 电话： 传真： 一、基本情况企业名称： 主要产品： 地 址： Email： 网址： 邮编： 企业负责人（总经理或董事长）： 联系电话： 传真： 销售负责人： 电话： 我公司销售主管 电话： 研发负责人： 电话： 质量负责人 电话： 职工总人数： 人 企业占地面积： 企业性质： 企业所有权详情 企业样本及简介、营业执照复印件请附后二、商务数据公司近三年经济效益及有关指标状况（依次列出三个数值）：年份备注总产量销售总收入（万元）全员劳动生产率（万元/人）税后利润（万元）企业资产总值： 万元 固定资产： 万元流动资金总额： 万元（以

21、上数据为 年 月的统计数据）年物料总成本： 万元（上年） 年人力资源成本： 万元有无特殊税收政策： 有 无 （请在内打“”如有请注明 ）企业的短、中、长期发展目标：（可附页）股东情况、有无新的战略合作伙伴加入：有无新的业务领域开拓：销售收入及主供厂家（如存在多种产品请分别列表）（近三年） 年份销售额主机厂家 与配件市场比例三、人员构成人数（人）高级职称中级职称平均工资职工总人数管理人员研发人员质量保证人员生产制造人员四、二级供应商情况产品种类供应商名称所采购的产品数量/年占该产品总采购额五、质量保证（认证证书复印件请附后）质量体系标准结果通过时间认证机构覆盖产品ISO 900 QS 9000

22、ISO/TS 16949 VDA6.1 VDA6.2 VDA6.4 其它：六、研究及开发哪些产品为自已开发？ 核心技术来源： 技术引进 自主开发 （请在内打“” ）研发手段及使用软件 产品执行的技术标准或设计水平 七、同行业主要厂家情况(必需填写)产品竞争对手名称市场份额 备注本公司本公司市场定位描述八、生产、研发、检测设备(请详细列出)设备名称数量制造商生产日期单班生产能力设备利用率1、研发设备（包括试验、试制设备、仪器）（可附页）2、生产设备（可附页）3、检测设备（可附页）（厂商确认并盖公章）核准人（盖公章）填表人填表日期附录C：全新供应商资料核查表顺序号：供应商名称拟配套产品序号核查资料

23、有无备注1营业执照2质量认证证书（/产品/体系）3主要生产/检测设备清单4主要配套厂家名单及证明文件5主要供应商名录6质量手册7质量控制计划8工艺流程图9供应商基本情况调查表10同行业主要厂家情况/市场份额11与现配套供应商的比较优势在哪？核查结论：可以进行现场质量评审不可以进行现场质量评审核查小组/日期：批准：附录： X年度供应商现场质量评审计划顺序号：序号供应商车型配套产品地址联系电话联系人评审类别审核组长评审日期备注批准： 审核： 编制：附录E： X年X月供应商现场质量评审计划顺序号：序号供应商车型配套产品地址联系电话联系人评审类别文审完成时间审核组长审核小组成员现场评审日期报告反馈日期

24、备注批准： 审核： 编制：附录F：供应商现场质量评审日程计划顺序号：供应商评审日期我公司联系人及联系电话评审目的评审范围评审依据审核组长审核组成员评审日程计划安排到达时间计划返回时间评审内容涉及部门及人员实施时间审核人首次会议其它其它其它未次会议离开时间批准： 审核： 编制： 附录G： 供应商现场质量评审工作联系函 公司（厂）： 兹有我公司 同志到贵单位进行现场质量评审，请予以接洽，并按我公司的现场质量评审实施工作计划（见附件）要求给予支持和帮助。 谢谢合作！ 附件：供应商现场质量评审日程计划 -公司 采购部（盖公章） 年 月 日附录H: 供应商现场质量评审人员行为规范评价回执表 公司（厂）：

25、感谢贵公司对我公司评审工作的配合和大力支持，为了双方的合作真正建立在质量过硬的基础上，确保我们的评审有效性和公正性，请您们对我们的供应商质量评审人员： 、的工作做出客观的评价，并烦劳将此表完成后寄回我部。（请如实填写，如果与我们核实情况不符，则可能影响我们正常的配套关系。）1.审核员是否接受了你们的赠金或礼品。 是 否2.审核员是否接受了你们高档的娱乐活动。 是 否3.审核员是否参加了你们特意安排的旅游活动。 是 否4.审核员是否提出了与审核工作无关的条件和要求。 是 否5.审核员在工作方面的表现如何？ 认真 一般 另外，你们的意见和建议是： 供应商签名（盖章）： 日期：再次表示谢意！ 公司

26、采购部我公司地址：附录I: 供应商现场质量评审准则得分计算公式：最终得分=（实际得分/740）X100 评审要素评审内容评审记录得分符合性有效性总分1质量管理1.1是否按TS16949：2002 /QS9000/6.1/0标准建立质量管理体系并有效实施1、依据标准编制的质量手册、程序文件2、质量手册中是否识别外包过程？1.2认证证书是否在有效期之内，是否覆盖所供或拟供我公司产品质量体系认证证书：1、依据标准2、产品范围3、证书有效期1.3文件的控制1、 有效文件清单2、 文件的管理和控制：编制、审批、更改、作废、受控状态标识3、 各场所使用文件的有效性4、 发放/接收记录内部质量审核1.4内部

27、质量管理体系审核：是否定期进行质量管理体系审核，以验证与标准的符合性1、时机、频次、计划2、是否覆盖了所有部门和标准的所有条款3、内审的实施、检查表及现场记录4、对不合格项采取的纠正措施不合格项报告5、审核结论内审报告6、内审人员的资格 1.5过程质量审核1、程序、标准2、时机、频次、计划3、是否审核了每个过程，特别是关键、特殊过程4、现场记录5、对不合格项采取的纠正措施6、审核报告1.6产品审核：1、 程序、标准是否以适宜的频率，在生产的适当阶段对其产品进行审核，以验证符合所有规定的要求（功能、尺寸、包装等）2、 审核计划 3、 审核记录4、 审核报告（质量水平评价）5、 纠正措施及验证6、

28、 产品质量审核程序及质量分级标准与顾客有关的过程1.7顾客的要求是否得到了理解、贯彻和落实1、与顾客签订的技术协议、合同等文件；2、顾客提供的图纸、技术条件的转换情况3、供应商的计划、图纸、作业指导书等1.8对能否满足主机厂的要求的能力进行评审，并保存相关记录合同评审内容及记录：产品技术规范/研发、价格、采购、质量、生产能力、包装运输评审管理职责管理承诺1.9最高管理者是否能提供出其建立、实施质量管理体系的证据？是否及时掌握产品质量目标完成情况和重大质量信息1、 是否有定期的质量会议、一把手是否出席；2、 年度质量目标及工作计划是否得到最该管理者的批准；3、质量资源及质量政策；4、质量信息及报

29、表的传递5、最高管理者在质量方面的决策1.10 质量方针、目标和政策是否得到了贯彻和执行：1、 质量目标的设置：评价产品的综合质量； 可测量性2、目标的分解3、质量目标的完成情况： 统计方法； 统计结果； 评价4、采取的措施5、质量方针及目标的宣传和贯彻情况职责和权限1.11组织内的职责/权限是否明确、并得到规定1、 各部门、各级人员职责规定2、 生产过程中谁对质量负责，谁有权停止生产？3、 近期的案例管理评审1.12最高管理者是否定期进行质量管理体系评审1、管理评审会议记录：最高管理者是否出席并主持、参会人员构成2、管理评审计划、评审间隔时间3、管理评审准备资料如：内审结果、顾客反馈、业绩、

30、产品质量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特别是资源）等；4、管理评审报告：方针、体系的适宜性、有效性评价，与输入的针对性5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求6、顾客要求有关的产品改进2资源管理人力资源2.1从事与产品质量（设计、生产、检验）的人员是否能够胜任岗位工作1、岗位任职要求（职务说明书）、岗位评价2、培训需求及培训计划、培训效果（在工序现场审核时检查）2、培训记录、培训经历，特别是临时工/代理工3、检验、审核人员资格；特殊工种人员资格4、新进、在职、转岗人员培训机制及实施记录（关注转岗）5、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键工序控制审核）2.2是否建立了激励员工

31、实现目标、进行持续改进的系统1、激励办法2、质量完成情况、改进项目的质量激励结果3、员工满意度的测量基础设施2.3生产设备的状态，保养及维护情况1、 设备管理台账、关键设备使用年限；2、 易损件清单3、 完好状态、点检表；4、 年度及月度维修及保养计划；5、 维修及保养的记录6、 设备搬迁、安装、调试及验收记录（技术、质量部门参与）7、 设备大、中修理、验收、归档记录8、 开发设备（软件、硬件）9、 支持性设备（风、水、电、汽、通讯、搬运等）2.4工作环境、生产现场是否有序、整洁；危险区域是否有适宜的防护措施。设备技术状态、工作及生产环境是否得到了长期的保持1、工厂参观2、生产设备的监督检查记

32、录；3、生产及办公环境的检查记录3设计和开发设计和开发管理3.1设计和开发策划是否对产品的开发和控制过程实施了策划、策划的内容是否适当1、概念报告（立项报告）市场（用户）定位、产品定位（性能） 、 使用条件、用户需求；2、设计开发计划3、设计开发任务书4、是否按APQP方法制订新产品设计开发计划对各控制节点的评审、验证、确认记录、报告及控制要求是否评审、确认了我公司的所有要求并进行了分解1、是否对我公司开发的新产品的技术要求、开发进度、质量要求、成本价格等进行了评审、确认？2、与我公司的技术接口是否适宜？是否规划并具备了实现产品开发所需的能力和资源1、试制工装/生产/检测设备2、项目小组职责、人员结构3、专业设计人员配备及素质4、专项资金支持3.2