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1、基于AHP污水处理BOT项目的风险管理研究以株洲河西污水处理项目为例摘要随着我国城镇化的规模扩大，城市公益基础设施的建设已经成为投资建设的热点，但是城市发展过程中的污水处理设施往往会影响着城市的发展，有的地方在污水处理项目在建成后，不能及时正常运行，影响着城市资金的周转和发展，对环境造成极大的影响。BOT作为一种新的融资模式，能够有效地对基础设施的建设提供资金支持，是一种新的运营和管理模式，具有提高建设效率、资金的周转率、控制成本、增加项目运作透明度等优点，而且在建成后，能够高效的运行，这种投资方式能够有效的约束财政投资项目的风险机制，约束投资主体的责任机制有着积极的作用，能够有效的节省工程的
2、投资和工程的建设质量，对于环境的保护也有着重要的作用。但是在BOT融资发展的初期，由于相关的政策不够完善，导致项目建成后的风险和危机凸显出来。如何有效的降低项目建设的风险，对BOT的融资进行优化管理，避免风险，成为BOT项目运行的一个重要的问题。通过对项目的风险管理进行评估，最大限度的降低风险，将BOT模式运作风险率降到最小范围，约束和强化项目部门的责任，提高BOT项目的成功率，促进城市的快速发展，这对于解决我国城市污水处理厂政府投资不足，弥补城市建设的资金缺口，改善环境质量，提升城市建设发展的规模具有重要的意义。本研究根据风险管理的基本特点，对BOT项目的含义及特点、风险管理的基本步骤与方法
3、，并对实际的BOT项目运行中的风险管理进行分析，建立风险评估的AHP评估模型，通过对株洲河西污水处理项目的BOT分析，从项目的建设到运行，经过政府部门的风险评估、企业、法律、项目咨询公司的风险评估，结合河西污水处理的特点，有针对性地指出河西污水处理项目在建设的过程中，注意防范的风险和应采取的相应的措施，对于今后开展相关方面的研究及河西污水处理项目的建设具有重要的意义。第一章 绪论良好的水资源是生态环境是城市可持续发展的首要条件，也是城市发展首要解决的重要问题之一。城市的现代化发展离不开水资源，对城市污水的处理已经成为城市发展的重中之重，也是城市需要迫切解决的问题。但随着城市人口的增加、工业和经
4、济的飞速发展，对水资源的利用大大地增加了，将势必会在更大程度上的造成城市的水污染，如何有效的解决这一问题，成为人们研究的热点。1.1 研究的背景随着城市人口的飞速增加，城镇化的速度加快，经济的快速发展，水资源在城市中利用十分庞大，造成水资源的紧缺程度十分严重，已经严重的影响着我国城市的经济发展和人们日常生活的需要，我国是一个人口大国，人均占有的水资源相当的少，在城市人口的增加，经济和工业发展的同时，城市的生活用水和工业废水也在急剧的增加，而且大部分没有经过处理进排进合理、湖泊，造成大面积的水资源的污染，影响了城市的自然生态环境和居民的生存环境，也会使人们的水资源的占有率下降。这样，也就在很大的
5、程度上限制了城市的发展，影响着经济的发展，城市的污水处理工程在城市污水处理中具有十分重要的作用，把城市污水处理工程作为城市建设的重要措施和重点工程来抓，是各级政府和社会各界必须面对的问题，必须受到高度的重视。污水资源化，将污水、废水经过处理后进行回收利用，是一种将污水经过城市的污水处理手段，并将其作为水资源而重新加以利用，通过污水资源化，污水得以重新利用，提高了城市的经济效率，解决了生活用水的困难，可以减少了对环境的污染，改善城市的生态环境以及居住的条件，这对于缓解城市水资源紧缺的局面，以及解决污水排放而造成的环境污染具有重要的作用，城市污水资源的处理也是城市现代化建设的重要部分，也是城市基础
6、设施的重要组成部分，起着治理城市污水和提高城市水资源的双重任务。从近年来，我国的城市发展的经验来看，城市污水处理工程存在着许多的问题，不能够很好的为城市的建设与发展服务，有些城市在建设污水处理项目时，没有对污水处理工程完工后如何管理和运营做好安排和规划，使污水处理工程在建设的前期缺乏综合的考虑和科学合理的可行性分析，使污水处理工程的建设缺乏合理的规划，忽视工程的成本和效率，要不是存在施工的成本过高，要不就是运营的费用太高，不能满足处理污水的要求，最终会导致污水处理工程处于停工状态。据建设部2010年10月对城市污水处理工程的统计，全国至少有60个城市的污水处理工程，因缺乏合理的规划，运行经费的
7、问题，处于半生产、半经营的状态，造成城市污水处理不够到位和极大的浪费。分析这种现象产生的原因，往往是工程的施工缺少合理的规划或者施工的规模不够合理，导致工程的使用效率低下，导致这种现象发生的原因是工程规模不合理，效率低下。城市污水处理工程是一项长期的工程，关系到整个城市的发展，在投入动工前，需要进行合理的规划，系统的研究，也要对工程的综合效率进行全面综合的评估，并且要对城市的污水的处理进行合理的分析，对运营的情况进行全面的考虑，要针对不同的情况，区分好污水处理工程的效率问题，确定污水处理工程的投资主体，要同时注重考虑污水处理的经济效率、社会效率与环境效率。要以改变城市的生态环境和居住环境为主，
8、也要以推动城市的经济发展为目标。通过分析可以看出，如何对污水处理工程做到综合效益良好，满足社会城市发展的需要，成为城市污水处理工程建设研究的重点课题之一。1.2 研究的目的及意义1.2.1 研究的目的国外城市基础设施建设的研究经验比较丰富，并对城市的污水处理工程的研究积累了丰富的经验。在实际的建设中，城市基础设施建设方面也比较突出，积累了很多先进的经验，对城市污水处理系统的运营模式也有很多独到的见解，同时，也创新出许多行之有效的污水处理工程管理模式和建设模式，国外的经验可以为我国的城市污水处理工程的建设提供了有益的参考和宝贵的经验。污水处理工程作为对城市基础建设管理的重要研究内容，本文从投融资
9、体制改革的角度出发，分析当前污水处理的实际情况，对国外的城市基建和污水处理的融资的通用做法进行全面的介绍与对比分析，并根据我国现阶段城市发展的实际情况和我国城市污水资源化设施的特点，在分析我国污水处理的通用做法之间的差异和存在的问题，有针对性地提出了采用BOT方式建设我国城市污水资源化设施的建议，并采用灰色多层次评估模型，对实际的情况进行评价，能够为解决我国目前城市基建设施和污水处理工程建设中的资金短缺提供建议，对深化城市基建融资体制改革和评价具有积极的推进意义。同时，本文也研究了也会处理在应用BOT方式时的企业风险管理和政府应该承担的责任与义务，并依据实际的情况，提出相应的对策和建议，力图为
10、政府的政策的制定提供有益的参考和建议。1.2.2 研究的意义在分析城市污水处理各项指标的基础上，对污水处理的风险评估进行全面的检查，这也是城市污水处理工程建设的重要内容和重要的考核指标，也是判断污水处理工程的合理性、可行性的重要依据，同时也是污水处理工程实施的重要保证。因此，本文的研究具有如下几方面的理论意义和实践意义。1、以株洲河西污水处理工程为例，运用定性与定量相结合的方法分析城市污水处理工程的总体效益和综合效益，就施工中出现的问题进行全面的分析，为城市污水处理工程提供基础分析方法与模型，也为城市基建施工提供融资的模型与方式，为政府制定相应的政策提供科学的依据。株洲市是中国南方重要的交通枢
11、纽，长株潭区中心城市之一，湖南省主要的工业基地和现代物流中心。近些年来，株洲市的经济和社会各方面都发生了巨大的变化，社会经济将得到迅速的发展，取得了令人瞩目的成就。随着经济建设的迅速发展和城市人口的不断增加，城市污水量也相应增加，湘江污染负荷随之加大。现有的水环境条件己经不能承受现有的污染负荷，加大的污水排放量必定会加大对于环境的污染，这是以牺牲生态为代价换取经济发展必不可少的组成部分，随着城市社会经济的快速发展，环境保护的地位和作用也就日趋重要，水环境保护是城市环境保护的重要组成部分。城市的污水直接排入水体，不利于整体生态环境。2、建设城市污水处理厂，加强环境保护，不仅可以改善城市环境，提高
12、人民生活质量，还可以使株洲市的环境更优美，使株洲市的经济得到持续发展。本论文以“十一五”期间经济社会发展所面临的重大机遇和挑战为宏观背景，对国内外污水处理厂融资模式进行了详细的分析。在调查研究的基础上，客观分析了污水处理行业融资过程中涉及到的资金来源、资金成本、相关法律法规、融资风险等方面。本研究的目的就是针对污水处理行业融资的特点，分析各种融资模式存在的优势和制约因素，进而提出完善株洲市污水处理厂融资模式的建议，本课题的研究不仅有利于促进株洲市城市污水处理项目融资方案的建立，对湘江流域和湖南省污水处理工程融资体系建立和项目融资也有借鉴意义。1.3 国内外研究现状1、国外研究的现状在经济快速发
13、展观的今天，全球人口的急剧增长，人们对水资源的需求也在急剧的增长，但是，伴随着经济的发展，造成水污染的情况也越来越严重，这又严重的制约经济发展，致使城市水资源的情况，制约着城市的发展，污水的处理成为城市要解决的首要问题之一。由于水资源本身具有可再生的特性，城市的工业用水、民用水成为城市要解决问题的重中之重，建造城市污水处理厂是解决城市水污染的一条重要而有效的途径，但是如何能够很好的保证城市的污水处理的合理的运营，是一个严峻的问题。在世界各地都把城市的污水处理作为城市建设的重点，建设了大批污水处理厂，污水处理水平和处理率相当高，在美国差不多平均万人拥有一座污水处理厂，解决城市发展的后顾之忧，瑞典
14、和法国每5000人有一座污水处理厂，污水处理率相当高，英国和德国每7000-8000人有一座污水处理厂，而且污水的处理技术比较先进，在新加坡和瑞典，1989年城市污水处理的人均占有率达到100%，污水处理覆盖率相当的高。从治理污水的情况来看，国外发达国家在处理污水时，基本上都是先污染，再治理的道路，进而促进城市的发展。英国、德国、芬兰等欧洲国家因为工业革命和经济发展的快速发展带来了比较严重的城市水污染，阻碍着城市经济的发展，这些国家由加进技术的创新，增加投资力度，兴建污水处理工程进行污水处理，取得了丰富宝贵的经验。日本、新加坡、美国等国家通过技术更新，采用先进的污水处理技术和模式，并采用合理的
15、融资模式，采取经济与环境相协调发展的政策，在城市污水处理方面取得了宝贵的经验。在污水处理的技术上，国外的一些发达城市趋向进行大型投资，采用先进的融资模式，建设大规模的污水处理厂。例如洛杉矶的人口约350万人，市区面积为467平方英里，已经建成4座大型的污水处理工程，最大的污水处理厂能够服务260多万人，占全市人口的76%以上，可见洛杉矶的污水处理工程具有超前意识，能够满足城市的未来发展。东京是日本最大的城市，总人口为1200多万人，市区面积538.3km2，城市污水总处理量为433万立方米旧。日本的东京污水处理工程比较合理，平均每个污水厂的服务面积53.83万平方米，平均服务人口118.25万
16、人，城市的污水处理规模覆盖全市，能够满足全市的要求。但在有些国家，城市污水处理工程的建设规模却比较小型化，向集中化发展。在丹麦，城市污水处理工程的数量比较多，规模较小，在整个国家，污水处理规模小于1000m3/天的污水处理工程达到77%以上，规模较大的污水处理工程只有63个，但这63个污水处理工程却承担着丹麦70%以上的污水处理，小规模的污水处理却给城市的发展提供后期污水处理的保障。2、 国内城市污水处理发展现状我国属于少水的国家，城市水资源比较缺乏，是世界13个缺水国家之一，全国600多个大中城市中目前大约有一半以上的城市缺水，而且城市的水污染严重，在全国约75%以上的淡水湖泊出现了不同程度
17、的富营养化，水资源出现污染现象；90%以上的城市水域污染比较严重，城市居民用水比较紧张，南方城市总缺水量达到60%-70%以上，主要的原因是由于严重的城市水污染造成的。我国的城市污水治理起步较晚，技术比较落后，污水处理能力较差，在建国初期，由于工农业生产刚刚起步，对城市污水处理的认识不足，同时也由于当时的城市污水污染程度比较低，且在农业中提倡利用污水进行农业灌溉，在某种程度上限制了城市水资源的污染，所以，全国也只有几个城市建设了近十座污水处理厂，技术比较罗，污水处理也只为一级处理，且处理量很小，对城市的污水处理水平较低。在70年代，一些城市利用郊区的坑塘洼地、废河道进行加工处理，建成比较稳定塘
18、，对城市的污水进行分流、净化处理。据调查，在该时期，全国已建成稳定塘有38座进行污水净化处理，日处理能力达到1700000m3以上。在80年代，我国通过了中华人民共和国水污染防治法，加强了对城市环境污染的管理，也提高了城市污水处理工程的监管，按照法律的严格要求，工业企业必须建立工业废水处理装置，禁止工业废水流入水源，污染生活与农业用水，这样，在一定程度上改善城市地区的水环境，减少了水污染，为城市集中污水处理厂减轻了污染负荷。在1984年4月我国在天津建成第一座大型的城市污水处理工程，处理规模日达260000m3/天。在这座污水处理工程的成功经验下，我国的北京、上海、广东、山西、河北、江苏、浙江
19、、湖北、湖南等省市的大中城市，根据各自的经济发展的具体情况以及城市的水资源的利用情况，分别建设了不同规模的污水处理厂工程，缓解了城市用水的情况和废水污染的情况。自90年代以来，我国开始对“三河”(淮河、海河和辽河)、“三湖(太湖、巢湖、滇池)流域以及“环渤海”地区的水污染情况进行全面的治理，对这些地区的水资源进行监控，保证我国水资源的利用起到了重要的作用，在这些水资源流入的城市也开始新建污水处理工程。国家通过政策调控，实施积极的财政政策，鼓励城市建立污水处理工程，重点支持城市污水的工程的建设，对每个城市的污水处理工程进行重点的管理，明确城市污水处理的责任目标，不断的加大对城市污水处理的投入，包
20、括重点的基础设施的投入，城市的污水处理工程的建设步伐加快，在不少城市也开始推行城市污水处理的特许经营，进行产业化、市场化的管理模式。在2000年，我国的城市污水处理工程已经达到427座，2003年达到了1000多座，截至2005年底，在我国的661个设市城市中，己有383个城市建成污水处理厂接近800座以上，污水的处理能力比2000年提高了30%以上，根据实际的要求和经济的发展，我国的城市污水处理工程，已经形成了适合我国国情的污水处理路线和管理模式。其中，有135个大中城市的污水处理率已达到或接近70%以上，大规模的污水处理工程的处理规模达到100万立方米以上。在国家和政府对环境保护的不断重视
21、的条件下，我国城市的污水处理能力也日渐增加，城市污水工程的处理能力不断的提高。但是同发达国家相比，我国的污水处理能力仍处于发展的初级阶段，还需要不断的改进技术和管理方式，提升污水处理的能力。1.4 BOT污水处理模式国内外的研究进展在国外，由于私人资本对公共基础设施的建设已经有了很长的历史。各国依据本国的现实情况和国情，形成了适合本国的管理体制和管理模式，在总体上可分为两大类：一类是特许委托经营方式的“法国模式”，一类是私有化方式的“英国模式”。二者都是社会的私有资本参与到国家基础设施的建设，但是，二者之间又有着本质的区别，特许委托经营方式中，国家对基础设施具有所有权，在政府的调控下，私营企业
22、对基础的设施具有经营的权利，政府与私营企业是在法律约束下的合同关系；在私有化方式中，私营企业收购政府的国有资产、公共基础设施，对企业的运营具有独立的经营权，政府对污水处理工程具有监督权。而BOT模式是在“法国模式”和“英国模式”的影响下，形成一种在私人资本和国家基础设施建设和投资和管理的模式，由国家和私人共同投资，共同管理的模式，这种模式主要在发展中国家形成的，随着国家经营环境的改善，采用BOT方式进行污水工程建设，由于国情的不同，采取的管理模式也不一样，使得BOT逐步发展成为发展中国家的基础设施私营化的流行模式。但由于受经济发展因素、社会的发展规划以及污水处理行业管理模式的影响，BOT模式主
23、要集中在公路、桥梁、隧道、电力、燃气、供水等行业的应用上，而对于污水处理行业的BOT模式应用的比较晚，由于城市人口和经济发生变化，污水处理设施的建设成为城市发展比较突出的问题，BOT模式的污水处理模式，逐渐得到应用和发展。 因此，国内外对于BOT模式投资模式，在公共基础设施建设的理论和实际应用研究已经取得了巨大的成功，也有比较详细的经验总结，但对城市污水处理领域BOT模式的研究仍处于探索发展阶段，还需要仔细的研究和实证研究，尤其我国污水处理工程应用BOT模式，也只是近几年才开始的，还需要进一步的研究。对目前国内污水处理BOT项目的应用的实际情况进行分析、研究，客观的对BOT模式在污水处理项目的
24、运作程序和实际的效果进行分析和评价，能够推动我国污水处理的发展，对现实的应用也具有实际的意义。1.5研究框架与研究的内容1.5.1 研究的框架本文主要对我国城市污水处理的实际情况进行调研，根据城市污水处理工程的管理方法和工程的技术出发，在分析国内外城市污水处理工程发展现状和相关研究综述的基础上，对我国城市的污水处理工程的融资模式与方法进行分析，在对我国城市与国外城市融资的基本方法的基础上，对城市的污水处理工程进行详细的分析，以城市基础设施建设综合效益评估的相关理论为基础，对我国城市污水处理的方案进行分析，建立城市污水处理工程综合效益评估指标体系和评估模型，并结合实际的情况对城市污水处理工程进行
25、分析，并以湘潭河东污水处理工程进行实证分析，探究我国污水处理工程的基本技术模式和融资的路径，论文研究的基本结构框架如下图1-1所示：图1-1 论文研究的基本框架1.5.2 研究的内容本文通过对城市污水处理工程的优缺点进行分析，并对国内外的发展现状进行研究和对相关研究进行综合评价，寻求我国城市污水处理工程在技术和管理上存在的问题，探究污水处理工程在融资和管理上的优势，从而为我国的污水处理工程提供参考和借鉴。首先，本文在分析了污水处理厂BOT建设模式及运作过程的基础上，总结了污水处理厂采用BOT建设模式的优点与不足。并结合风险管理理论，对BOT项目风险管理的理论进行了梳理。在分析了污水处理厂采用B
26、OT模式失败的因素的基础上，识别出了污水处理厂采用BOT模式存在的风险，并采用AHP法进行了风险评价分析。最后提出了采用BOT模式建设污水处理厂的风险防范策略在对我国城市污水处理工程的综合效益进行分析的基础上，采用层次分析法和灰色系统理论相融合的平价分析方法，为城市污水处理工程建立灰色多层次综合评估模型，进行评估城市污水处理的效率。在确立相应的评价指标的基础上，对株洲河西污水处理工程实例进行分析和调查，并根据调查的原始数据，证明本提出的城市污水处理工程综合效益评估模型的实用性和价值性，以及河东污水处理工程的可行性和实用性。并结合工程中存在的弱点，给出相应的对策。1.6 研究方法和创新之处1.6
27、.1 研究的方法从以往的研究可知，在对城市污水处理工程进行评价时，采用较多的是模糊数学、统计学等方面的知识建立模型。并将文献法与调查法、定性分析与定量分析相结合、系统研究和实证研究相结合的方法进行研究。本文主要采用了灰色系统理论来建模，并依据相应的模型对我国的城市污水处理工程进行分析。所谓灰色系统，即是少数据不确定性的系统，通过研究分析，发现其中的规律。人们通过概率与数理统计来解决样本量大、数据量复杂且数据多但缺乏明显规律的问题，即“大样本不确定性”问题，运用灰度理论来解决这样复杂的问题；通过用模糊数学处理信息的经验与认知先验信息的不确定问题，判断污水处理中可能出现的问题，即“认知不确定性”问
28、题。针对既无经验，数据又少的的不确定性问题，在污水处理的过程中，往往会缺少必要的数据，即“少数据不确性”问题，则采用灰色系统理论，对污水处理过程中出现的问题进必要的分析。将灰色系统理论和层次分析法融合，建立灰色多层次评估模型，这种方法最大限度的利用了各种灰类程度的评估信息，从而避免了评估结果失效的问题，因此该法适用于城市污水处理工程综合效益的评估。1.6.2 研究的创新之处1、根据河西城市污水处理工程的实际情况，对污水处理厂的管理、运营进行分析，分析对经济、社会和环境的促进作用，完善了城市污水处理工程的综合效益评估指标体系，并对实证研究的方法，证实指标的可靠性。2、根据对城市污水处理的情况进行
29、分析，建立污水处理灰色多层次综合评估模型，最后提出了采用BOT模式建设污水处理厂的风险防范策略。第二章 城市污水处理工程BOT模式风险管理理论基础2.1 城市基础设施风险管理的理论基础2.1.1 城市基础设施的定义及其特点基础设施最早是一个工程术语，在工程的建设中，主要指建筑物承重部分的结构和基本布局问题，它直接为社会提供基本的生活保障，为社会的建设和其他行业提供基础性的服务的条件。基础设施在社会的建设中，起着基础性的作用，就它自身的地位和社会发展的需要，基础设施具有如下的特点：1、基础设施的运行效率对社会经济资源的配置起着基础性的作用。基础设施的建设与社会的生产、交换消费具有密切相关的联系，
30、在社会化大生产的过程中，它对社会化的大生产起着基础性的作用，直接影响着工业、农业、商业、旅游的发展，直接影响着国民经济的发展。2、基础设施建设的系统性和长远性。基础设施的建设完善之后，一个城市的发展才能够跟上经济的发展，才能对城市的发展起到推动的作用，基础设施建设好之后，才能与城市的发展形成一个网络和联动机制。3、基础设施建设具有投资规模大，建设周期长的特征。基础设施的建设要求社会的发展是经过一系列的建设和长时间的建设才能完成。基础设施一般都具有专项服务的特点，建成之后就可以为其他的建设提供服务。4、基础设施具有自然垄断性。基础设施的建筑一般都存在着经济规模大，生产成本就越低，通常被限制在一个
31、部门或几个部门进行建设和规划，其他的企业很难参与生产和竞争，因为基础设施具有基本的服务性，需要提供的服务具有稳定性、质量的可靠性和依赖性等相关的特性，所以基础设施具有一定的自然垄断性。2.1.2基础设施风险管理的方法基础设施的风险评估是一项比较复杂的工程，可以从社会学、经济学、人类学等角度来分析和研究基础设计的效益，通过对比选择最优方案，判定基础设施的效益，进行投资建设保证基建项目的实施。基础设施建设关系到社会的多个方面，投资和建设的周期比较长，所以基础设施的评估需要科学的评估方法。1、定量与定性分析方法。基础设施的风险评估可以做定量计算来进行判断。可以通过收入的效益、节约资源、就业效益和相关
32、的效益等综合因素进行评估。但是，基础设施的建设往往会有大量的、复杂的因素集合在一起的，通过定量分析是很难实现的，往往还要通过定性分析的方法来实现的。一般来说，基础设施的数量化的评估一般比较容易，但是当影响因素比较复杂的时候，一般需要文字性的描述来进行分析，这样将定性与定量分析的方法有机的结合起来，对基础设施的风险进行评估，得到的结果往往会接近真实的结果。2、有无对比分析方法。有无对比分析方法是指在城市建设中有基础设施项目情况与无基础设施项目情况的对比分析。通过有无对比分析，发现城市建设的过程中，有基础设施项目的城市的后续建设的效果与没有基础设施项目的建设的效果之间的差距，也可以分析基础设施对城
33、市建设的影响程度，以及基础设施对城市建设引起的变化，以确定城市建设的基准线。由于基础设施项目建设期、运营期较长，采用有无对比分析法，可以调查基础设施在城市建设中的经济的发展和变化的状况进行分析，确定社会、城市经济的发展状况，也可以通过对政策的调查分析，判断有无基础设施的情况，引起的城市经济变化与发展的情况，进而判断经济的发展变化。3、多目标综合评估法。综合评估是在对单项指标分析评估的基础上，对分析的情况进行综合评价与分析，以判断基础设施建设项目的综合投资效益，以便于做出更好的决策。它可以通过建立数学模型对分析的结果进行量化，进而对对基础设施进行综合的评价，常用的综合评估的方法有：(l)专家综合
34、评分法。它是在定量和定性分析的基础上，让专家进行分析，并以打分等方式对基础设施的效益做出定量评估，其综合评估的结果具有数理统计特性。专家评分法可以在缺乏原始数据的情况下进行评估，比较接近实际的情况，当对设施的基础方法有政策和人为的因素存在时，运用专家评估的方法能够有效的防止基础设施的人情因素而影响基础设施的评价，能够保证评估结果的客观性和准确性。(2)德尔菲法。德尔菲法是一种采用多个专家对基础设施进行对轮咨询，以期得到翔实的数据，进行评估的一种方法。运用德尔菲法对专家咨询的意见进行统计处理和归纳、总结，并对信息进行反馈，从而得出实际的调查结果。德尔菲法分析问题的方法较为严密和完善，它经过大量的
35、实验，并结合专家的意见，由此作为对数据进行处理的数学基础，分析的数据比较真实，能够对城市的基础设施的经济效益做出科学、全面的判断。(3)层次分析法(AHP法)。层次分析法是一种综合定性与定量方法，在系统的复杂的变化情况，以解决系统多因素复杂性。它解决问题的方法是先将复杂的问题进行分解为简单的因素，并将这些简单的因素进行分组，形成一个能够描述系统功能或特征的递阶层次结构，然后按照系统的重要关系，进行两两比较，构造出上层因素与下层因数的判断矩阵，最终确定首先需要解决的问题。（4）数据包络分析法(DEA法)。它是运用数学模型对基础设施的规划进行计算比较，计算决策单元的效率，对对象进行评估，运用DEA
36、分析法，通过对输入和输出信息的综合分析，可以得出每个方案综合效益的具体的数据，也可以确定输出与输入数据指标的权重，避免了事先确定各指标在优先意义下的权重，使之受不确定的主观因素的影响较小，因此，各种DEA模型的研究应用较为广泛，在城市基础设施的方案评估中，应用的比较突出。(5)灰色决策评估方法。在客观世界中，特别是城市污水处理工程中，常常会遇到信息不完全的系统，不完全的数据系统，如参数信息不完全、结构信息不完全、相关的数据处理不完全、关系信息不完全等，这种信息部分明确、部分不明确的系统称为灰色系统，也是在处理城市基础设施的综合效益时经常遇到的系统。根据基础设施的因素间发展态势的相似或相异程度，
37、来衡量因素、数据关联程度，提出一种新的数据分析的方法关联度分析法。灰色系统评估决策理论是一门涉及面宽、渗透力强的新科学，广泛应用于经济、能源、交通、基础设施建设等数据比较复杂的领域。2.2 BOT融资对基础设施建设的作用2.2.1 BOT的概念BOT方式(Build-Operate-Transfer)，意为“建设-经营-转让”，是指政府把急需要建设的基础设施通过招标选择国内外的私营企业投资者，并与投资者签订协议，允许私营企业对基础设施进行投资、融资、建设、维护、经营等合作的方式，在合作的期间内，政府对私营投资者进行保护，投资者在遵守相关的规定下，从事基础设施的经营活动，获取合理的利润和回报。政
38、府对私营投资者经营的基础设施具有监督权、调控权和所有权，在合同期满后，私营企业应无条件的将建设的基础设施交还给政府。这种基础设施交给私营企业的做法具体到城市污水项目处理中，它的内容就是：政府通过与私营企业签订特许权合作协议，将污水处理项目授予私营投资者进行建设、投资、管理、运营和维护等，并可以成立污水项目处理公司，负责完成该城市的污水处理工程，满足城市发展的需要。项目公司应该按照合同的要求，完成项目的设计、开发、建设和融资，将城市的污水经过处理后达标排放，公司通过政府向污水排放单位收取合法的利润，以回收投资的成本。BOT投资的概念模型如下图2-1所示：图2-1 BOT投资的概念模型在进行投资融
39、资前，政府首先确定要进行转让的目标，通过一些列的预算、考察、可行性分析等一系列的前期准备工作，发布招标通告，开始对外招标，私营投资 BOT财团，根据招标的实际情况进行分析、考察，根据政府的文件进行投标。中标后即签订合同，获取污水处理项目的特许经营权，签订融资协议，组织私营企业对项目进行设计、投资和建设，在政策的允许下，收取相应的服务费用，来收回投资和获取利润，在合同期满后，根据实际情况，将污水处理项目无条件的交还给政府。BOT在污水处理项目中，不仅仅是一种融资模式，它还包括项目的投资、融资、建设、运营等多方面的内容，是一种综合的融投资模式。2.2.2 B0T融资方式对基础设施项目的作用1、有利
40、于政府对基础设施项目的宏观控制。采用BOT投资方式对我国基础设施项目的管理，在项目的决策、签约的过程中都有政府参与，政府直接对基础设施的建设负责。政府对项目的可行性、经济效益、融资的方式等进行了详细的调查和论证，有利于基础设施的建设。2、有利于加快基础设施的建设过程。采用BOT投资方式，政府与企业都能够取得双赢，减轻政府在建设过程中的经济压力，而私营企业能够快速、高效的对建设的过程进行控制和管理，提高资金的利用效率，也能够提高企业的管理效率。采用BOT投资方式还可以保证私营企业或者外商对投资的担忧，能够吸引更多的外商对我国基础设施建设进行投资。4、有利于促进基础设施领域的改革。由于基础设施的投
41、资大、周期长，基础设施的建设一般由政府承担，处于政府垄断经营状态，管理落后、效率低下、资金回收期长。采用BOT投资方式，可以提升基础设施的服务意识，提升企业的竞争力，降低其他企业的生产成本，提高企业的管理水平。采用BOT的融资方式，还有利于基础设施的服务价格，发挥市场的激励机制，提升基础设施部门的生产效率和服务质量。4、突破传统的融资模式，拓宽利用外资的渠道。BOT投资方式与传统的融资方式具有一定的相似性，同时它还具有自身的特殊性，政府对BOT融资模式采取监管、控制的措施，能够保证融资对象的利润，采取BOT融资的资金全部由外商解决，政府不需要对资金进行担保，不会增加政府的财政负担。5、有利于提
42、高项目的运作效率。由于BOT项目的建设投入资金比较大，建设的周期长，私营公司为提高资金的有效性，在项目的建设过程中，必须会加强对资金的监管和控制，对项目的运作也必然会加强管理，提升服务的质量和企业经营的影响力，为我国的其他企业的经营提供示范引导的作用。2.3城市污水处理工程风险评估的特征2.3.1城市污水处理工程风险评估的特点城市污水处理工程基本出发点是为城市的建设服务，它的风险评估也是以城市服务为出发点，它不仅是一个城市环境治理的工程，而且还具有一定的经济效益，是一个公益性的事业。对它的风险效益进行评估，具有如下特点：1、评估内容要以服务城市的发展为中心。城市污水处理工程效益评估不仅包括经济
43、、财务、环境、社会等方面的指标，还涉及污水处理工程的经济、社会和环境等多方面的因素，评估的指标比较复杂。2、调查和分析的数据和工作量大。由于风险评估内容的广泛和复杂性，涉及到环境、经济、财务等方面的数据，新需要深入社会进行调查和分析，参与调查者和评估者对调查和分析的数据影响较大，需要科学的处理和分析。3、综合效益的评估结果的指导性。污水处理的综合效益评估主要是针对基础设施方法的评估，对政府部门的决策具有重要的指导作用和建议，特别是对政府的环保部门、建设企业具有很好的指导性，同时还能够帮助政府和环保部门进行综合性的、科学性的决策。2.3.2污水处理风险管理的原则1、多种目标相结合的原则。城市污水
44、处理工程的具体效率要包括多方面的因素，它包括技术、社会、政治、资源的利用、社会的效率等方面的效率，对他的评价包括污水处理的作用、地位和满足社会需要的准则，按照实际的贡献程度，采用多种目标进行评估，并将多种评估目标相结合，按照实际的测量数据的实际数值的大小进行决策和评估。2、定性与定量分析相结合的原则。城市污水处理工程建设效果由多个评估准则和指标共同决定的，有些数据是无法在短时间内确定的，只能用描述性的语言进行分析，需要用定性分析的方法进行分析；同时由于污水处理的数据量比较大，需要对数据进行定量的分析，以提高数据的精度，这样将数据进行定性和定量综合的方法进行分析，能够很好的对污水处理的风险效益进
45、行评估。3、精确性和模糊性相统一的原则。这是对城市污水处理评估中最常用的方法之一，它包括对水资源、环境生态、代价与效用、建设费用和民众的认可率等方面的评估，对于这些方面的评估有可能是比较模糊的语言进行描述，而对于投资和数据量的计算往往又是精确的，这就要求对城市污水的风险评估采用模糊性和精确性相统一的方法进行评估。4、宏观分析和微观分析相结合的原则。宏观分析就是对整个城市的风险评价进行全面的分析，城市污水处理工程的建设在短期内可能没有经济效益，或者不能在短时间内对城市的生态环境产生影响，但从长远的角度来分析，污水处理工程能够在未来的时间内改变城市的环境，符合城市的长远规划，能够促进城市的发展；从
46、微观的角度看，城市污水工程的建设，能够带动就业列率，能够提高水资源的利用能力，这就需要进行微观的评价，这样就需要将宏观与微观评价相结合的原则。5、权威决策与专家群决策相结合的原则。权威决策的主要是依据专家个人的才智和经验，专家对基础设施的建设具有独到的见解和分析，他们的建议往往能够引导大众的思维，也能够正确的预测基础设施给城市的发展带来的益处。然而在一个重大的项目需要投资时，政府还需要听取社会各界的建议，将专家的建议与大众决策相结合，就形成了城市污水处理工程建设的评估原则，能够使污水工程的综合评估更具有决策性和科学性。第三章 BOT模式建设污水处理厂的风险评价研究3.1 污水处理厂采用BOT模
47、式失败的因素分析3.1.1 政府管理措施的不力城市污水处理BOT项目的实施，需要综合考虑多方面的因素，在BOT招标的过程中，地方政府一般既是BOT项目的制定者，也是招标项目的谈判者，同时还是合同的监督者和制定者，还要保证广大民众的利益，也要保证投资者的利益，这就要求政府能够妥当的处理好各方的利益，实现多方的共赢。作为污水项目的推动者和参与者，需要对多方的利益进行平衡，在签订合同的过程中，政府需要体现出权威性和公信力，这是污水处理BOT项目的成功的重要因素，在BOT合作的过程中，需要政府做好项目角色的转变，还需要培养一批专门优秀的人才，对BOT的项目进行管理和监督。在污水处理合作的例子中，有很多
48、失败的例子，大部分原因时政府的作用能力不够，最终导致项目的失败，影响城市基础设施的建设。例如在武汉凯迪水务有限公司与于武汉东湖开发区签订污水处理项目的BOT协议时，由凯迪水务公司承建武汉东湖汤逊湖污水处理项目，工程的施工工期是两年，凯迪公司对其的经营是20年的时间，当污水处理的项目的一期工程竣工后，但是政府的配套设施一直没有跟上工程的建设，政府相关的污水处理政策、收费标准等相关的问题，政府一直没有解决，导致这样大规模的污水投资项目一直处理闲置状态，最终导致凯迪污水处理BOT合作项目的失败，从这个失败的工程项目中，可以看出做为政府一方的责任和诚信的能力。3.1.2 内部收益率的合理确定在污水处理
49、合作的过程中，BOT项目的投资方主要目的是为了获取收益和投资，其合理的内部投资回报，是企业进行BOT污水处理重要动力，也是企业取得收益的重要保证。例如，在2003年，长春的汇津污水处理有限公司与长春市人民政府有关污水处理BOT项目而对簿公堂，最后以污水处理公司的败诉而告终，但是这个项目的影响是比较深远的，导致污水处理公司败诉的原因是公司与政府签订的合作经营合同书缺乏公平的原则，违背了风险共担、利益共享原则，合同中具有大量保底条款和固定回报条款，给予企业有明显的利润保底。这是国外污水处理BOT合作的一个重要的特征，但是在我国的有关规定中不提倡这种做法，认为这种做法不符合法律的规定，这样也就导致了汇津水务公司的失败。这种情况下，如果污水处理BOT项目没有保底的经济利润，中标的企业在盈利的预测上就存在很大的不确定性，不同的企业对于不同的情况就有了不同的预测和不同结果，最终会导致不同的判断，有可能会导
