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1、中谷期货经纪有限公司 玉米交割操作流程玉米交割业务操作流程介绍中谷期货经纪有限公司交割部编制（2008年2月）目 录一、 交割流程（交割方式、买卖双方流程及相关费用）二、 交割预报三、 关于仓单（仓单注册、仓单注销）四、 交割限仓及套期保值五、 增值税发票六、 交割质量标准七、 交割违约的处理八、 指定交割仓库分布附： 大连商品交易所豆粕指定交割仓库名录一、玉米交割流程玉米的交割方式有三种：期货转现货、滚动交割、集中交割。1、期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。11期转现
2、的申请期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日），提出期转现申请的客户必须是单位客户。12期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。期转现申请及批复双方义务货款交收交割费用标准仓单交易日11：30前提出申请，交易所在申请的当日内予以审批批准日结算前，卖方交相应数量的标准仓单、增值税发票；买方付全额货款。仓单交收和货款支付由交易所负责办理按该品种交割手续费标准收取非标准仓单交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批。货物交收和货款支付由交易双方自行协商确定，交易所不承担保证责任。交易双方在现货交易结束后向交易所提交货
3、物交收和货款支付证明,交易所有权进行监督和核查。按该品种交易手续费标准收取2、滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。2.1滚动交割由客户提出交割申请，会员代客户办理，卖方申报交割，买方申报意向。2.2办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日。2.3滚动交割流程：l 滚动交割的第一日是配对日。配对日闭市后，买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。买方应及时向卖方提供有关增值税发票开具内容的事项，卖方在配对日后7日内将增值税发票交付买方。l 配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日。
4、交收日闭市之前，买方须补齐全额货款，办理交割手续。3、集中交割：在合约最后交易日，所有未平仓合约的持有者须以交割履约。31最后交易日闭市后：交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。32最后交割日闭市前：卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。33最后交割日闭市后：交易所给买方会员开具标准仓单持有凭证，将货款的80%付给卖方会员，余款在卖方会员提交了增值税专用发票后结清。4、交割结算价的确定 期转现买卖双方协议价格； 滚动交割配对日配对日当天结算价； 集中交割最后交易日交割月第一个交易日起至最后交易
5、日所有成交价格的加权平均价。5、买、卖双方交割流程交割流程买方卖方货款发票仓单货款发票仓单滚动交割配对日（第一日）30%保证金转为交割预付款提供发票信息-索取开票信息交持仓对应的仓单交收日（第三日）支付剩余70%交割货款最快当日可拿到卖方开具的发票当日收市后即可拿到标准仓单收到80%货款，发票合格后可收到另20%货款配对后7日内提交发票-集中交割最后交易日（交割月第10个交易日）30%保证金转为交割预付款提供发票信息-索取开票信息-最后交割日（最后交易日后第四个交易日）支付剩余70%交割货款最快当日可拿到卖方开具的发票当日收市后即可拿到标准仓单收到80%货款，发票合格后可收到另20%货款提交发
6、票，最迟不超过当月当日交易时间交齐全部仓单51买方操作流程：建仓准备货款按保证金比例交纳交割月可以提出交割意向配对后提供增值税发票的信息交纳全额货款拿到标准仓单仓单变现出库（或转抛以后月份）52卖方操作流程：建仓交割预报（交纳定金）组织入库（退预报定金）交割库检验生成仓单进入交割月提出滚动交割申请开具发票收到货款6、买、卖双方费用情况买方卖方备 注交易手续费0.6元/吨0.6元/吨期货公司标准交割手续费3元/吨3元/吨期货公司标准交割预报定金-10元/吨40有效期，按实际入库数量返还仓单注册检验费-1元/吨仓库执行复检，厂库一次性检验仓储费0.50.6元/吨天0.50.6元/吨天11月1日 4
7、月30日 0.5元/吨天5月1日 10月31日 0.6元/吨天入库/出库费320元/吨320元/吨交割库实行最高限价7、合约临近交割期时交易保证金收取标准交易时间段交易保证金（元/手）交割月份前一个月第一个交易日合约价值的10%交割月份前一个月第六个交易日合约价值的15%交割月份前一个月第十一个交易日合约价值的20%交割月份前一个月第十六个交易日合约价值的25%交割月份第一个交易日合约价值的30%l 注意：保证金提高时间从规定日期的前一交易日结算时执行二、交割预报1、交割预报的办理货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写交割预报表。交易所在3个工作日内予以答复。11交割预报定金
8、：交割预报批准后，按10元/吨向交易所缴纳交割预报定金。交割预报自办理之日起有效，有效期为40天。在有效期内按交割预报执行的，交割预报定金在商品入库后予以返还；部分执行的，按实际到货量返还；未按预报执行的，交割预报定金不予返还。12发货前准备工作：办理完交割预报的货主在发货前，须将车船号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭交割预报表合理安排接收商品入库。2、 注意事项：l 交割预报的有效期为40天，过了40天，预报定金就要罚没，预报作废。l 未办理交割预报的货物不能交割l 已经交割过的商品如在原指定交割仓库进行交割，不需办理交割预报。三、关于仓单1、标准仓单生成：包括交割预
9、报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。1.1仓库仓单注册流程:l 交割预报货物入库检验（仓库一次性检验、复检） “现场核查” 开具标准仓单注册申请表 会员签字、盖章 注册1.2、检验方式l 仓库一次性检验复检：货物入库后，由仓库进行检验。检验合格后，仓库将检验报告报送交易所。然后，为了保证货物质量。交易所委托质检机构对货物进行复检。1.3注意事项：l 以仓库检验结果为准，复检结果只起否决作用。l 检验费为1元/吨；l 玉米可以采用散粮或包粮进行交割，包粮的包装物为麻袋。包装物价格由交易所确定并在玉米合约上市时提前公布。l 玉米合约的交易价格为散粮价格。包装款由货主同指定交割仓
10、库结算。2、仓单注销2.1、仓库标准仓单的注销 出库时，货主在实际提货日3天前，凭提货通知单与指定交割仓库联系有关出库事宜。 货主提货时，须向指定交割仓库提供提货人身份证、提货人所在单位证明，同时与仓库结清自标准仓单注销日次日至提货日的有关费用。 货主必须在提货通知单开具后10个工作日内到指定交割仓库办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取的商品，指定交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。 标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，必须按期货合约标准重新检验，并按第三章有关规定办理。 所有的玉米标准仓单在每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。四
11、、交割限仓及套期保值1、交割月限仓限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。玉米合约一般月份持仓限额如下表： 单位：手持仓量经纪会员非经纪会员客户单边持仓20万手25%20%10%单边持仓20万手500004000020000玉米合约进入交割月份前一个月和进入交割月份期间，其持仓限额如下表： 单位：手交易时间段经纪会员非经纪会员客户交割月前一个月第一个交易日起500004000020000交割月前一个月第十个交易日起250002000010000交割月份12500100005000l 套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制。2、套期保值的申请与审批 申请
12、时间：套期保值的申请必须在套期保值合约交割月份前一月份的第一个交易日之前提出，逾期交易所不再受理该交割月份的套期保值申请。 建仓期限：套期保值的最后建仓日期是交割月前一个月的第十个交易日。按批准的交易部位和额度建仓。在规定期限内未建仓的,视为自动放弃套期保值交易额度。 自动转仓：交易所批准的套期保值建仓期限的第一日收市时，交易所按照套期保值额度将对应交易编码客户的投机持仓自动转为套期保值持仓。(交易所转仓时，按照当日结算价将投机持仓进行平仓，同时按照当日结算价重新建立套期保值持仓，不收取交易手续费)。注意事项：l 套期保值额度在进入交割月份前一月份的第一个交易日起不得重复使用，已建立的套期保值
13、持仓只能平仓或实物交割。l 申请套期保值交易的客户必须具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。五、增值税发票1、票据流转l 交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。l 配对日或最后交易日后一个工作日内，买方应将开具增值税发票的具体事项，如购货单位名称、地址、纳税人登记号、金额等信息通知卖方。2、提交税票时间l 期转现：期转现批准日l 滚动交割：配对日后7日内l 一次性交割：最后交割日闭市前3、迟交增值税发票规定l 交割当月，未按规定时间提交增值税发票的，交易所将按一定比例预留该卖方客户的交割货款（预留比例为交割货款金额的
14、20%），直至该卖方客户提交相应的增值税发票后返回；l 至下一个月起卖方客户仍未提交完毕相应增值税发票的，交易所将处以相应交割货款金额按日0.5的滞纳金（从应交增值税发票而未交之日起计算），从交易所预留的交割货款金额中抵扣，如至该月底，仍未提交完毕相应增值税发票，视作不交增值税发票，处以货款金额20%的罚款。 六、交割质量标准1、玉米交割质量标准1.1玉米期货合约交割标准品品质技术要求： 容重（克/升）杂质%水分%不完善粒%气味色泽总量其中：生霉粒6851.014.08.02.0正常1.2玉米期货合约质量差异扣价：项目标准品质量要求替代品质量要求替代品扣价（元/吨）容重（克/升）685660且
15、685-20水分（%）14.014.0且14.50生霉粒（%）2.02.0且4.0-251.3 玉米储存品质技术要求：入库指标，宜存；出库指标，不陈化。1.4 散粮交割玉米出库不完善粒总量允许范围为11%。1.5 卫生检验和植物检疫按国家有关标准和规定执行。七、交割违约1、具有下列行为之一的，构成交割违约:1.1在规定期限内，卖方未能如数交付标准仓单的；1.2在规定期限内，买方未能如数解付货款的。 1.3在计算买方交割违约合约数量时，违约部分应预留合约价值20%的违约金和赔偿金。2、买、卖方交割违约合约数量的公式为：卖方交割违约合约数量（手）=应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手）买方
16、交割违约合约数量（手）=应交货款（元）-已交货款（元）（1-20%）交割结算价（元/吨）交易单位（吨/手）。八、指定交割仓库分布 玉米：共14家仓库，分布于辽宁省大连、营口、锦州；附： 大连商品交易所玉米指定交割仓库名录2大连商品交易所玉米指定交割仓库名录序号仓库名称办公地址邮编联系人联系电话装运站/港交割专区存放地址升贴水1吉粮集团大连运销总公司大连市甘井子区甘海路4号116031李柏芳(0411)8212133913904261911铁路：甘井子站吉粮集团大连运销总公司专用线船舶：甘井子港甘井子港库区-库内水泥硬化地面及筒仓大连市甘井子区甘海路4号02辽宁大连吴家国家粮食储备库大连市金州区
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