质量环境和职业健康安全管理手册.docx

《质量环境和职业健康安全管理手册.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质量环境和职业健康安全管理手册.docx（76页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、质量、环境和职业健康安全管理手册(版本：C） 2014-5-30发布 2014-5-30实施动力技术有限公司 发布目 录引 言50.1 体系化管理50.2 管理手册的编写、管理与应用60.3 公司简介7发 布 令8 质量、环境和职业健康安全管理手册发布令8 质量体系及环境、安全及职业健康管理者代表任命令9（名称不对） 质量、环境和职业健康安全方针发布令101 范围111.1 总则111.2 应用范围112 规范性引用文件113 术语和定义124 管理体系要求194.1 管理体系过程要求194.2 文件化要求及控制205 领导管理与策划225.1 领导承诺225.2 要求与期望的识别225.3

2、质量、环境和职业健康安全方针235.4 管理策划245.5 组织机构、职责与沟通285.6 管理评审296 资源管理306.1 资源配置306.2 人力资源管理306.3 基础设施与监测设备316.4 工作环境336.5 技术与知识346.6 财务347 生产与服务357.1 生产过程的策划357.2 顾客、市场与经营开发367.3采购与管理377.4设计和开发407.5 生产和服务提供417.6 应急准备与响应438 监测、分析和改进458.1 总则458.2 监视和测量458.3 不合格、事故/事件的控制488.4 数据分析与应用488.5 改进49附录1 质量、环境和职业健康安全管理体系

3、模式图51附录2质量、环境和职业健康安全管理体系组织机构图52附录3 动力技术有限公司管理体系过程职能分配表53附录4 职责和权限58附录5 文件清单68附录6 管理手册与GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001的对照表70附录7 管理手册修改记录73前 言本手册根据GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求编写。本手册主要根据上述标准要求，按动力技术有限公司（以下简称：）组织机构和职责的调整情况、推进公司标准化管理的需要进行修订。本版手册为C版本。本手册由质

4、量部归口管理。引 言0.1 体系化管理0.1.1 体系化方法采用管理体系方法对质量、环境和职业健康安全工作进行管理。以八项质量管理原则为指导，依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准，并考虑以下因素的影响，建立、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理体系：公司所处的环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险；公司的具体特点，包括不断变化的需求、具体目标、提供的产品、采用的过程、组织规模和组织结构。以下是八项质量管理原则及其简要说明：以顾客为关注焦点：理解和满足顾客的要求和期望，并争取超越顾客期望。领导作用：建立公司统一的宗旨和方向，创造、保

5、持能使员工充分参与实现经营目标的和谐环境。全员参与：充分发挥员工的技能和经验，以实现公司的经营目标。过程方法：将资源和活动作为过程进行管理，以便更高效地达到预期目标。管理的系统方法：协调好各相互关联的过程，提高整体管理的效率。持续改进：没有最好，只有更好。持续改进是公司的永恒目标。基于事实的决策方法：有效的决策是建立在数据和信息分析的基础上。与供方互利的关系：通过与供方、分包方建立长期的合作伙伴关系，增强双方创造价值的能力，实现共赢发展。0.1.2 体系文件化建立和保持适宜的管理体系文件，包括管理手册、程序文件、第三层次支持性文件和记录表格，以实现以下目的或发挥以下作用：a）描述管理体系，为质

6、量、环境和职业健康安全管理提供明确和有效的运作框架，奠定规范、稳定、连续的基础，并为建立和保持管理体系提供证据；b）将领导层的承诺传达给员工，促使领导层与员工达成共识；c）为员工提供公开的、一致的、统一的要求，促进沟通，以达到工作的一致性；d）为确定各项工作业绩提供依据，并说明如何才能达到规定的要求；e）为员工培训、持续改进、管理体系审核、评审提供依据；f）为顾客提供信任，明确对供方和分包方的框架要求。0.2 管理手册的编写、管理与应用0.2.1手册的编写、管理本手册依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准编制和修订，采用相似于GB/T1

7、9001-2008的过程模式，将三大标准的要求分别纳入相关章节和条款。在附录8中提供了本手册与这些标准的对照关系。本手册由质量部按文件控制程序规定组织编写、修改和管理：a）由质量部组织编写，各部门会审，并由总经理或总经理授权的管理者代表批准发布；（发布令是明确有总经理签发的？）b）由质量部负责以书面和公司OA上电子文件等形式在发布，各子公司由其质量保证部文件管理人员负责进一步的发放，并作好发放登记。（本手册发到子公司各部门？）（手册要不要在OA上发布，全部公开？）本手册发放范围为：公司领导及本部各部门、中心、事业部以及子公司、认证机构、其它经管理者代表批准同意的部门或人员，未经管理者代表批准，

8、任何人均不得向公司以外的人员提供。各单位、部门需增加书面文件时，可以打印或复制，并进行编号，做好发放登记。c）本手册持有人应妥善保管，不得涂改、损坏；持有人因工作变动、离退休，应交回到原部门文件管理人员，由文件管理人员负责保存或发给新使用人员；d）本手册的修改由质量部组织，并及时通知各单位，由其文件管理人员通知手册持有人进行修改。修改方法可采用手改方式用墨水笔直接在手册的修改处进行修改，也可采用整页更换的方式用新的修改页更换需修改页，并在“管理手册修改记录”(见附录8)上作好记录(标识)；修改通知有专门要求时，按该要求进行修改。（手册修改持有人自行完成，谁负责）e）当本手册作废时，质量部通过O

9、A更新电子版文件以及对纸质程序文件、手册统一上收、销毁；当需要保留时，应予以登记，并作出“作废”标识。0.2.2手册的应用本手册阐明质量、环境和职业健康安全管理的宗旨、方向和框架，是质量、环境和职业健康安全管理的纲领性、法规性文件。本手册适用于：（跟法规无关）a）公司内部管理，包括作为运行管理、监测、审核、管理评审等的依据；b）外部第二方审核、第三方审核，为顾客、其它相关方提供信任；c）自我申明符合GB/T19001-2008质量管理体系、GB/T24001-2004环境管理体系和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系标准。0.3 公司简介动力技术有限公司（以下简称:）成立于2007

10、年6月，是xxxx集团为适应发展中国绿色能源事业需要，xxxx设计研发、生产制造、销售服务为一体。现有在岗员工3537人，北京总部452人，其中博士26人，硕士230人，本科1223人。公司于2010年通过了ISO9001:2008质量管理制度认证，2011年通过了ISO14001:2004环境管理制度和 OHSAS18001: 2007职业健康和安全管理制度的认证。在管理制度、工作流程、运营机制、环境保护、员工发展等各个方面，都已经迈入了符合国际标准的规范化发展道路。“”品牌遍布新疆、内蒙古、河北、山东、辽宁、吉林、山西、江苏等省、市、自治区，并出口到美国市场。投运机组可利用率达98%以上，

11、位列国内领先水平，达到国外先进水平。目前，国内市场占有率跃居前二名，世界排名前十位。正通过不懈的努力，致力于发展中国绿色能源，建设低碳和谐社会，铸造值得信赖的国产品牌。公司主营业务为：风力发电设备的设计、开发，销售、安装指导、调试，相关工程技术咨询、维护及售后服务和塔筒监造。(怎么个并列方式？)公司联系方式:企业名称：通讯地址： 邮 编：联系电话： 传 真：网 址： 发 布 令 质量、环境和职业健康安全管理手册发布令根据GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求的要求的颁布实施

12、，组织结构的调整、管理体系运行中的问题和推行公司标准化管理要求，对公司有关文件 进行修订，形成质量、环境和职业健康及安全管理手册。（根据-实施-调整-问题-要求，-修改-形成。句子结构不搭配）本手册规定了的质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标，以及管理体系的基本原则和总体要求，是质量、环境、职业健康及安全管理的纲领性文件。（手册中没找到质量、安全的目标？）本手册可作为提供第三方审核的依据，必要时，可作为对外宣传及介绍质量、环境和职业健康安全管理体系之用。 本手册已经评审，现发布，并于2014年5 月 30日正式实施。全体员工必须严格贯彻执行，不断改进和提高、各级管理者应在

13、贯彻执行本手册的过程中做出表率。 总经理 质量体系及环境、安全及职业健康管理者代表任命令（名称不一致，上下不一致，前后不一致）兹任命冯健副总经理担当质量体系管理者代表, 成济厂副总经理担当环境及职业健康安全管理体系管理者代表，宋振兴同志担当环境及职业健康安全管理体系职工代表，具体负责质量、环境和职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进工作。（职工代表的职责他担不了，他成管代了）管理者代表具体履行以下职责：a) 组织管理体系的建立、实施和持续改进；b) 向总经理汇报管理体系运行情况；c) 确保在整个公司内宣传满足顾客要求、法律法规及其他要求，以及进行污染预防、持续改进的重要性；（动宾搭配

14、不当）d）总经理授权对方针、管理手册，程序文件审批；（对方针和程序文件授权吗？）e) 审批年度内审计划并领导实施，组织接受外部审核；f) 负责与管理体系有关事宜外部联络等。公司所有员工都必须支持、配合管理者代表的工作，在管理体系的建立、实施、保持和持续改进方面服从其领导，并在工作中遵守、执行管理体系的要求。 总经理： 质量、环境和职业健康安全方针发布令（一般为xx字方针，内容涵盖以下各方面要求，如依法经营、客户满意、持续改进等，以下条款适合于对方针的解释）1 法律遵守法律法规及其他相关要求，依法经营，适时进行法律法规及其他要求符合性评价，确保与法律法规及其他要求的符合性。 2 顾客始终以顾客为

15、核心，以诚信的态度，创新的观念，迅速的反应，为客户提供卓越的技术、产品和优质服务。 3安全环保预防为主、安全第一、关注健康、节能减排，不断进行风险分析和评估，制定管理措施及应急方案并监督实施，做零风险和环境友好的企业。4 员工尊重员工权益和个人发展，为员工提供良好适宜的工作环境，通过合理配置资源和职业生涯设计，实现企业与员工共同发展。5 供方共同理解和满足顾客的要求和需要，共同进行开发和设计，互惠互利，相互信任，共同发展。6 股东保护股东权益，遵守公司章程、信息透明公开，努力为股东创造效益和高额回报。7 持续改进建立数据统计、原因分析、纠正及预防制度，持续改进企业经营、质量、安全环保、工作环境

16、等各方面的绩效，为实现公司制定的方针、目标不断努力。 总经理： 动力技术有限公司管理标准质量、环境和职业健康管理手册（安全呢？）1 范围1.1 总则依据GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001及相关法律法规，结合的管理实践，建立、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理体系，以证实具有稳定、持续地按顾客、相关方和适用法律法规要求，优质高效、安全环保地产品制造与服务提供的能力；同时，通过实施管理体系，并持续改进其有效性，增强顾客满意，提高环境和职业健康安全绩效，促进相关方满意。（以证实-能力，按-要求，按-适用-要求，长句难以搭配清晰）1.2 应用范围1.2.1 适用范围本手册规

17、定了的研发、采购、生产、物流、运输、销售及服务等全过程的质量、环境和职业健康安全管理要求，适用于及所属单位的质量、环境和职业健康安全管理。适用的产品、过程及区域包括：风力发电设备设计、开发、销售、安装指导、调试及相关工程技术咨询、维护及售后服务和塔筒的监造。（一会儿是、一会儿是风力发电设备，公司主营业务使用的名词是风力发电设备，规定了-要求，句子动宾不搭配。区域有哪些？）1.2.2 删减说明提供的是整机制造及相关配套产品的售后技术服务，即按国家、行业的规范/标准进行生产制造，本次手册编写针对标准要求无删减。（一词需通篇一致）（售后不光是技术服务）（标准/规范，有级别和次序之分）2 规范性引用文

18、件下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。a）GB/T19000-2008质量管理体系 基础与术语(idt ISO9000：2005）b）GB/T19001-2008质量管理体系 要求(idt ISO9001：2008）c）GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南(idt ISO14001：2004)d）GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求 （此项无等同标准吗？idt OHSAS18001）3 术语和定义引用GB/T

19、19000、GB/T24001、GB/T28001标准中所确定的术语和定义，并对部分定义给出了进一步的解释；同时也给出了部分术语和定义如下：3.1 有关产品的术语和定义3.1.1 产品过程的结果。对于，本术语特指预期提供给顾客的或顾客所要求的成品、半成品。3.1.2 服务过程或活动的无形结果，通常是在供方和顾客接触面上至少需要完成一项活动的结果。对于，服务的提供可涉及在产品售后过程中完成的活动。(售前？运输、安装等算售后？)3.2 有关过程的术语和定义3.2.1 过程一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。一个过程包括输入、输出和将输入转化为输出的活动及其步骤、以及需投入或使用的资源、

20、工具、方法等。3.2.2 过程方法对组织所确定的过程及这些过程之间的相互作用进行系统的识别、应用和管理。3.2.3活动为完成某项工作任务或要求而采取的行动。3.2.4 特殊过程指某项工序完成后，是否合格或难经济地进行检验、验证，质量问题可能在后续的交付或使用中才显露的过程。3.2.5 关键过程（工序）对产品质量起决定性作用的过程(工序)，包括形成关键特性或重要特性的生产过程(工序)以及质量不稳定的生产过程(工序)。3.2.6 过程确认强化过程控制的一种方法，在过程(通常是特殊过程)实施前对其实现所策划的结果的能力进行的认可和安排,包括针对这些过程规定评审和运行批准的要求、进行设备认可和人员资格

21、鉴定、使用特定的方法和程序、确定适当的记录等。3.2.7 程序为进行某个过程或某项活动所规定的途径。3.3 有关组织及员工的术语和定义3.3.1 组织职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。3.3.2 指动力技术有限公司。为了叙述方便，在本手册中简称。3.3.3 单位、子公司等3.3.4部门即指、子公司与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的职能部门。3.3.5 业主是工程项目投资人，对工程项目建设全过程总负责。3.3.6顾客产品验收后的产权人或经营运作人或使用者。3.3.7供方向其采购产品、物资、设备或劳动防护用品等以及相关服务的单位。3.3.8分包方按合同或协议为提供部分产品加工、劳

22、务、设备租赁、工程试验、运输等服务的单位或个人。3.3.9相关方与的业绩(绩效)(包括质量、环境和职业健康安全方面的)有关的或受质量、环境和职业健康安全业绩影响的个人或团体。如顾客、股东、供方、分包方、员工、有关政府部门、社区及周围的居民、团体等。3.3.10员工为公司或代表公司工作的人员，包括本公司的职工，为公司提供生产加工、劳务、设备维修、运输等服务和以公司名义从事公司委托的工作的人员。3.3.11员工代表指代表员工与行政领导和行政主管部门就有关员工职业健康安全的有关事项进行沟通、协商的人员。3.4 有关质量的术语和定义3.4.1 质量一组固有特性满足要求的程度3.4.2 要求明示的、通常

23、隐含的或必须履行的需求或期望.3.4.3 顾客满意顾客对其要求已被满足的程度的感觉。3.5 有关职业健康安全的术语和定义3.5.1 危险源各种生产活动及其场所中可能存在的、并可能造成人员伤亡或疾病等伤害的根源、状态或行为，或它们的组合。3.5.2 重大危险源可能导致重大人员伤害、疾病或死亡的危险源。3.5.3 事故隐患已存在于生产活动及其场所中的，有可能导致人员伤害、疾病或死亡的人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷等（状态类危险源）。3.5.4 重大事故隐患有可能导致重大人员伤害、疾病或死亡的事故隐患。3.5.5 危险源辨识识别危险源存在的可能性并确定其特性的过程，即从组织生产活动中识

24、别出可能造成危险源，并判定其可能导致事故类别和事故发生的直接原因的过程。3.5.6 事故隐患排查辨识、确认事故隐患的类型、特性、等级的过程（类似于危险源辨识）。3.5.7 风险由危险源导致的某一特定危险情况发生的可能性与后 果的组合，亦可理解为某一职业健康安全事故发生的可能性和后果的组合。3.5.8 可接受的风险其程度已降低到组织考虑其法律义务和职业健康安全方针后能容忍水平的风险。3.5.9 风险评价评估风险大小，并与安全要求进行比较，以确定风险是否可接受的过程。3.5.10 高中度风险风险大小超过某一衡量值，或已达到不可接受程度的风险，是需要重点控制的风险。导致高中度风险的危险源通常确定为重

25、大危险源。3.5.11 安全不发生不可接受的损害风险的一种状态，即某一过程或工作状态中不存在风险或存在的风险是可以承受或接受的。3.5.12 职业健康安全影响或可能影响工作场所中员工、临时性工作人员、供方及分包方人员、参观者以及其他人员的健康和安全的条件与因素。3.5.13劳动防护用品指具有缓冲、隔热、屏蔽和吸收过滤作用、能避免或减轻劳动者在劳动过程中的事故伤害或职业危害的防护用品以及各种预防药品。3.6 有关环境的术语和定义3.6.1 环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3.6.2 环境因素公司生产活动中能与环境发生相互作用的、给

26、环境造成负面影响的要素，如污水排放、扬尘排放、噪声、油料消耗等。3.6.3 重要环境因素具有或能够产生重大环境影响的环境因素，如水源保护区的污水排放、有毒有害物质废弃；城镇地区施工中的噪声排放、扬尘排放；施工过程中大量建筑碴土的处置等。3.6.4 环境影响专指全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害的变化，如水污染、土地污染、噪声污染、植被破坏等。3.6.5 污染物生产过程及相关活动产生的、给环境造成有害变化的非期望结果(不期望的输出)，如废气、污水、固体废弃物、扬尘、噪声、辐射等。3.6.6 污染预防采用适宜的过程或工艺、程序、措施或方法、材料或产品,以及再循环、处理、过程更

27、改、控制机制、资源有效利用和材料替代等，避免、减少或控制污染。3.6.7 正常、异常、紧急表示一种某物或过程、活动的相对状态。在识别环境因素时，应考虑正常状态下的环境因素（如设备正常运转时的油耗）、异常状态下的环境因素（如设备开/停机/的油耗）和紧急状态下的环境因素（如火灾时的废气排放、污水排放等）。3.6.8 过去、现在、将来表示一种时态。在识别环境因素时，既要考虑现阶段的环境问题，还要考虑以往遗留的环境问题和计划开展的活动可能带来的环境问题。3.7 有关资源与设施的术语和定义3.7.1 资源必要时可取得的的资产、手段、原材料等。3.7.2 能源指生产制造、办公过程所消耗的燃油、煤、电力及其

28、它能源。能源的消耗本身是一种环境影响，且会产生新的环境因素（如尾气排放、煤碴废弃等）；此外，能源使用过程中，存在影响人员健康安全的风险（如触电、火灾、爆炸等）3.7.3 基础设施组织或体系运行所必须的一组设施、设备和服务。3.7.4 工作环境工作时所处的一组条件，包括物理的、社会的、心理的以及环境的因素(如温度、湿度、空气质量、人体工效等)。3.7.5 工作场所在组织的控制之下开展工作相关活动的任何实际场所。3.8 有关不符合的术语和定义3.8.1 不符合(不合格)管理体系运行中未满足要求的情况(不含“不合格品”)，包括任何与方针、目标、法规、程序、工作标准的偏离，其结果可能导致不合格品、环境

29、污染或破坏、资源能源浪费、伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。3.8.2 不合格品不合格(未满足要求)的整机及零部件、过程产品。3.8.3 事故造成人员伤害、疾病或死亡、环境污染或破坏的意外情况（事件）。（是否包含质量事故的定义？）3.8.4 事件发生或可能发生伤害、疾病(不论严重程度)或死亡、环境污染或破坏的与工作相关的意外情况。3.9 有关目标的术语和定义 3.9.1 质量目标在质量方面所追求的目的。3.9.2 部门质量目标部门的主要工作(或承担的主要工作任务)要达到的目的或绩效水平。3.9.3 环境目标公司依据环境职业健康安全方针规定所要实现的总体环境目的，如可行应量化。

30、3.9.4 环境指标直接来自环境目标，比环境目标更具体化，更可测量；或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们适用于组织或其局部，应予以量化。3.9.5 职业健康安全目标在职业健康安全绩效方面设定的所要达到的目的，即在职业健康安全管理方面希望达到的未来状态。3.9.6 绩效（或业绩）指来自于过程、活动、产品、环境因素与职业健康安全风险控制、管理体系运行的输出结果，这些结果可以容易地进行测量、评价并与有关的方针、目标、以往的结果及行业水平进行比较。3.10 有关检查、审核的术语和定义3.10.1 检查通过观察现场、询问人员、查阅文件资料、分析信息/数据、必要时进行测量或试验，以判断

31、过程、活动等运行情况及其结果是否符合规定准则所进行的活动。3.10.2 测量确定或测定(某件事物)的空间大小或数量。3.10.3 检验通过观察和判断，适当时结合测量、试验所进行的符合性评价。3.10.4 试验按程序和标准确定一个或多个特性（或参数）。有的试验需要使用试验设备。3.10.5 监视 观察、监督、保持检查；按间隔测量或试验，尤其用于调节或控制的目的时。3.10.6 监测通常包含检验、试验、测量、监视的含义。3.10.7 审核一是指为获得证据并对其进行客观评价，以确定满足确定的准则或标准的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（如：管理体系内部审核、外部审核）。二是指文件资料报批、

32、发放前的确认、认可活动（如：文件资料的审核）。3.10.8 评审为确定主体事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。3.10.9 管理评审由组织最高管理者主持的对管理体系的适宜性、充分性和有效所进行的评审。3.11 有关文件的术语和定义3.11.1文件信息及其承载媒体。通常，文件是描述必须做什么、如何做的，如合同、管理手册、程序文件、规范、标准、图样、报告、记录表格等。3.11.2 管理手册系统、全面地规定管理体系要求的文件。公司的管理手册包括方针、目标和管理体系的原则要求。（该手册未见目标。）3.11.3 程序文件规定进行某个过程或某项活动的途径的文件。通常是对管理手册的原则要求

33、的具体化，程序文件要规定的内容通常包括实施某一过程及其相关活动的目的、职责、步骤、方法、控制要求等。3.11.4 作业指导书通常是对管理手册、程序文件中涉及的运行活动作出更详细的规定的文件，包括详细描述某活动/工作如何进行、使用何种材料、设备和文件以及如何记录。3.11.5 规范阐明要求的文件。3.11.6 准则确定为计划、执行、检查、审核等的依据，包括方针、程序文件、规范、标准或要求等。3.11.7 表格用于记录管理体系所要求的信息的文件。3.11.8 记录阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。是为证实管理体系的实施及所取得的结果所作出的文件化证据。4 管理体系要求4.1 管理体系过

34、程要求采用过程方法建立、实施并持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系，并按以下步骤确定和管理管理体系过程：a）领导层作出建立、实施管理体系并持续改进其有效性的承诺。b）制定适宜的质量、环境和职业健康安全方针，明确管理体系的宗旨。c）以GB/T19001模式为基础，确定管理体系所需的过程及其在体系中的应用以及这些过程的顺序和相互作用。d）识别各过程所需的输入、输出，以及将输入转化为输出所需展开的活动和需要投入的资源；并进行环境因素、危险源及风险识别、评价和控制策划；e）识别、获取质量、环境和职业健康安全适用的法律法规及其它要求；f）在有关职能和层次建立适宜的质量、环境和职业健康安全目标，制定相

35、应的管理计划或管理方案；g）建立组织机构，规定职责和权限，以实施计划或方案；h）确定各过程及相关活动有效运行和受控所需的准则和方法（这些准则和方法包括相关的程序文件、规章制度、加工规范、检验标准、作业标准等）；i）提供必需的资源和信息，促进沟通，确保各过程及相关活动有效的运行；j）按确定的准则和方法实施、控制各过程及相关活动；k）监视、测量、分析并改进各过程及相关活动，以实现方针和目标；l）定期审核和评审，以评价过程、管理体系的有效性和效率，并实施改进。4.2 文件化要求及控制4.2.1 体系文件化a）管理体系文件是管理体系运行的依据，根据管理需要，建立和保持适当的管理体系文件，文件结构如图4

36、-1所示，包括：（序号层级是否规范？）1) 管理手册：阐述了公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标，对管理体系进行系统的表述，是贯彻实施管理体系的纲领性文件。2) 程序文件：管理手册的支持性文件，规定了具体实施管理体系过程及其相关活动的目的、职责、管理手册工作接口、控制流程、控制要求和方法。程序文件3) 支持性文件：为了确保过程或活动有效策划、支持性文件（第三层次的管理标准、作业标准、技术标准等）运作和得到控制所编写相关的文件(如第三层次管理标准，作业标准，技术标准等）；以及针对特定项目的文件。 记录4) 记录，即对所完成的活动或达到的结果提注：记录表格存在于各层次文件供客观证据的文件。图4

37、-1 文件结构文件可采用任何形式或类型的媒体。b）在策划、变更管理体系文件时，根据以下因素来确定其多少、详略程度：1) 公司的规模和生产活动的类型；2) 生产中质量、环境和职业健康安全管理过程及其复杂程度；3) 员工的能力等。4.2.2 管理手册依据GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准和公司实际编制和保持本管理手册。本管理手册描述了以下内容：a）质量、环境和职业健康安全方针和目标；b）管理体系的范围；c）管理体系的组织结构、职责和权限；d）管理体系各过程及其相关活动、这些过程的顺序和相互作用，以及环境和职业健康安全管理的核心要素及其相互作用(见4.1及5、6、7、8章

38、)；e）实施某一过程或核心要素及其相关活动所需的程序和/或如何引用程序；本手册还提供了企业简介、联络方法，以及手册管理规定。4.2.3 文件控制4.2.3.1 总则公司质量部负责组织公司建立并保持文件控制程序，规定管理体系所要求的文件和资料控制职责和要求。记录作为一种特殊文件，按本手册4.2.4的要求予以控制。4.2.3.2 文件控制要求a）编制文件时应评审现行有效的相关文件的要求，确保文件要求的一致性。b）编制的文件发布前经授权人员审批，确保其充分性和有效性。（审批能否保证其充分性？）c）当组织结构、产品类型、工作流程、法律法规、管理体系标准等发生变化时，应评审相关文件的内容是否符合这些变化

39、，不适应时予以更新；当文件的内容已不符合实际时，及时进行相应修订，以确保文件的有效性。文件修订后应经授权人员再批准。d）通过修订版本号、文件清单等方式，识别文件的更改和现行修订状态。e）通过确定发放范围、进行收发登记，确保使用场所得到有关文件的适用版本。f）确保文件编号的唯一性和文件的字迹清晰,注明批准日期，以易于识别以及当文件难辨认或破损后的更换受到控制。g）对于外来文件，由相应的主管部门识别其适用性，并确定应用方式，明确发放范围，确保发放到需要使用的场所。h）在规定的期限内，妥善保管文件资料，保存位置明确，标识清楚，易于查找。i）对作废文件，迅速采取在使用场所销毁或撤回、作废标识等措施进行

40、控制；对因任何原因而保留作废文件，应作明确的标识，防止其非预期使用。j）文件和资料的归档管理符合国家、行业、上级的规定和要求。4.2.4 记录控制4.2.4.1总则公司质量部门负责组织公司建立并保持记录控制程序，对管理体系有关的记录的填写、标识、保护、检索、保存、处置等方面所需的控制要求进行规定，以提供管理体系符合要求和有效运行的证据，并为持续改进提供支持。4.2.4.2记录的要求a）记录应按要求及时、准确、完整地填写，字迹清晰，不得涂改；b）记录应注明日期、地点，并有相应人员签字，以易于识别和追溯；4.2.4.3记录的控制要求a）采用适当的方式对记录进行标识，分类管理，编目归档； b）记录应

41、在规定的期限内妥善保存；保存位置明确，适当标识，以易于查找；保存环境适宜，以避免记录的损坏、变质或遗失；c）按规定要求处置超过保存期限的记录。5 领导管理与策划5.1 领导承诺总经理承诺通过以下活动，确保并领导公司建立、实施和持续改进管理体系：a）确立质量管理“以顾客为关注焦点”，持续增强顾客满意；环境管理“以可持续发展为关注焦点”，关注未来，履行社会责任；职业健康安全管理“以以人为本为关注焦点”，尊重员工和合作伙伴。b）通过培训、宣传、合规性评价，向员工传达满足顾客要求、法律法规要求以及考虑相关方要求的重要性。c）制定质量、环境和职业健康安全方针,建立质量、环境和职业健康安全目标；d）建立组

42、织机构，任命管理者代表，分配职权，配置资源，促进沟通和学习；（促进学习？不搭配）e）定期进行管理评审，评价管理体系绩效，寻求改进、创新机会，追求卓越。5.2 要求与期望的识别5.2.1 总则总经理确保公司持续识别、理解顾客和其他相关方对质量、环境和职业健康安全绩效的需求与期望，以及法律法规对生产经营的要求，并根据这些要求和期望建立、实施和改进管理体系。5.2.2 顾客及其他相关方需求与期望a）通过适当的方式持续识别、确定顾客需求和期望；并转化为公司内部要求，在公司内进行沟通。b）通过适当的沟通方式，识别、理解、确定其它相关方的要求与期望。5.2.3 法律法规及其他要求建立法律法规及其它要求识别

43、、获取合规性评价，以规定识别、获得适用的质量、环境和职业健康安全法律法规及其它要求的职责、程序和要求。a）应识别的法律法规及其它要求包括：国际公约、国家法律法规、地方性法规、行业规定、相关方的要求、公司内部要求与承诺等。b）通过国家机关、地方政府、上级主管部门、互联网等适宜的渠道获取适用的法律法规及其他要求。c）分层次、按职能分别识别、获取相应的法律法规及其它要求，评价适用性，建立适用法律法规及其它要求清单，传递到相关场所；根据变化及时更新。在进行环境因素、危险源及风险识别与评价后，根据确定的重要环境因素、高中度风险补充识别相关的法律法规及其它要求。d）对照现行管理体系文件、管理现状，初步评价

44、适用条款的符合性，确定贯彻执行方法，包括针对差距采取改进措施。5.2.4 公司自身需求与期望根据已识别的顾客及其他相关方的需要和期望、法律法规要求，确定公司经营理念和发展战略，明确公司自身的需求和期望。5.3 质量、环境和职业健康安全方针5.3.1 总则总经理组织制定质量、环境和职业健康安全方针，以明确公司在质量、环境和职业健康安全方面的追求、宗旨和行动方向。5.3.2 方针的制定a）总经理主持制定质量、环境和职业健康安全方针。公司现行的质量、环境和职业健康安全方针见“质量方针、环境和职业健康安全方针发布令”。（名称与前面不对应）b）制定、评审质量方针时应考虑八项质量管理原则、本手册5.2.1

45、所确定的要求与期望、公司的经营理念与发展战略等因素，以确保质量方针：1)与公司的经营宗旨、发展战略相适应；2)包括对满足顾客、法律法规要求和持续改进质量管理体系的承诺；3)为公司制定和评审质量目标提供基础和框架。c）制定、评审环境和职业健康安全方针时应考虑公司的经营宗旨和风电领域的发展战略、产品制造中可能产生的环境影响和职业健康安全风险、适用法律法规及其它要求、相关方的意见与建议等因素，以确保环境和职业健康安全方针：（产品制造及服务中）1)与公司经营宗旨、质量方针及其它管理方针相一致；2)包含对污染预防、预防伤害与疾病、持续改进环境和职业健康安全管理体系及其绩效、遵守适用法律法规及其它要求的承诺；3)能够为制定和评审环境和职业健康安全目标提供方向和框