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1、xxxxx公司质量管理体系文件xxx-G02-xxx 程 序 文 件 版次：A/1 页次：169编制： 日期：xxx年x月x日审核： 日期：xxx年x月x日批准： 日期：xxx年x月x日受控印章：持有人：xxx年x月x日发布 xxx年x月x日实施xxxxx公司 发布xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02-xxx主题：修订页第1页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日序号对应的章、节、条号修订内容批准人批准日期xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02-xxx主题：目录第2页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日目 录修订页1 目录2QM/RZ
2、-G02.01-xxx 文件控制程序 3QM/RZ-G02.02-xxx 记录控制程序11QM/RZ-G02.03-xxx 内部审核程序13QM/RZ-G02.04-xxx 管理评审程序18QM/RZ-G02.05-xxx 不合格工作控制程序21QM/RZ-G02.06-xxx 纠正和预防措施程序24QM/RZ-G02.07-xxx 人力资源管理程序28QM/RZ-G02.08-xxx 仪器设备管理程序32QM/RZ-G02.09-xxx 设施与工作环境条件控制程序37QM/RZ-G02.10-xxx 采购服务与供给控制程序40QM/RZ-G02.11-xxx 清洗废弃物处理程序42QM/RZ
3、-G02.12-xxx 合同评审程序44QM/RZ-G02.13-xxx 清洗服务策划管理程序48QM/RZ-G02.14-xxx 清洗服务工作实施及过程控制程序51QM/RZ-G02.15-xxx 清洗服务作业安全与质量管理程序54QM/RZ-G02.16-xxx 清洗服务效果评价程序56QM/RZ-G02.17-xxx 顾客满意控制程序58QM/RZ-G02.18-xxx 持续改进管理程序61QM/RZ-G02.19-xxx 仓库管理程序64QM/RZ-G02.20-xxx 保护客户财产的控制程序67xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.01-xxx主题：文件控制程序第3页
4、 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日1 目的确保对质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行起重要作用的各个场所都得到相应文件的有效版本，确保与管理体系有关的所有文件处于受控状态，制定本程序。2 范围适用于本公司与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件、资料控制。3 引用文件3.1 GB/T19001-2000 idt ISO 9001：2000质量管理体系要求3.2 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南3.3 GB/T28001-2006职业健康安全管理体系规范3.4 xxx-G01-xxx质量手册4 术语和定义 4.1
5、 文件：是指在质量、环境和职业健康安全管理体系实施中所涉及和形成的管理体系文件，如质量手册、程序文件及各程序文件的支持性文件等。4.2 项目计划：对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应用程序和相关资源的文件,包括项目质量计划、环境和职业安全健康管理方案。4.3 第三层次文件：是指支持管理体系程序文件的文件。4.4 参照本公司质量手册(QM/RZ-G01-xxx)中的术语解释。5 职责5.1 总经理(1)批准质量手册的发布和更改；(2)负责所管业务系统的文件审批。5.2 副总经理(1)审核质量手册；(2)负责所管业务系统的文件审批；(3)负责本程序文件的制定、修改和执行监控。5.3 其
6、他公司领导负责所管业务系统的文件审批5.4 行政部(1)负责组织质量手册、程序文件和第三层次文件的编制与更改；(2)负责质量手册、程序文件的发放与管理；(3)负责本程序文件的编制、更改和分级监控。5.5 行政部负责其他支持性管理文件和外来文件的管理。5.6 技术部负责电脑应用软件的控制。xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.01-xxx主题：文件控制程序第4页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日5.7 其他有关部门(1)负责本部门有关程序文件和管理制度的编制与更改；(2)识别、分发并控制相关方提供的文件。6 工作程序6.1质量手册和程序文件的控制 6.1.1 批
7、准(1)质量手册由公司副总经理审核，经公司总经理审批后发布实施；(2)程序文件由公司相关部门按分工权限组织编制，由相应分管领导审批。管理体系程序文件发布令由公司总经理签署。6.1.2 发放公司行政部具体承办质量手册、程序文件的登记、发放、回收工作。(1)对所有受控版本由公司行政部进行统一编号；(2)公司行政部负责发放到相关领导、部门，并做好发放记录(R01-1)；(3)当工程项目增加，文件不够使用时，应及时向公司行政部申请增发；当工程项目减少时应及时上交公司行政部，以便统一调剂。6.1.3 评审、更改(1)质量手册和程序文件更改的批准参照6.1.1条执行；(2)公司行政部组织相关部门拟定文件更
8、改通知并报相应领导批准后，按原文件的发放范围进行发放，并做好发放及回收记录；(3)由持有人按通知要求进行更改，更改方式有手写更改、换页、换版等；(4)公司行政部负责督促将失效和作废文件及时从所有使用场所撤出，并做好回收记录；若仍有其他保留价值时要加盖作废标识，防止混用；(5)任何部门、个人不得擅自更改文件，有更改意向时应书面向公司行政部提出，阐明更改理由和更改内容，由公司行政部收集汇总并在适当时间组织相关部门进行评审，并交相应的授权人批准后发布实施。6.2 项目计划的控制项目计划由公司工程部负责管理。6.2.1 编制与审批(1)项目计划应在对清洗过程进行策划的基础上编制(根据工程项目的具体情况
9、，及客户和地方主管部门有关要求，项目计划和施工组织设计可以单独编制，也可以合并编制)，由项目主管组织完成，依据合同规定的目标和承诺，就工程项目的各项活动进行策划，必要时提请公司有关部门予以指导。xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.01-xxx主题：文件控制程序第5页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日(2)项目计划编制完毕后，由项目主管报有关职能部门审核会签。会签后，满足下列条件之一的项目计划须上报公司行政部、工程部审核会签，公司总工程师批准。6.2.2 发放(1)由公司总工程师批准的项目计划报公司工程部备案，其他项目计划发放到工程部有关人员，做好发放记录，并
10、保存到计划有效期满。(2)公司内部有关部门和人员使用的项目计划为受控版本，发放时应在封面上标明受控号，需要时加盖印章。(3)当客户或地方主管部门要求提供项目计划时，一般应提供非受控(没有受控号)版本；若提供受控版本，要注意修改时及时通知客户和地方主管部门。(4)项目计划不得提供给外部分承包方；当计划执行中涉及分承包方时，应以其他方式把相关要求予以交底。6.2.3 更改(1)遇有下列情况应对项目计划进行更改，由项目主管下发更改通知单，持有者按通知要求进行更改。a.合同条件发生重大变更；b.项目组织机构进行重大调整；c.工程发生重大变化，原策划结果无法实现；d.其他需更改的情况。(2)文件局部更改
11、时，可将更改部分重新换页或手写更改。更改内容应得到项目主管批准，并书面通知到所有受控文本持有者。项目主管应保存好批准更改的原始依据(如更改通知单)。(3)文件重大变更时，应换版重新印发，换版后重新进行审批，并发放到原受控文本持有者，收回作废版本予以销毁；需要保存原版本时，应加盖作废标识。6.3 工程技术文件的控制工程技术文件一般包括图纸、图纸会审记录、设计交底、设计变更、施工组织设计、施工方案、作业指导书、技术交底、标准图集，以及国家、行业和地方有关清洗服务的标准、规范、规程等。6.3.1 国家、行业和地方的标准、规范、规程、标准图集的控制(1)公司工程部负责编制现行国家和行业强制性标准、规范
12、、规程、标准图集等文件目录，经公司总工程师审批后，发放到有关部门，并负责掌握国家及行业标准、规范、规程、标准图集的发布动态。获悉变更时，应向有关部门下发文件目录更改通知，各部门按更改通知要求组织更改，但清单经过多次更改影响使用时，工程部应及时编制下发新的xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.01-xxx主题：文件控制程序第6页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日清单，同时各技术部门组织处理作废版本，购买和配备新版本。 (2)技术部应根据现行国家和行业强制性标准、规范、规程、标准图集等文件目录的变更情况，及时向工程部转发文件目录更改通知，并按通知要求组织实施；地方
13、标准、规范、规程的发布动态由技术部门负责跟踪，并负责编制和向工程部下发地方强制性标准、规范、规程以及标准图集目录，发放前需经总工程师批准。(3)工程部应在项目计划中编制适用于本项目的国家、行业和地方标准、规范、规程及其他工程技术文件清单。(4)发布的文件目录和清单应有文件编号、发布时间和执行时间。(5)国家、行业和地方标准、规范、规程、标准图集等技术文件，由技术部资料员统一编号，填写发放记录。(6)除用于研究和作为历史资料保存外(该情况下应加盖作废标记)，其它任何场所均不得出现作废版本，也不得在作废版本上做局部修改后继续使用。作废版本的处理由技术部组织实施，工程部由项目主管组织实施，并做好记录
14、。作废版本由工程部负责收回或加盖作废标记。6.3.2 施工方案、施工方案会审记录、设计变更的控制(1)施工方案的收发由项目主管负责，按照与客户签订合同的套数和提供时间向客户索取。做好接收登记，并按照批准的发放范围发放。(2)施工方案会审记录和设计变更的控制a.项目主管负责施工方案会审记录的整理，经客户签字或盖章后方为有效。b.所有施工方案变更必须经原部门签字盖章方为有效，并由项目主管负责按时间顺序统一编号。c.从施工方案会审记录、施工方案变更单由项目主管按批准的发放范围发至施工方案持有人及相关人员，做好发放登记，发放时应留足竣工资料要求的份数，并至少保留一份原件。d.由项目主管根据施工方案会审
15、记录、施工方案变更单和技术联系单在相应施工方案的变更部位加盖变更章，注明“此处有变更”字样，并注明变更通知单或技术联系单编号。施工方案持有人应妥善保存所有变更文件，作为正确更改的依据和证明。当施工方案整张作废时，由项目主管负责收回并换发新施工方案，做好记录。6.3.3 施工方案的控制(1)施工方案的编制与审批工程项目的施工方案由项目主管组织编制、审核、批准。(2)施工方案的更改xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.01-xxx主题：文件控制程序第7页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日施工方案的一般更改由项目主管批准。涉及施工工艺、施工设备或其他影响满足客户要求
16、的更改时，必须经原审批部门或人员批准。批准后做好以下工作：a.项目主管拟定文件更改通知； b.将文件更改通知(及更改页)按原文件发放范围发放，并填写发放记录；c.由持有人按通知要求进行更改；d.及时将失效或作废的文件从所有使用场所撤出，并填写作废文件处理记录。若仍有其它保留价值时，要加盖作废标记。6.3.4 作业指导书、技术交底的控制(1)涉及施工过程的作业指导书，由技术部根据需要编制，经领导批准后由技术部发放至相关部门，并抄送公司工程部。(2)工程部应根据施工过程的需要，必要时由项目主管或技术负责人编制作业指导书，并组织发放实施。6.4 行政性管理体系文件的控制6.4.1 公司行政性管理体系
17、文件的控制(1)公司行政性管理体系文件由行政部统一管理，每年末组织对以往印发的文件进行一次全面评审，确定文件的适宜性和有效性，编制下年度行政性管理体系文件受控清单，发至相关部门。印发新的行政性管理体系文件时，通知各部门列入受控清单。(2)公司行政性管理体系文件由各职能部门拟稿，经部门负责人核稿、编号后，报公司副总经理批准印发。公司制发的文件由各部门负责发放。文件底稿须用蓝黑或碳素墨水起草，或用微机打印，前面附有统一格式的审批拟稿纸。(3)公司行政性管理体系文件统一采用“沈阳瑞泽*字(*)第*号的编号格式，按文件编发的时间顺序编号，*部门代号。(*)年度代号，*文件编号。(4)文件发布一般在公司
18、的信息平台上公布，各部门应积极主动查阅。也可采用当面送达或邮寄方式，当面送达的由接收人签收，采用邮寄方式时在发放记录中注明“邮寄”字样及邮寄人。各部门收发文件应做好登记记录并妥善保存。(5)行政性管理体系文件的更改由原拟稿部门提出意见并起草更改文件，经分管领导审批后实施。一般局部内容的更改，以补充文件或函件的形式进行。若文件有原则内容的更改或更改范围较大时，应重新印发新文件，并注明原文件作废。(6)文件持有人接到更改补充文件或函件后，应及时在原文件的相应部分手写更改，或注明“此处有更改”字样，并注明补充文件或函件的编号，以便执行中查询。接到新文件注明原文件作废时，应及时撤出原文件，或加盖“作废
19、”标记，以免混用。6.4.2 外来行政文件的管理xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.01-xxx主题：文件控制程序第8页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日外来文件包括国家、行业和地方关于企业管理方面的法律法规，以及上级主管部门下发的各种与管理体系有关的规定性文件。(1)国家、行业和地方关于企业管理的法律法规，由各相关部门负责控制。控制的内容包括跟踪发布动态、获得文件文本、组织贯彻实施。(2)上级主管部门下发的文件由行政部做好收文登记，并根据文件内容做好传阅批办。如需统一转发，在收文登记表备注栏中注明“转发”字样，并按5.4.1条的有关规定执行。6.5 法律、
20、法规及其他要求的文件的控制法律、法规及其他要求的文件的控制详见法律、法规及其他要求控制程序。6.6 文件执行过程中的管理6.6.1 公司各部门、工程部应按分类编制本部门、本项目受控文件清单，连同文件一并妥善保存。受控文件清单应经部门负责人或项目主管批准，并根据受控文件的变化情况及时进行更改，保证受控文件清单的适宜性和有效性。6.6.2 受控文件需要复印时，应按规定办理认可发放手续。有关部门需要复印文件时，由公司原文件发放部门统一办理，加盖原发放部门印章，并做好发放记录。6.6.3 当持有人发生岗位变化、不再具有持有人资格时，由其所在部门通知本人，收回其持有的文件，更改原发放记录。7 相关文件7
21、.1 记录控制程序QM/RZ-G02.02-xxx 8 记录6.1 发文编号表 G02.01-016.2 收文登记表 G02.01-026.3 有效文件清单 G02.01-036.4 受控文件清单 G02.01-048.5 文件更改通知书 G02.01-058.6 文件领用申请表 G02.01-068.7 文件摘抄记录表 G02.01-078.8 收文回执 G02.01-088.9 文件销毁记录表 G02.01-09xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.01-xxx主题：文件控制程序第9页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日9 附录文件和记录编码管理办法9.1.
22、文件的编码标识9.1.1体系文件的编码如下示意图：QM / RZ GXX . XX XXXX年代号文件顺序号文件类别号企业名称代号企业手册代号9.1.2文件类别号 01质量手册 02程序文件03作业指导书9.2 文件版次和修订状态及受控分发号9.2.1 文件版次用英文字母代表，如第一版为A、第二版为B、第三版为C，以此类推。9.2.2 修订状态用阿拉伯数字代表，第一次修订用1表示、第二次修订用2表示，以此类推。9.2.3 受控文件盖“受控”章，并按分发顺序编号。9.3 无关文件公司机关和各单位内部编发的与管理体系无关的文件仍按照原文格式登记、发放和管理。收到外部发来的与管理体系有关的文件时，使
23、用其原文件编号，没有编号的文件，按接到文件的先后顺序编号，登记在文件簿上，并要及时填写现行有效受控文件清单。9.4 记录编号9.4.1 质量管理体系记录按如下编码标识：程序文件记录编号，按该程序文件或管理办法本身编，在其后面加顺序号。G 02.XX XX记录顺序号第XX个程序文件程序文件管理文件类别xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.01-xxx主题：文件控制程序第10页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日作业指导书记录编号，按该程序文件或管理办法本身编，在其后面加顺序号。G 03.XX XX记录顺序号第XX个作业指导书作业指导书管理文件类别9.5 部门代码各
24、部门、各工程部在自存或收发的文件中及涉及到的文件记录，需填写部门或工程部的均应采用代码。公司所属各部门编码为：01行政部 02工程部 03工会 04财务部 05技术部 06市场部xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.02-xxx主题：记录控制程序第11页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日1 目的对质量管理体系所要求的记录进行管理和控制，为服务质量的可追溯性、质量管理体系运行的有效性以及采取必要的纠正、预防措施提供证据。2 范围 适用于为证明清洗服务符合要求和质量管理体系有效运行中所有记录的控制。3 引用标准3.1 GB/T19001-2000 idt ISO
25、9001：2000质量管理体系要求3.2 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南3.3 GB/T28001-2006职业健康安全管理体系规范3.4 xxx-G01-xxx质量手册4 术语和定义4.1 记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。4.2 客观证据：支持事物存在或其真实性的资料。4.3 参照本公司质量手册(QM/RZ-G01-xxx)中的术语解释。5 职责5.1 行政部负责管理体系内、外部审核和管理评审记录的整理、归档、保存和管理。5.2 公司行政部负责按档案文件资料管理细则对归档记录进行管理。5.3 各部门负责收集、整理
26、、保管本部门的记录，并按本程序规定的要求具体实施记录的控制。6 工作程序6.1 记录的控制范围与分类6.1.1 记录的控制范围包括：各管理体系文件中规定提供的记录，及在管理体系运行中形成的其他记录(包括声像、磁带、照片、软盘、文字资料等)，也包括来自相关方的记录。6.1.2 记录的分类包括：各项管理记录和操作记录、各种监视和测量记录及各种报告等。6.2 记录的收集(生成)6.2.1 管理手册、程序文件和其他管理文件规定的记录，由责任部门或人员按相应的格式随工作进展如实填写，应由分承包方生成的记录，由工程部相应责任人员及时收集。有编号规定的记录应按下列规则统一编号整理。6.2.2 填写记录时字迹
27、要清晰、整齐、能准确识别，填写人员签名时必须签全名，记录不得用铅笔填写。6.2.3 记录的内容要完整、齐全，提供的数据资料要准确，语言要简练。收集和保存的记集。有编号规定的记录应按下列规则统一编号整理。xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.02-xxx主题：记录控制程序第12页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日6.2.2 填写记录时字迹要清晰、整齐、能准确识别，填写人员签名时必须签全名，记录不得用铅笔填写。6.2.3 记录的内容要完整、齐全，提供的数据资料要准确，语言要简练。收集和保存的记录应尽量使用原始件(包括记录表格本身规定的复写件)，客户提供的记录可使用
28、复印件。6.2.4各项管理记录和各种报告要及时填写，各项操作记录、监视和测量记录应随时整理，不得后补、伪造。6.2.5 记录一经填写完成，原则上不允许任何部门或个人涂改，以确保其原始性、可追溯性和证明作用，并为制定纠正/预防措施提供依据。如系笔误或经证实原有记录不准确，可在原始记录上采用“划改”形式进行更改，但应保留原有记录的可识别性。凡以涂、贴、刮等方式改动的记录一律作废。6.3 记录的贮存与保管6.3.1 所有记录由公司、工程部实施管理。各层次部门和工程部应将记录的生成(收集)、保管责任落实到具体人员。各层次部门和人员应保管的记录参照公司记录管理总清单。6.3.2 下列记录应由公司档案室归
29、档保存： (1)竣工工程技术资料； (2)管理评审记录及有关决议； (3)内部审核报告； (4)第三方审核的有关资料；(5)其它需要归档保存的记录。记录归档时由档案室按档案管理实施细则执行。6.3.3 记录应贮存在通风、干燥、安全且便于查找的地方。6.3.4 记录应保存的期限参照公司记录管理总清单(见附录9.1)6.4 记录的借阅/查阅6.5.1 记录保存期满后，保管人请示本部门负责人，由本部门负责人做出处理决定。6.5.2 批准销毁的记录由保管人员负责销毁，并有部门其他人员见证，做好销毁记录。若仍有参考价值予以保留时，由保管人员在记录的右上角用醒目颜色标明“过期”字样。7 相关文件7.1xx
30、x-G02.01-xxx文件控制程序8 记录8.1 记录借阅登记表 G02.02-018.2 过期记录销毁记录 G02.02-02xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.03-xxx主题：内部审核程序第13页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日1 目的为了验证、评价质量、环境、职业健康安全、计量管理体系运行的符合性、有效性，采取措施持续改进公司管理水平和提高管理绩效，制定本程序。2 范围适用于公司内部对管理体系的审核。3 引用标准3.1 GB/T19001-2000 idt ISO 9001：2000质量管理体系要求3.2 GB/T24001-2004 idt I
31、SO14001：2004环境管理体系要求及使用指南3.3 GB/T28001-2006职业健康安全管理体系规范3.4 xxx-G01-xxx质量手册4 术语和定义 4.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。4.2 审核员：被委派实施审核的人员。(审核员应在个人的综合素质、教育、培训、工作经历、审核经历等方面具有相应资格)。4.3 审核证据：可多方查证的与经确定为依据的方针、程序或要求有关记录、事实陈述或其他资料。4.4 参照本公司质量手册(QM/RZ-G01-xxx)中的术语解释。5 职责5.1 副总经理负责本程序文件的审批和
32、实施监控；负责领导、组织公司的内部审核工作；任命内审组长，并指派内审员。5.2 行政部负责本程序的编制和修改；负责制订公司年度管理体系内部审核计划；推荐内审员，报副总经理批准后协助审核组长组成内审组；落实纠正措施计划的跟踪检查。5.3 审核组长对委派的内审工作全权负责，对审核结果作最后评定；制定每次审核实施计划；代表审核组与受审核方接触。5.4 内审员编制分工范围内的检查表、完成分工范围内的审核任务、报告审核结果、配合并支持审核组长工作。6 工作程序6.1 审核的策划和准备6.1.1年度审核计划(1)公司每年组织一次全面审核，行政部编制“公司年度管理体系内部审核计划”。当内外环境或管理体系发生
33、重大变化，或出于持续改进等目的认为有必要时，可以追加审核；xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.03-xxx主题：内部审核程序第14页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日 (2)当年度审核计划不适宜时，行政部应及时调整审核计划； (3)审核计划经副总经理批准。6.1.2 行政部根据年度内部审核工作安排，协助副总经理做好每次审核的组织工作，确定审核范围。6.1.3 副总经理确定审核组长、审核员，审核组长布置审核分工和要求。6.1.4内部审核实施计划。由审核组长制定“内部审核实施计划”，并报副总经理审批。在实施审核7天前将审核实施计划传达至审核员和受审核方。内部审核
34、实施计划应考虑和明确以下内容： (1)考虑拟审核的过程和受审核区域的状况、重要性以及以往审核的结果； (2)明确内审的目标、范围、持续时间、依据以及所需的资源和方法； (3)明确审核日程安排、受审区域、审核要素和分工协作事宜。6.1.5 审核员根据审核依据和分工范围编制“内部审核检查清单”, 说明审核的要点和应查看的资料，以保持审核工作有计划地进行。6.2 实施审核6.2.1 首次会议(1)由审核组长主持。(2)与会者在“会议签到记录表”上签字。参加会议的包括审核组成员和受审核方负责人、联络员、有关部门及项目主管；(3)审核组长介绍审核组成员，受审核方介绍与会管理层成员和各部门、项目主管； (
35、4)审核组长明确审核的目的和范围； (5)审核组长简要介绍审核的依据、审核过程安排、审核采用的方法； (6)必要时审核组长解释何谓“主要不合格项”和“次要不合格项”； (7)确定联络、陪同人员； (8)确定末次会议的时间、地点及参加人员；6.2.2审核 (1)按审核实施计划的分工开展审核工作； (2)采取合理的审核方式、调查方法、提问技巧和抽样方法寻找客观证据，通过面谈、查阅记录、观察、提问及实际测量来收集客观证据，并填写“内部审核记录”，作为审核记录保存；(3)搞好审核进度、审核活动、审核结果的控制，使审核顺利地按预期安排完成；(4)审核员超过一人时，审核组长应安排好内部沟通及汇总的时间，以
36、讨论、评估在审核时所得到的证据，将确定为不合格/不符合项的记录在“不合格项/不符合报告”上；xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.03-xxx主题：内部审核程序第15页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日(5)所有的现场审核结束后，审核组应与受审核方沟通交流，包括受审核方确认不合格项并签字认可，审核组对管理体系的综合评价、审核结论，审核组提出纠正措施要求。6.2.3不合格/不符合类型(1)出现以下几种情况情况可判为严重不合格/不符合项:a.体系系统性失效。如审核方某一要素、某一关键过程重复出现失效的现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效；b.体系
37、运行区域性失效。如某一部门、项目的各个要素都控制不好而出现的全面失效现象；c.出现严重工程质量、安全、环境事故或给公司信誉造成严重不良影响的；d.影响体系运行的后果严重的不合格情况，导致纠正难度大，需较多的人力、财力和时间。(2)出现以下现象判为一般不合格/不符合项: a.对满足体系文件要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题； b.对保证所审区域的体系而言，是个次要问题，对系统影响不大，纠正较容易；c.出现一般的不符合。6.2.4末次会议(1)末次会议由审核组长主持,审核组成员及受审核方负责人、其他有关人员、联络员参加会议。(2)参加末次会议人员在会议签到表上签名。(3)审核组介绍审
38、核情况,包括符合和不符合情况，使受审核方能够清楚理解审核结果。(4)审核组对不符合要求的向受审核方提供“不合格项/不符合报告”，该报告单一式两份，受审核方、审核组各一份。(5)审核组宣布审核结果和审核结论。(6)审核组向受审核方提出采取纠正措施的要求。(7)受审核方表态。审核方领导就审核结论和纠正措施要求作简短表态，并适当说明今后打算。(8)审核组长宣布末次会议结束。6.3 内部审核报告6.3.1“审核报告”一般包括:审核依据、审核时间、审核范围、审核组成员、审核内容、现场审核情况综述、现场审核结论等。6.3.2 审核报告由审核组长在完成全部审核组织编写并在1周内送达行政部，经管理者代xxxx
39、x公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.03-xxx主题：内部审核程序第16页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日表审批后，原件由行政部留存，复印件分送公司有关领导和受审核方。6.3.3 将审核报告提交管理评审。6.4 纠正措施的跟踪6.4.1纠正措施的跟踪原则：a.所有在审核中发现的不合格项，必须由受审核方切实采取纠正措施，审核组验证，形成闭环；b.根据不合格项的性质或程度，可采用现场验证和书面验证两种方式。现场验证适用于严重不合格项或只有到现场才能验证的一般不合格项，书面验证适用于程度轻微的一般不合格项。6.4.2受审核方应根据“不合格工作项报告”按纠正预防措施程序要
40、求制定纠正措施，经各部门负责人审批后，由责任部门或工程部组织实施。6.4.3在规定的纠正措施计划完成日期后，发生在项目的，由项目主管组织进行跟踪验证并做好记录；涉及行政部本身的纠正措施，由副总经理跟踪验证。6.4.4审核双方纠正措施跟踪责任(1)审核组的责任 a.确认不合格/不符合项； b.提出纠正措施要求(含实施期限)； c.进行纠正措施的跟踪。(2)受审核方的责任； a.分析不合格/不符合项的原因； b.进行纠正措施需求评价； c.确定和实施纠正措施； d.验证完成的纠正措施； e.认真记录，不断改进体系。6.5 内部审核资料的整理6.5.1审核组长因在纠正措施验证合格后，将下列资料移交给
41、行政部：(1)内部审核实施计划表； (2)会议签到记录表；(3)内审检查清单及审核记录；(4)不合格/不符合项报告；(5)审核报告。6.5.2 行政部根据审核情况进行统计分析，并写出全公司内审通报，通报中应明确哪些要xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.03-xxx主题：内部审核程序第17页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日素是薄弱环节，通报经副总经理审批后发放给公司有关领导、部门。6.6内部审核员的管理(1)从事内部审核的人员必须经过内审培训且经考试合格；(2)内审员必须具有大专以上学历或中级以上职称，具有较强的沟通表达能力；(3)审核员每次审核结束后，由审
42、核组长、行政部、副总经理对内审员的表现进行评价。7 相关文件7.1xxx-G02.02-xxx记录控制程序7.2xxx-G02.06-xxx纠正和措施控制程序8 记录8.1 内部审核实施计划表 G02.03-018.2 会议签到记录表 G02.03-028.3 内部审核检查清单及审核记录 G02.03-038.4 不合格/不符合项报告 G02.03-048.5 审核报告 G02.03-05xxxxx公司 程序文件文件编号：QM/RZ-G02.04-xxx主题：管理评审程序第18页 共69页第A版第1次修订颁布日期：xxx年x月x日1 目的通过定期对公司的管理体系进行有效评审，确保其持续的适宜性、充分性和有效性,不断持续
