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1、XX集团公司内部控制手册之人力资源管理流程流程结构如下:流程编号一级流程二级流程三级流程主控部室P4人力资源管理流程P4.1人力资源规划管理流程人力资源部P4.2员工招聘管理流程人力资源部P4.3员工借调管理流程人力资源部P4.4工资总额管理流程人力资源部P4.5员工绩效考核流程人力资源部P4.6培训管理流程人力资源部P4.7劳动合同管理流程人力资源部P4.8员工离职管理流程人力资源部P4.9人事档案管理流程人力资源部4.1 流程范围该流程主要描述了集团公司对人力资源规划、员工招聘、员工借调、工资总额、员工绩效考核、培训、劳动合同、员工离职、人事档案的管理与控制。涉及部室范围：主控部室：人力资
2、源部。参与部室：相关部室；所属单位。4.2 控制目标(1)战略目标通过加强公司人力资源管理体系建设，合理保证满足生产经营对人才的需求，增强公司凝聚力与向心力，提高公司核心竞争力，为公司总体战略目标的实现提供人才支持与保障； 合理保证岗位职责设置与公司发展战略和实际经营、管理业务相符，实现公司战略规划的目标。(2)报告目标(3)资产安全目标(4)合规性目标 合理保证人力资源管理流程的所有环节符合国家相关法律、法规和政策要求。(5)效率和效果目标 通过合理配置人力资源，建立完善人力资源激励约束机制，使员工队伍处于持续优化状态，为公司经营提供人力资源保障，合理保证公司经营效率效果的提升。4.3 权限
3、指引序号业务类型上级集团集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部主责部室室发起部室1人力资源规划编制与审核4.审核2.编制：相关部室、所属单位1.组织评估：人力资源部3.汇总：人力资源部2人员需求申请的提出与审批5.审批2.审核：需求部室主管领导4.审核：人力主管领导3.审核：人力资源部1.提出：需求部室3拟入职人选的提出与审批3.审批2.审核：需求部室主管领导、人力主管领导1.提出：人力资源部（或）1.提出：需求部室（或）序号上级业务类型盛集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会
4、董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室4拟借调人员申请的提出与审批5.审批2.审核：相关部室主管领导4.审核：人力主管领导3.组织沟通协调：人力资源部1.提出：用人部室5工资总额的填报与审批4.审批3.审批2.汇总编制：人力资源部1.填报：所属单位6工资总额清算的执行与审批4.备案3.审批2.汇总编制：人力资源部1.执行清算：所属单位7关键绩效目标责任计划书的编制与核定7.核定6.审议5.审议4.审议2.审阅：各部室主管领导3.汇总：人力资源部1.编制：各部室8关键绩效目标执行情况表的编制与核定6.核定5.审议4.审议3.审议2.审阅：各部室主管领导1.编制：各部室序U.小由上级o业
5、务类型号集团集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室9培训需求的梳理与审核2.审核：各部室主管领导4.审核：人力主管领导3.汇总：人力资源部1.梳理：各部室10预算内培训申请的提出与审批2.审核：培训部室主管领导4.审批:人力主管领导3.审核：人力资源部1.提出：培训部室11预算外培训申请的提出与审批（不超过10万元）7.审批2.审核：培训部室主管领导4.审核：人力主管领导6.审核：财务主管领导5.审核：财务管理部负责人3.审核：人力资源部1.提出：培训部室序号上级业务类型盛集团公司决策机构公司领导董事会
6、人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室12预算外培训中请的提出与审批（超过10万元）8.审批7.审核2.审核：培训部室主管领导4.审核：人力主管领导6.审核：财务主管领导5.审核：财务管理部负责人3.审核：人力资源部1.提出：培训部室13普通员工的续签征询意见审批表的签署与审批2.审批：用人部室主管领导1.签署：用人部室14中层正副、职的续签征询意见审批表的签署与审批3.审批（或）3.审批（或）2.审批：用人单位主管领导1.签署：用人单位序号业务类型上级集团集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效
7、考核会董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室15离职申请的提出与审批6.审批3.审核：用人单位主管领导5.审核：人力主管领导4.审核:人力资源部1.提出：员工2.审核：用人部室负责人16辞退情况说明的提出与审批5.审批（或）5.审批（或）6.发表意见2.审核：用人部室主管领导4.审核:人力资源部3.审核：人力资源部1.提出：用人单位17人事档案的借阅申请的提出与审核2.审核：人力资源部1.提出：借阅单位4.4不相容职责(1)人力资源规划编制与审核；(2)人员需求申请的提出与审批；(3)拟入职人选的提出与审批；(4)拟借调人员申请的提出与审批；(5)工资总额的填报与审批；(6)工资总额
8、清算的执行与审批；(7)关键绩效目标责任计划书的编制与审定;(8)关键绩效目标执行情况表的编制与核定;(9)培训需求的梳理与审核；(10)培训申请的提出与审批；(H)续签征询意见审批表的签署与审批；(12)离职申请的提出与审批；(13)辞退情况说明的提出与审批；(14)人事档案的借阅申请的提出与审核。4.5流程图和风险控制矩阵流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.1由于人力资源规划方案不全面，编制与实际不符或流于形式，未经有效审批，导致人才规划与公司发展战略不符，规划无法实施，影响公司发展。运营重要C4.1.1相关部室、所属单位对上一规划期人力资
9、源情况进行总结，分析内外部环境及人力资源需求，明确人力资源工作思路，形成部室、所属单位人力资源评估分析相关资料。人力资源部汇总后，编制人力资源规划草案，经主管领导审核通过后，并入公司总体战略规划。预防式每次所属单位相关部室人力资源部主管领导部室、所属单位人力资源评估分析相关资料人力资源规划草案集团公司人力资源管理规定员工招聘管理流程（1）决策主体主控主体发起主体相关主体S始）rJZ需求解室提出人员需求申请3管般KC人员需求申请、_/人力资源部发布内部招聘通知招聘通知收集应聘人员信息，并初步审查应聘材料人力资源部组织成立面试小组面试小组面试及综合评估，3)7是一人力资源部征询本人意见劳动合同到期
10、是否续签通知R中层正、副职反馈续签意见杏员工离职管理流程劳动合同到期是否续签通知书1.娜芸叵虫而就当靠，31四1.(I1.1.1.)_结束流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.7.1未与员工签订劳动用工合同或保密协议、竞业竞争等条款，或劳动合同管理不规范、不严格，劳动合同的签订手续不完备，双方责任义务不明确。劳动合同管理不规范、不严格，劳动合同的续签手续不完备，或未经有效审批。运营重要C4.7.1法人或授权委托人代表公司与员工答署劳动合同，人力资源部及时更新劳动台账。预防式每次人力资源部法人或授权委托人劳动合同及相关附件劳动台账集团公司本部劳动管
11、理制度C4.7.2员工劳动合同期满前，人力资源部征询用人部室续签意见。用人部室反馈并签署续签征询意见表，经主管领导审批后，交至人力资源部。对于用人部室同意续签的情况，人力资源部征询员工续签意见，决定续签的，办理续签手续。预防式每次员工用人部室用人部室主管领导续签征询意见表劳动合同到期是否续签通知书C4.7.3法人或授权委托人代表公司与员工答署劳动合同，人力资源部及时更新劳动台账。预防式每次人力资源部法人或授权委托人劳动合同劳动台账C4.7.4中层正、副职劳动合同期满前，人力资源部征询用人单位续签意见。用人单位反馈并签署续签征询意见表，经主管领导审核，按照审批权限提交总经理或董事长审批后，交至人
12、力资源部。对于用人单位同意续签的情况，人力资源部征询中层正、副职续签意见，决定续签的，办理续签预防式每次中层正、副职用人单位用人单位主管领导续签征询意见表劳动合同到期是否续签通知书流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率手续。C4.7.5法人或授权委托人代表公司与员工答署劳动合同，人力资源部及时更新劳动台账。预防式每次人力资源部法人或授权委托人劳动合同劳动台账员工离职管理流程（1）世蒯各融而WHK(1)一决策主体主控主体发起主体相关主体（开始）员工提出离职申请7人少/离职申请、/C4.8.1一ICV)一c力资源y辞退情况说明主管斜:一1.j流程风险控制矩
13、阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率C4.8.1员工主动辞职时，需提前提出离职申请，经用人部室负责人审核并签署意见，报送用人部室主管领导审核，交人力资源部、人力主管领导审核后，提报总经理审批。预防式每次人力资源部用人部室负责人用人部室主管领导人力主管领导总经理离职申请R4.8由于离职申请未经过有效审批，理由不充分，可能导致公司优秀人才流运营重要C4.8.2员工在完成工作交接及公司内部清理手续后，由人力资源部负责办理解除劳动合同及转移社保、档案等相关离职手续。预防式每次员工人力资源部内部手续清理单劳动合同集团公司本部劳动管理失；交接手续不完备，可能会引起劳动纠纷。C
14、4.8.3用人单位提出辞退员工时，需提前提出辞退情况说明，说明辞退原因及相关依据，经用人单位主管领导、人力资源部、人力主管领导审核后，按照审批权限，提报总经理或董事长审批。在审批过程中，还需听取工会意见。预防式每次人力资源部用人单位主管领导人力主管领导总经理董事长辞退情况说明工会意见制度C4.8.4员工在完成工作交接及公司内部清理手续后，由人力资源部负责办理解除劳动合同及转移社保、档案等相关离职手续。预防式每次员工人力资源部内部手续清理单劳动合同P4.9人事档案管理流程人力档案管理流程决策主体主控主体发起主体相关主体整理后，登记归档人事档案、人事档案台账人力资源部办理档案借阅手续借阅单位提出借
15、阅申请借阅申请国拒系迎神Y(11)人事档案借阅台账人力资源部审杳确认后归档人事档案壬雪魂迎辟Y(W)人力资源部接收档案调出通知调当函人力资源部V办理档案调出手喊T并更新台账人事档案、人事档案台账（结束）流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.9人事档案移交程序不规范，导致档案遗失或不完整；人事档案借阅过程中因未及时登记或借阅材料不及时归还造成档案材料的遗失。运营重要C4.9.1人力资源部接收并核验人事档案齐全、完整后，登记人事档案调账，并妥善整理后归档。预防式每次人力资源部人事档案人事档案台账集团公司本部人力资源管理规定C4.9.2人事档案一般不予外借，却因工作需要借阅的，应提前说明借阅理由，经人力资源审核方可办理借阅手续。预防式每次人力资源部借阅申请C4.9.3借阅单位在借阅台账上登记后，办理借阅手续，待利用完毕后尽快归还。人力资源部认真核对档案内材料齐全完整后，归档。预防式每次借阅单位人力资源部人事档案借阅台账C4.9.4人力资源部接收到调档函后，办理档案调出手续，并更新人事档案台账。预防式每次人力资源部人事档案人事档案台账37
