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1、三、相关者发展项目排序工具箱工具箱的内容这个工具组不仅帮助我们了解源于现实情况的优先性问题，还帮助我们利用快速评估信息来关注未来。这些工具都是为发展规划而特意设计的。31 相关者发展项目排序工具1：简单排序目的：排序能帮助我们了解不同的社区成员所各自面临的最重要的问题。它还能帮助我们迅速比较不同群体的优先性。32 相关者发展项目排序工具2：问题-原因-解决方案分析目的：一旦了解了社区各种团体的急需解决的问题，就可以将人们召集起来进行深入分析。这就是问题-原因-解决方案分析的目的，还可以了解发展面临的机会。例子：索马里东北部Gardo地区Jeded村人们绘制的问题分析图说明了现有的11个重要的问
2、题、原因、当前的应付策略和发展机会。索马里东北部Gardo区域Jeded村的问题分析图问题原因应付策略机会健康和环境卫生供水不足；水的卫生状况差；没有粪坑；缺乏医疗设备；营养不良；乱放垃圾；住房条件差传统的药品；信心疗法水库.供应医疗设施；培训；注射疫苗；MCH；用于预防和治疗的药品动物旱灾；存栏量过多；内部寄生虫；外部寄生虫；细菌；病毒药水浸泡信心疗法用手摘去害虫灼烧兽药药浴;供应兽药；培训；集体注射疫苗；教育校舍、老师和教育设施匮乏古兰经教学校舍、老师、提供设施水土流失洪水（峡谷和河床侵蚀）与风力侵蚀；植被破坏；尚且没有植树种草保护植被；修坝筑堤；使用分洪措施水缺少水管；缺乏维修；缺少柴油
3、；旱灾从较远的地方取水；拨款用于发动机维修；迁往有水的地方；修建水库水管；水泵发动机所需柴油；修建水塔旱灾地理位置；降水量少；降雨时间不稳定；森林受到了破坏尚且没有规章制度环境保护能源缺做饭用的炉子；缺乏煤油；煤油成本燃木；柴油灯；引入做饭用的炉子；降低煤油价格失业和低收入无政府状态；经济活动少；缺乏技能；村庄处于封闭状态依靠家庭亲属；隐形失业创收项目；假期培训；通往主要城镇的道路女性当家家庭主力死亡；离婚；为了工作而迁往异地管理家庭；依靠家庭成员或亲属；童工；早婚创收项目；缝纫机；假期培训市场和营销缺乏地方和国际市场的信息；交通落后；村庄的地理位置差；缺乏商业组织；人口稀少物物交换；小生意建
4、立商业机构；改善交通条件；改善市场和营销条件住房来自内战地区的人们；资金缺乏而导致住房很差与其他家庭成员或亲属同住；家庭妇女定期清扫建立低成本住房；住房的租金少，房价低资料来源：Ford, Adam, Abubaker, Farad and Barre, (1994) 在索马里实施 PRA所获资料例： 四川省阆中市井溪乡镇大力宫村发展问题、解决措施、贷款创收活动排序(男农民组)，2002发展问题排序解决措施受欢迎贷款创收活动一类：基础设施还不好 信息不灵 到果园的道路窄 2、7和8社担水吃 4个山塘漏水二类：缺乏果树种植技术三类：缺乏养殖知识技术四类： 部分旱地土质薄 传统养殖观念，猪长得慢
5、改善基础设施安装有线电话修路、硬化安装自来水硬化山塘底和四周 培训果树种植技术 养殖技术培训 改土 培训、宣传 引进示范新品种 种植果树 养猪 养长毛兔 养羊5233 相关者发展项目排序工具3：对所选择的创收项目进行优劣势分析（SWOT法）、可行性分析人们常常认为，让群众、特别是妇女进行可行性分析谈何容易。但只要我们发展工作者有着正确的态度和行为、又找到适当的工具，则并不困难。在这个案例的讨论中，主持人把社会可行性解释为受益户的多少、经济可行性为能赚钱多少、技术与生态可行性分别为技术好不好掌握和对水土流失有无影响。结果充分反映出妇女对不同创收活动的了解程度，以及她们的理性选择。如有机茶社会可行
6、性最高，因为家家都有茶园；生态可行性也最好，不使用农药、化肥，而且还有植被覆盖。经济可行性不如中药材，收益差一些；而技术可行性打分低，表明技术难度较大，需要相应的培训、服务。表小河村创收项目可行性分析妇女组结果项目活动经济可行性社会可行性技术可行性生态可行性合计综合排队食用菌3322105药材4413124有机茶3525151板栗3531512.53养牛115296养羊1153105养猪2434132表创收活动优劣势分析妇女组讨论结果创收活动优势劣势机会风险食用菌*有树木、劳力，气候合适缺技术、资金有市场价格波动药材*天麻条件最好，土壤、气候合适，有菌柴缺资金、技术（技术好的能赚钱）价格波动有
7、机茶茶树多、茶质好缺品种、技术、销售人才有市场销售渠道板栗荒山多，有嫁接树木无经验，缺早熟品种有市场旱，病虫害，价格波动养牛有劳力、放牧地，瘟病少缺防病技术、资金，占劳力，市场价格好养羊同上缺良种、资金市场价格好养猪有养殖习惯缺饲养技术、品种，好害病价格不好（ 注：* 木耳、香菇。* 天麻、百合。）从上面的表中可以看到，对于创收活动采用SWOT法进行优劣势分析，是适用于妇女讨论的。只要解释得通俗、清楚，她们很容易理解农户自身优势和劣势、外部机会和风险的含义，并且对情况有足够的了解、来进行分析。34 相关者发展项目排序工具4：问题树1. 以“问题树”汇总男女组的分析结果。根据男女分组讨论的结果，
8、汇总出小河村贫困分析“问题树”（见下页）。其核心问题是“农户普遍贫困”，反映在“1/3农户缺口粮”和“现金纯收入少”。“缺口粮”的直接原因是“产量低”，包括单产、总产量。原因包括：人均田地少、仅0.4亩/人，冷浸田多，畈区易干旱，缺少水利设施，病虫害严重，野兽毁坏庄稼等。“现金纯收入少”的直接原因包括：养殖业收入少，经济作物收入少，林业及林副产品收入少，非农收入少和税收负担较重。而间接原因则包括：- 养殖业方面：缺饲料，年年闹猪瘟，品种落后；- 经济作物方面：种类单一、品种落后，茶园经营粗放，缺少采摘、制作技术，缺少名优茶加工机械；- 林业和林副产品方面：山场没开发仍为次生林，技术落后生产水平
9、低；- 非农收入方面：打工人数少，且以体力活为主，收入低，无保障，没有其它副业门路。而上面每一项，都还有着共同的、更为根本的原因或制约因素，包括：- 缺少技术：原因有技术培训少，技术服务不到位，和因为教学条件差、缺乏合格教师、没钱交学费等原因导致的教育落后；- 缺钱投入开发；- 交通条件差、导致的卖东西便宜、买东西难且贵、和缺少信息服务。此外，分组讨论中还提到卫生条件差，包括饮水和厕所。而“农户普遍贫困”在社会、经济和生态环境方面造成的负面影响包括：社区自身发展能力低，农户生活水平低下，环境资源得不到充分、合理的利用。这样的问题分析汇总，为后面规划目标、内容的制定奠定了良好的基础。图 小河村贫
10、困分析问题树核心问题原因卫生条件差（饮水、厕所）山场没开发仍为次生林技术落后生产水平低种类单一品种落后林业及林副产品收入少非农收入少税收负担较重野兽毁坏庄稼人均田地少0.4亩/人养殖业收入少缺饲料交通条件差没钱交学费缺乏合格教师教学条件差技术服务不到位技术培训少教育落后缺少信息服务卖东西便宜，买东西题贵缺钱投入开发缺少技术没有其它副业门路缺少名优茶加工机械缺少采摘制作技术品种落后缺水利设施畈区易干旱打工以体力活为主，收入低，无保障茶园经营粗放年年闹猪瘟病虫害严重冷浸田 多打工人数少产量低经济作物收入少农户普遍贫困现金纯收入少1/3农户缺口粮影响环境资源得不到充分、合理的利用农户生活水平低下社区
11、自身发展能力低四、 参与式方法的基本功1、 半结构性访谈根据有关学者的研究和我们实践中的体会，可以把半结构性访谈定义为：有大纲做指导的访谈，其中只有主题和次级主题是事先准备好的，而具体问题或其提法是在讨论或可视形象化分析的进程中顺应情势即席形成的，因此是十分灵活和逐渐展开的过程。作为新手、或者小组工作，访谈大纲应该是书面文字的，而积累了经验后或自己一个人进行访谈，则可以在脑子里构思，但最好能写出几条来备忘。半结构性访谈不仅是搞好小组或个别访谈所必要的，也适用于我们协助农民采用可视形象化工具进行分析和决策的过程中。采用参与式方法和工具成功的关键在于进行敏感或机敏的访谈。如果不能保持敏感或机敏，无
12、论我们在讨论中采用什么方法，得到的信息或对事物的理解都将十分有限。如果不能及时体会出当地群众的情绪，做相应的解释，消除隔阂，建立起和睦关系，还可能引起他们的怀疑、畏惧、甚至敌意。而能否熟练掌握访谈技术，在很大程度上决定于自己的自我警觉意识，是不是做到了认真倾听、仔细观察。这些都需要时间和努力，去逐渐领会、改进，积累经验。参考有关学者的研究、并主要根据我们的经验，进行半结构性访谈有以下的工作要点：1. 如果是实地工作组的团队工作，则要做好小组准备。包括：- 讨论、确定访谈大纲：根据研究或项目工作的目的，确定访谈的主题和相应的次级主题、可能涉及的方面以及先后顺序；成员间的分工 那个次级主题由谁来主
13、问、谁进行记录、谁对组员行为、态度上的不足之处进行观察；讨论、制定团队公约。在实际的教学和培训当中我们发现，同学或学员们往往不习惯准备访谈大纲，课堂练习或现场实习时，一上来就使用具体的工具。根据我们的体会，这个基本功无论对于我们行为态度的转变、促进团队工作、还是掌握好具体工具都十分重要。我们重视了，就往往可以缩短成为合格发展工作者所需的时间。- 准备好采用参与式工具所需要的物品 纸、笔等。- 选择好自己适当的装束，要尽可能与当地群众的相接近。避免特殊，从外表、形象上就让群众对你产生隔阂。此外，也便于自己在乡间、山路上行走，在任何地点都可以入乡随俗地蹲、坐。2. 访谈的气氛、环境，包括：时间安排
14、、场合地点、座位的布局、身体语言等等。发展工作者、研究人员要避免“走马观花”，发扬和群众“同吃、同住、同劳动”的精神，和群众建立起亲密联系，这对搞好实地研究和项目实践至关重要，同时也便于选择对群众合适的时间开展工作，提高工作效率。一年四季和一天中什么时间合适，可以在采用后面介绍的季节历、一日活动时间图开展工作时确定。特别注意妇女的时间，在中午她们一般都要提前回家给下学的孩子做饭，如果我们不敏感，没注意到，她们也会“身在曹营心在汉”。场合地点要选择对访谈对象、如贫困农户、妇女合适的地点，而不是以我们外来人为准，不一定要干干净净的地方。一般找人缘好的人家，乡亲邻里天然的聚会、聊天场所。不一定是村干
15、部或富裕户家，如果他和群众关系不好，人们就可能不讲话，贫困农户也可能不好意思诉说自己的困难、问题或需求。无论是小组访谈、还是访问单个农户、农民，都要让有关人员坐得舒服，最好是当地群众聊天时的那种就座布局，尽可能拉近我们和他们的距离，把自己溶入群众当中。我们下乡难免有当地领导、干部陪同。应事先和他们沟通，请他们理解，尽可能减少不必要的人员。到了现场，也最好坐在当地群众的后面、不大被注意的地方，以免影响他们畅所欲言。改变或改进我们的行为、态度，注意我们和群众打交道时的“身体语言”十分重要，它往往能让群众感觉到我们是否尊重他们。到一个新地方，要事先打听好当地的习惯、忌讳，入乡随俗。在少数民族地区尤其
16、要注意。3. 在访谈开始时，要花足够的时间和当地群众建立起相互理解、信任与和睦的关系。可以按照当地的习惯、老百姓的话来和被访问人见面、打招呼；介绍调研小组的成员，并解释调研的目的；等等。在营造平等、和睦、互相信任的气氛上花费一些时间是非常值得的。它往往会决定一次访谈的效果。这将不仅影响到我们的研究，而且更决定着当地群众的参与程度和积极性，也就是说“赋权”给老百姓的过程能否顺利启动。4. 努力营造群众平常聊天那样的气氛，让大家能够畅所欲言。讨论的主持人要心中有数，顺应当时的气氛和形势，逐渐完成对主题和次级主题的讨论。半结构性访谈很容易使参与者进入畅所欲言状态，“跑题”是免不了的。不要直截了当地制
17、止，要观察、等待适当时机，和群众商量着、返回主题。5. 敏感性地倾听、提问、访谈。对自己和访谈进程都要保持警觉，注意访谈中出现的有价值的新问题和相应的信息或观点。“跑题”中往往会有这样的信息。对问题和新出现的线索进行深究，要有刨根问底的精神，当然也不要偏离访谈的目的。所谓“深究”是指在访谈过程中，对某一重要专题、出现信息、线索进行深入的了解。它是半结构性访谈的核心。而关键是提醒自己不断使用六个“助手”，即5个“W”和1个“H” 谁、什么、为什么、什么时候、在哪儿、怎么样 来提问。六个助手的使用也要灵活，要注意场合、气氛。比方，如果连续问“为什么”，容易使被访问人产生不被信任的误解。你的提问要避
18、免引出“是”、“对”或“不是”、“不对”的简单回答，而需要表达成能够引出解释、说明的形式，既所谓“开放式提问（Open-ended questions）”。6. 问题中不能包括可能的答案，不能有诱导性。不经过培训、和在实践中注意改正，“诱导”的毛病会经常犯的。如果群众不认真对待、或对访谈的目的有误解，往往会顺着你的提问，回答出你想要或认为正确的答案，或者简单地否定，而不再讲出自己的观点、想法或了解的情况。7. 注意记录。通过讨论，写在大纸上、或画在图上的往往是人们达成共识的东西。记录人要尽可能记下纸上、图上没有反映的群众讨论和发言，否则会丢失大量有用信息。还要注意记录组员不适当的行为、态度，以
19、便提醒、改进。8. 回顾、反省。在练习、实习或实地工作结束后，无论是小组还是个人，都应该坐下来静心回顾访谈的过程，反省一下有哪些做的好，值得其他成员学习或自己今后进一步加强；又有哪些应该改进。比如：所提问题的顺序是否逻辑，哪些问题提的贴切、引发了讨论，哪些问题提的模糊、没有回应，有没有诱导性的提问，我们外来人的行为、态度有没有不合适的地方，成员之间的配合如何，小组事先制定的公约遵守怎样。应该鼓励成员们实话实说，共同提高。下面，我们看一个在我国南方省份进行农村调研时准备的半结构性访谈提纲范例：1 主题：本村自然资源-基础设施的分布与类型划分2 目的：- 了解自然资源、基础设施的分布、特点；- 确
20、定实地踏查的路线、深入调研的村民小组。3 确定次级（二、三、）主题，作为深究的线索。考虑和访谈主题、目的相关的方面、领域。- 自然资源：土地 耕地（水田、旱平地、旱坡地）、林地、荒山荒坡荒滩、水、矿产等；- 基础设施：道路、水利、市场销售、教育、医疗卫生、通讯等。4 访谈对象、人数、地点。5 采用的方法：知情人访谈、画资源图。6 组内分工。我们在小组练习或实际工作中不要照抄照搬，记住一定要进行调整、乃至创新，以适应特定的工作目的和当地的具体情况、条件。比如对耕地类型的划分、特别是当地群众自己的术语、叫法，即使在南方省份，各地之间都差异很大，就更不要说和北方之间了。2、 做好主持人小组座谈或运用
21、参与式工具讨论、分析，都需要有主持人。他/她起着十分重要的作用。要能够不带偏见，不把自己的意见强加与人，让每个人畅所欲言，帮助当地群众一起来分析他们的情况、规划相应的行动，并达成共识。在项目开始时往往由我们外来的发展工作者、项目人员担任这种角色，以后要逐渐由当地的农民、群众领袖人物担任，在妇女讨论时，最好由妇女。那么怎么才是合格的主持人呢？合格的主持人、协助者的特点前面已经提到了农村发展工作者角色的转变 由主导者转变为协助者和讨论主持人，协助基层农村发展的主体 农民在集体讨论中，运用参与式研究和实践的方法与工具，对自身和社区的发展，进行发言、分析和决策。因此，要成为一个合格的协助者、主持人，除
22、了前面在半结构性访谈要点中提到过的以外，还应该具有以下特点：- 能创造一个友好、平等、和睦的工作气氛。首先要说明来意或小组讨论、分析的目的，表达我们对群众贫困状况的关切和同情、对他们的真诚和尊重，不要一上来就开始具体工作。这需要花费一些时间，但十分值得，十分必要。- 能调动群众的积极性，由他们拿过笔、纸，来分析自己的问题、需求和发展的机会。要用自己的热情、耐心和鼓励，把群众的这种潜力充分发挥出来。- 能给所有参与者以机会，尤其善于观察、发现、并鼓励过去不习惯在公众场合、会议上发言的人，特别是贫困农户、妇女。- 谦虚，能够放弃自己的偏见，避免先入为主。这是纠正“诱导”毛病的心理基础。- 尊重参与
23、者的意见，而不采取批评态度。好多农民、特别是贫困农户、妇女往往有自卑感。即使你心里认为他们的看法不正确、不全面，也不要去否定，给好不容易调动起来的积极性泼冷水。相信通过讨论、交流、群众自我学习、自我教育，会形成正确的意见、达成共识。- 不偏向、不存偏见，避免做评判。也许去的村有姓氏、宗族或干群之间的矛盾，我们要对此敏感，并保持中立、不偏不倚；同时善于在不同的利益群体之间进行调解，来促进决策。- 善于提出相关的问题，捕捉新的信息、观点的苗头，加深对问题的讨论、分析。- 善于把群众的发言、观点加以归纳、精练，写在大纸或卡片上。每张卡片上只写一条观点或信息，字要大、一般不超过两行，最多三行，展示给大
24、家，询问、征求意见，予以纠正、完善，形成共识。- 保持敏感，及时体会讨论的气氛，必要时变换问题的提法，甚至整个话题。如果发现可以让群众自己主持、自己讨论，特别是男调研队员主持妇女小组讨论的时候，我们应及时让群众自己主持，自己退到后面观察，必要时再说上几句。小组练习：协助讨论的技巧。下表引用的是一个培训班做的总结并根据我们的实践做了补充。请问：你同意其中哪些？认为还应该增加哪些？ 协助交流时应该做的协助交流时不应该做的l 找访谈对象感觉舒服、放心的地方讨论l 眼睛注视对方l 微笑l 用表情表示兴趣l 语调温柔l 肯定、赞扬l 鼓励群众多发言l 讨论他们关心或感兴趣的事情l 找对姿势、位置，拉近和
25、群众在空间和感情上的距离l 请男人抽烟，给妇女小孩用的铅笔l 多听群众的意见，观察他们的反应l 注意语言、行为和态度，让群众感觉和你平等l 给群众时间思考l 注意发现群众意见中珍贵的道理、知识和信息l 群众忙，就先帮他们做事后再讨论l 语气生硬、呆板、指令式l 经常对群众的意见表示怀疑、批评、责备l 使用攻击性的语言l 事先就有了自己的观点、立场l 说话主观l 询问私人敏感的事情l 动作生硬、不温柔l 不注意对方，东张西望l 高高在上，给人压迫感，让群众感觉自己卑微l 说群众“不懂”l 不耐心，做出不耐烦的举动l 经常看表l 给群众很多建议l 提封闭、诱导性的问题，如“你是不是这样认为”l 不
26、给群众适当的场合讨论、时间思考第三单元 参与式发展项目的管理一、项目的内涵11 项目的概念项目是为了实现某一或某些目标，在一定的资源支持之下，在一定的时间范围之内进行的一系列活动的有机组合。项目如果没有物质、资金和人力资源的支持就不构成项目，因此资源是项目的必要条件。但是，一个项目的资源再充分，如果没有好的概念框架和操作途径，项目也很有可能不成功甚至失败，可见，项目概念和项目途径是项目的充分条件。也就是说，若构成一个完整的项目的整体，应包含以下各个方面：l 项目目标l 项目的框架与操作方式l 项目的区域范围l 项目的时间框架l 项目的具体活动l 项目的管理机制l 资金预算在“问题树”的基础上，
27、运用“目标树”和以目标为导向的规划方法，确定村级扶贫开发规划的长远目标、规划期目标、成果、项目活动，形成规划框架。1.2 项目周期/步骤、 基本情况调查基本情况调查涉及社区的地理、历史、文化、社会、经济、劳动力、农户生计等一系列问题。基本情况调查采用参与式快速农村评估（RA）法，由专家与农民共同进行，往往需要天，以便更好第掌握该社区的情况。、 问题分析在基本情况调查的基础上，将基本调查中所涉及到各种问题整理出来，开始进行社区问题分析。一般情况下，先将基本情况调查表中发现的问题列成半结构式访谈表，进行关键人物访谈，以便对这些问题有比较明确的认识。关键人物是指对社区比较了解的当地农民，对这些问题确
28、认完后，召开旨在分析问题的村民会议。运用问题树工具对问题的因果关系进行参与式分析，由农民来分析这些问题产生的原因及其造成的结果，分析这些问题间的相互关系，最终找出影响社区发展的关键问题。一般情况下可能会出现很多问题，由农民对这些问题进行优先排序，以便选出关键的问题。3、方案分析。找出制约社区发展的关键问题后，由农民来分析如何解决这些问题，这包括方案的罗列，并在罗列的基础上进行方案的对比分析。对比分析往往运用排序打分等工具，从而确定在社区最受欢迎、最适用的方案。经常出现的情况是要对不同的方案进行优先序列的选择。选择结束后，即进行所选方案的可行性分析，最终选出可行的解决问题的方案。4、参与式社区计
29、划。得出可能的方案后，就需对如何实施这些方案进行计划。计划的内容包括实施这一方案所需的资源，如资金、劳动力、组织、技术、管理等。计划过程还包括时间分配，项目监督与管理等。参与式社区发展中的计划是典型的参与式计划，它不同于传统的由外部专家制订计划并操作实施。参与式计划花费较长时间，让社区农民充分讨论自身的能力、潜力、决心、信心。一般情况下，也由社区农民讨论如何组织实施，而外部机构只作为一个辅助支持机构。如中国农业大学国际农村发展中心在延庆的项目，是在村委会的领导下组织实施，中心本身只是个支持机构，并不进行决策。计划过程中的一个非常关键的环节是目标群体的定位。如在扶贫项目中，在农村贫困社区排除富裕
30、群体进入项目是保证扶贫到户的一个关键。参与式社区发展方法一般情况下采用社区农户贫富排序，通过公开、公平、公正的程序，确定出全村富裕户、贫困户名单。这一过程完全是民主的、透明的。参与式社区发展方法将村里的富裕户、贫困户中等户的利益，在项目中有机结合，优先性并不是排他性，而只是说，最贫困人口直接优先受益，富裕户则间接的受益，但他们均是受益群体。所以，村中每个人都认为项目是自己的，都关心项目5、实施。由村委会组织农户按照计划的内容组织村民执行。实施中会出现很多问题：技术问题、农户间冲突等。这些问题促使农民组织起来，自发地组织讨论、决策、寻求解决问题的办法。他们会主动寻找科技人员，进行技术咨询，主动找
31、政府部门要求提供市场信息。这就改变了农民与政府人员、与技术人员之间的传统关系。执行一般分两种操作过程：一种为由外部专家参与检测、管理的半参与式执行过程，即通过参与式计划形成项目实施的蓝皮书，书中按照传统规范要求列出项目的目标、产出、投入、工作计划及对各种项目活动的检测指标，在执行过程中，由地方项目负责机构的人员与农民一道进行监测，根据监测的情况及时进行调整，这种方法可称为半参与式项目。中国农业大学国际农村发展中心在四川仪陇所开展的综合社区扶贫项目属于此类型。另外一种即所谓的放任式的自主执行过程。这种操作方法建立在农民对项目的完全拥有及充分的社区动员的基础上，由农民依自己的乡土习俗及适合当地的组
32、织管理方式，自主管理项目活动，不对项目进行传统意义上监测，而把监测与评估融在社区农民日常生产活动中。其目的在于使外部干预逐步成为农户自身的日常生产活动，避免出现社区活动似乎是额外负担的不良现象，这被称之为极端类型的参与式方式。中国农业大学国际农村发展中心在北京延庆的参与式扶贫项目中，就采用此种类型。从目前这个项目的运作情况看，从不同要求的角度出发，似乎是各有利弊。但从建立能力、资金使用效率及融合政府与农民间的关系方面来衡量，延庆项目则显得富有生命力。农民的评估及乡干部的反映都非常积极。6、监测与评估。项目评估与项目的监测密不可分，但项目评估是阶段性的，如：一年一次或在项目结束时甚至结束后进行，
33、而项目临测是一个连续的动态的过程。项目评估与监测相对，所关注的内容比较宏观，是效果与影响层次的问题；而监测更为关注过程本身。而监测所获得的信息是进行评估的基础。二、 参与式项目规划2.1 什么是项目规划规划是实现目标的过程和手段。事实上，我们每天都与规划打交道，因为工作与生活是由完成一件件任务组成的，而每一件任务又都必定有它的目的，目标，内容和实现的办法。只不过在日常生活中，我们不会象对待项目一样进行完备的逻辑思考。所以从广义上来讲，项目规划过程就是项目的循环过程，而从狭义上来讲，项目规划过程就不包括项目实施和项目的监测与评价。以目标为导向的项目规划方法：例：安徽小河村试点人员直接利用以目标为
34、导向的规划方法，协助村规划小组形成了规划框架。在具体操作中，进行了以下步骤：1) 将“核心问题”的解决作为了规划期要实现的目标：“小河村农户普遍解决温饱，并实现稳定脱贫”；而将核心问题产生的主要负面影响的克服作为了规划的长远目标：“小河村社区形成自我发展的能力，农户自身经济能力与生活水平不断提高，资源环境得到充分、合理的开发利用”。2) 然后对“问题树”中造成“核心问题”的原因进行筛选，剔除那些扶贫开发活动所不能影响的自然因素（如：干旱频繁，栽不下秧，或栽了浇不上水）和政策、市场环境方面的问题因素，将那些需要社区、农户和外界面对的原因问题的解决，作为实现规划期目标要取得的成果，包括“基础设施得
35、到改善”、“粮食产量得到提高”、“经济作物收入得到提高”等。3) 对于每一项预期成果，将经过优先排序的那些发展机会（基础设施和创收活动方面）作为取得该成果要开展的的项目活动、内容。例如：为取得“基础设施得到改善”这一项目成果，将农民参与一起确定的那些优先发展机会，作为项目活动，并列出具体内容，如：“修路 - 3条村组路，合计8公里；农网改造 低压线路20公里；建校舍3间；修水利 - 堰坝2处，约60米，渠道 2条，约2，000米”等。4) 针对项目活动内容确定人、财、物力投入 “投入与成本”。如：对“修路”，需要多少劳动日、资金等。5) 针对规划的各层次结果 长远目标、规划期目标、成果，确定可
36、以客观检验的指标和重要前提条件。小河村扶贫开发规划框架（2002 2005年）规划的目标、内容概述可以客观检验的指标检验的方法重要的前提条件长远目标小河村形成社区自我发展的能力，农户自身经济能力与生活水平不断提高，资源环境得到充分、合理的开发利用。基本满足社区群众改善基础设施条件的要求，为应保未保的救济户提供口粮和薪柴、改善其居住条件；农户逐步实现小康；资源的利用率和产值得到提高，自然环境进一步得到保护。农户抽样调查，村委会与村民代表会监测评估国家改革开放和农村政策稳定。规划期目标小河村农户普遍解决温饱，并实现稳定脱贫。从2002年到2005年，人均年现金收入由现在的400元增加到1300元；
37、特困户和贫困户比率由现在占总户数的31.5和58.9%，分别降低到2和5%。农户抽样调查，村规划实施小组监测评估国家扶贫开发的政策稳定；各级领导思想一致，作风扎实，投入到位。实现目标要取得的成果1. 基础设施得到改善2. 粮食产量得到提高3. 经济作物收入得到提高4. 养殖业收入得到提高5. 林业及林副产品收入得到提高6. 非农收入增加通路到组；150亩水田实现旱涝保收；60户通上自来水；全村用电需求得到满足；学生分班上课。到2005年，人均粮食占有量从2001年的200公斤提高到350公斤。茶叶收入由人均100元增加到400元，其它经济作物收入由人均50元增加到200元。养殖业收入由人均40
38、元增加到120元。林副产品收入由人均150元增加到500元。非农收入由人均60元增加到80元。外出打工人员做技术活的由0增加到20%。农户抽样调查，村规划实施小组监测评估没有发生不可抗拒的自然灾害；资金、技术培训与服务、信息等支持到位。取得成果要开展的项目活动1.1修路：3条村组路，合计8公里。1.2 农网改造：低压线路20公里。1.3 建校舍3间。1.4 修水利：堰坝2处，约60米；渠道 2条，约2，000米。1.5 建自来水设施2处。1.6 有线电话20公里。2 对100亩冷浸低产田增加技术与生产投入3 调整种植业结构3.1 发展有机茶。改造低产茶园120亩。添置名优茶加工机械1套。3.2
39、 栽桑60亩，采用方格簇养蚕每年两季合计120张。4 调整养殖业结构4.1改良生猪品种，加强防疫，加快出栏4.2 发展山羊，引进波尔、南江黄羊等品种。4.3 加大黄牛饲养规模。5 次生林保护、改造与综合利用5.1 发展天麻10，000平方米5.2 发展食用菌100，000袋5.3 嫁接板栗100亩54 核桃园更新、管理500亩6 开展非农职业技术培训10人投入和成本（见另外的表格）58如对“粮食产量得到提高”，确定了“到2005年，人均粮食占有量从2001年的200公斤提高到350公斤”作为检验指标。而“不发生不可抗拒的自然灾害”则定为“实现粮食产量得到提高”的重要前提条件（即不受项目本身控制
40、或影响的外部条件）。而后将上述结果填入扶贫开发规划框架表中（见上页）。3. 根据村民大会确定的基础设施具体内容、和农户生计季节历提供的富余劳动力数量动态，确定投资、劳动日需求和实施的年度/季节。下面的表是小河村规划内业阶段计算基础设施对资金、劳力的需求和时间安排的结果。表小河村基础设施项目的资金、劳力需求和时间安排项目、规模资金劳动日受益面时间修路（组级，8公里）12万元8,00070户270人前两年，农历1、2、6、7、10、11、12月修堰坝（2道，40和20米）15万元150亩水田第一年渠道（500和1500米）低压线路改造15万元600122户440人第二年农户饮用水工程7万元8006
41、0户200人第三年修校舍3间3万元全村第一年通电话线20公里60万元全村电信局定由于前面进行了农户生计季节历的分析，因此在项目的时间安排上是比较实事求是的，避免了时常可以看到的追求速度和政绩现象。例如8公里的组级路安排在前两年农历的1、2、6、7和10 12月份。而农户饮用水工程安排在了第二年，则又体现了主要、还是次要的合理排序。下面是资金需求的汇总。表小河村基础设施项目资金需求项目内容数量单位投资(元)总投资（万元）自筹 （万元）资助 （万元）贷款 （万元）修组级路8公里30,000 24 12 12 0 修堰坝（渠道）2 75,000 15 5 10 0 低压线路改造20公里5,000 1
42、3 0 10 3 农户饮用水工程2 35,000 9 2 7 0 建校舍3间10,000 3 0 3 0 通电话线20公里30,000 60 0 60 0 小计124 19 102 3 分析上面的结果可以看到，这个村对无偿扶贫资金的需求还不是太大的。架电话线一般是邮电部门的事情，能不能做、经济上值得不值得要由他们定。这样需要扶贫开发项目的资助是42万元，比一些资料介绍的案例现实得多。三、参与式监测评估方法31 为什么要进行参与式监测和评估？ - 监测和评估是项目管理的重要工具什么是监测？项目是否在按照计划的步骤 / 进度进行 干没干n l监测是指依据一定的指标体系和为了特定的目的对一事物的发展
43、过程进行观察、测量、记录和分析；n l监测是一个持续的反馈过程和系统，贯穿整个项目周期的始终。什么是评估？定期对项目活动进行的回顾与反思，并指导未来； 干得好不好n 监测过程中收集的资料为评估分析提供了基础。n 评估要考虑项目的实施对目标群体的影响。n 评估的领域通常涵盖社会的、经济的和生态环境的影响。参与式监评与传统监评的比较1. 谁来计划和管理？n 传统方法:管理人员, 外部专家n 参与式:包括当地群众（中心角色）2. 受益群众的角色？n 传统方法:只提供信息n 参与式:参与设计监评方案，搜集和分析数据，交流结果，采取行动。3. 衡量项目成功n 传统方法:外部定义,主要是数量指标,方法事先
44、确定n 参与式:内部定义,包括定性判断,方法需要调试为什么要进行参与式监测和评估？n 发展机构要求n 受益群众需要了解项目进展n 学习n 项目的可持续性32 参与式监测和评估的基本步骤1确定谁应该并且想要参与监测评估n 谁有这个能力和知识?n 要使监评过程能够持续下去,谁的监评能力需要加强?2.确定监测和评估的优先领域n 性别平等n 农村贫困n 自然环境3.确定监测和评估的指标n 根据评估领域确定指标n 考虑数据的最终使用例：n 性别平等：男女工资差异n 农村贫困：农村失业情况n 自然环境：森林被毁坏的面积什么是“好”指标？n 有效性：是否能够用它来衡量项目成果？n 敏感性：是否能依靠它敏感地察觉到项目以及成果的变化？n 简单化：是否能简单方便地用它来收集信息并进行分析？n 可以衡量：n 可以验证：n 成本低：n 相关性：是人们关心的问题n 准确性：可以定期测量4.确定监测和评估的方法、职责、时间n 可以选用参与式的方法：n 地图n 表n 饼图n 流程图.5.搜集信息6.分析信息7.确定如何使用分析结果，以及由谁来使用?评估结果应用于：n l改进项目组织管理n l改进项目计划过程n l帮助决策及制订政策n l 指出项目需要调整的地方和
