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1、合同管理Administration of Contracts,一、合同的基本作用合同分配工程任务合同确立了项目组织关系合同为法律依据合同协调统一各参加者的行为合同是争执解决的依据,The Primary Ingredients of ContractsMutual agreement between the parties expressed by a bid, an identical acceptance of the offer without qualification, and the parties genuine intention to take on the rights
2、and duties of the contract. Offer and acceptance are the outward sign of mutual agreement. It includes genuine intention.Capacity of the parties to make the contract unimpaired by either inherent liability or legal restriction.Consideration of value to be exchanged by the parties, namely, constructi
3、on work in exchange for payment.Lawful object of the contract to be achieved by proper performance within an agreed or otherwise reasonable period of time.,二、合同管理工作过程,设计/计划,招标投标,工程施工,项目结束,合同策划,合同起草/审查,合同分析,合同交底,合同监督,合同跟踪,变更管理,索赔管理,合同后评估,三、合同总体策划 合同总体策划的目标是通过合同保证工程项目目标和项目实施战略的实现。它主要确定如下问题： 如何将项目分解成几个
4、独立的合同？每个合同有多大的工程范围？ 采用什么样的合同形式和合同条件？ 采用什么方式委托工程？ 合同中一些重要条件的确定。 与项目相关的各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上、价格上的协调等。,1、分标策划(Bidding Strategy)2、合同种类选择Types of Contracts:单价合同Unit Price Contract固定总价合同Lump Sum Contract成本加酬金Cost-Plus Contracts目标合同Incentive Contracts,TurnkeyLump SumUnit PriceCost PlusOwner Direct Force,Own
5、er Risk,Contractor Risk,100%,100%,0%,0%,Level of Risk Associated with Various Contracts,All construction projects involve risks, and the several risks recognized can be calculated to the extent that valid information is available. The best contract is one designed to suit the prevailing conditions;
6、one in which the risks are shared so that the greater risk is taken by the party who has the greater knowledge of that risk, and so that the party who has the most information about a risk can best minimize the chance of loss.,Zero,Maximum Risk,Maximum Information,Assuming Total Knowledge(Superhuman
7、 Prescience),Risk of a Total Loss,Information (Design and Experience),Risk (of Financial Loss),Probable,Probable,Theoretical,Theoretical,Assuming Total Ignorance,Risk and information in bidding and contracts,Different Levels of Risks with Different Contracts With a maximum of information, a stipulat
8、ed-sum contract is feasible because a valid estimate of costs can be made. With a minimum of information, only a cost-plus-(fixed) (percentage)-fee contract is viable. Construction contracts should be designed according to the information available.,3、招标方式 选择公开招标。业主选择范围大，承包商之间充分地平等竞争，有利于降低报价，提高工程质量、
9、缩短工期。但招标期较长，业主有大量的管理工作。(Qualification) 议标。业主直接与一个承包商进行合同谈判，由于没有竞争，承包商报价较高，工程合同价格自然很高。业主比较省事，无须大量招标工作。 选择性竞争招标，即邀请招标。业主根据工程的特点，有目标、有条件地选择几个承包商(不少于3家)，邀请他们参加工程的投标竞争。,Tendering ProceduresSeveral different procedures may be used for selecting vendors, suppliers, tenderers and contractors. Competitive: o
10、pen or select (a restricted number of bidders) Two-stage: a bidder is selected competitive early in the design process. The tender documents contain an outline specification or design, and approximate quantities of the major value items. As design and planning proceeds, the final tender is developed
11、 from coat and price data supplied with the initial tender.,Negotiated: usually with a single organization, but there may be up to three. Continuity: tendering competitively on the basis that bidders are informed that the successful party may be awarded continuation contracts for similar projects ba
12、sed on the original tender. Serial: the bidder undertakes to enter into a series of contracts, usually to a minimum total value. A form of standing offer. Term: the bidder undertakes a known type of work, but without knowing the amount of the work, for a fixed period of time.,经济学的基本假设,市场中存在着信息不对称现象,
13、买方,卖方,结果：,交易可能产生不公平买方资源不能得到优化配置,解决方案：,1、买方构建一个充分竞争的交易环境迫使卖方为赢得合同而相互竞争招投标产生,2、买方借助专家的知识和经验，弥补自身信息劣势 中介咨询机构的产生,信息不对称,招标与投标的经济学意义是市场交易的一种形式，它有两大功能：解决信息不对称问题：业主与承包商之间的信息不对称 因此无须标底解决资源优化的配置 因此采用低标中标原则 低价象征着 业主的资源得到最有效率的配置 承包商为实现低标而采取的最有效的手段 同时实现了两个层次上的资源优化双赢,4、合同条件选择 从主观上都希望使用严密的、完备的合同条件，但合同条件应该与双方的管理水平相
14、配套； 最好选用双方都熟悉的标准的合同条件。如果双方来自不同的国家，选用合同条件时应更多地考虑承包商的因素，使用承包商熟悉的合同条件； 合同条件的使用应注意到其他方面的制约。,国际通用的FIDIC合同条件,FIDIC合同条件包括两个部分：第一部分：通用条件 General Conditions第二部分：专用条件 Conditions of Particular ApplicationFIDIC合同条件适用范围适用于单价合同适用于采取国际竞争性公开招标的工程项目适用于由咨询工程师进行施工管理的工程项目,世界银行推荐采用的施工合同条件,采用世界银行推荐的合同条件的主要有：世界银行 The Worl
15、d Bank亚洲开发银行 ADB非洲开发银行 AFDB其他区域性金融组织或基金会,在工程项目招标承包方面，世界银行发布了工程采购招标文件样本。 凡是接受世界银行贷款的工程项目，皆需采取这一套合同条件或经世界银行同意的其他合同条件,世界银行制定的招标文件样本的主要特点：参照国际通用的FIDIC合同条件，制定了招标程序，建议全文采用FIDIC合同条件的“通用条件”，作为承包施工条件的第一部分对工程所在国的承包商，如果符合投标资格，在评标时可享受7.5的优惠待遇。这一优惠包括由工程所在国承包公司控股的承包联合体招标文件的“专用条件”有许多独到之处，对一些重要合同条款作了比较详细的建议,英国常用的施工
16、合同条件,在土木工程建设和房屋建筑业领域，英国长期以来采用两个标准合同条款：1、土木工程师学会的ICE合同条件 The ICE Conditions of Contract 由英国土木工程师学会(The Institution of Civil Engineers) 编制,2、皇家建筑师学会的RIBA/JCT合同条件 是由英国皇家建筑师学会（RIBAThe Royal Institute of British Architects)，以 及英国皇家注册测量师学会、英国咨询工程师联合会等共同组成的“合同审定联合会”(JCTThe Joint Contract Tribunal)发布的建筑合同条件
17、标准格式,与ICE合同相比， RIBA/JCT合同条件的主要特点为：对建筑师（Architect,相当于ICE合同条件中的工程师）的授权较少通常以总价合同（Lump Sum Contract）的形式出现RIBA/JCT合同条件中包括“增值税补充协议书”，对税收作了详细的规定,美国常用的施工合同条件,1、AIA合同条件由美国建筑师学会(AIAThe American Institute of Architects) 制定2、AGC合同条件由美国承包商总会(AGCThe Associated General Contractors of America)制定3、AAA仲裁规则由美国仲裁协会 (AA
18、AThe American Arbitration Association)制定,4、EJCDC合同条件由美国工程师合同文件联合会(EJCDCThe Engineers Joint Contract Document Committee)制定5、SF-23A合同条件由美国联邦政府制定的联邦政府标准合同格式(SF-23A Federal Government Standard Contract Form 23A),FIDIC合同条件,国际工程承包行业涉及到的FIDIC合同主要有四种：土木工程施工合同条件（红皮书）Conditions of Contract for Works of Civil
19、Engineering Construction机电工程合同条件（黄皮书）Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works 业主与咨询工程师服务协议模式（白皮书）Client/Consultant Model Service Agreement设计、施工及交钥匙合同条件（橙皮书） Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey,FIDIC合同条件,土木工程施工合同条件（红皮书）,机电工程合同条件（黄皮书）,业主与咨询工程师服务模式协议（白皮书）,设计、施工及交钥匙合同条件
20、（橙皮书),设计、采购及施工合同条件（银皮书）,简短合同条件（绿皮书）,FIDIC合同条件(1999年第1版),施工合同条件（Conditions of Contract for Construction）,生产设备和设计施工合同条件（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）,设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）,简短合同格式（Short Form of Contract）,FIDIC合同与ICE合同的联系,ICE合同是FIDIC合
21、同的鼻祖，FIDIC合同由ICE合同演变而来。ICE合同于1973年出现普遍接受的第五版。而1977年FIDIC合同的第三版就是以此为参考范本，臻至完善。可见，FIDIC合同的历史是踩着ICE合同的脚印走出来的，因此，FIDIC和ICE所制订的通用标准合同条件格式在国际上均得到了广泛应用和普遍认可。,FIDIC合同与ICE合同的联系,FIDIC合同和ICE合同许多条款号相近或雷同FIDIC合同和ICE合同都属于普通法（Common Law）体系，是判例法（Case Law），属由案例汇成的不成文法，遵循先例为准的原则，因此对生效的典型判例非常重视。,Statutory (Statute )la
22、ws,FIDIC合同与ICE合同的本质区别,ICE合同是亲业主的（proEmployer），侧重于维护甲方业主的利益。FIDIC合同是亲承包商的(proContractor)，侧重于维护乙方承包商的利益。,5、重要合同条款的确定 适用于合同关系的法律，以及合同争执仲裁的地点、程序等； 付款方式。如采用进度付款、分期付款、预付款或由承包商垫资承包； 合同价格的调整条件、范围、调整方法 合同双方风险的分担； 对承包商的激励措施； 设计合同条款，通过合同保证对工程的控制权利； 为保证双方诚实信用，必须有相应的合同措施； 其他问题。如资格预审的标准和允许参加投标单位的数量；定标的标准；标后谈判的处理。
23、,Step,Time,Notice to Bidders,Buy Bid Package,Bid Opening,Formal Contract,The Competitive Bidding Process,ANNOUNCEMENT,PREPARATION & SUBMISSION,EVALUATION & SELECTION,OwnerA/ECM,Contractor,Owner, A/E, CM,Notice to Proceed,Site Hand-over to start Construction,Bidding Period,Acceptance Period(30, 60 or
24、 90 days),Announcement,Announcement includes the following information:Subject/scope of work, location, type of projectDates: purchase of bid package, bid submission, bid opening, etc.;Required prequalification documents;Bid bond and its amount (0 to 10%) to ensure seriousness;Performance bond and i
25、ts amount (e.g. 100%) to ensure qualityPrice of bid package; andConditions for acceptance/rejection,Bid Preparation,Contractor responsibilities:Receive bid package from the owner, it may contain: drawings; specifications; bid of quantities; bid proposal form; general conditions; soil report; and add
26、endaInspect the site and its weather, services, bylaws, and resources;Detailed planning, estimating, scheduling, and cash flow;Prepare bid bond;,Complete all forms including bid proposal form;Prepare data regarding contractors organization structure (if needed); andSubmit bidOwners responsibilities:
27、Inform all bidders of any changes in dates or regulations; andAnswer any questions.,Bid Evaluation,Options for selecting the winner: lowest responsible bidder; average bidder; bidder closer but below average; or weighted multi-criteria;Negotiation among top-ranked bidders;Analysis of all bids to be
28、passed to the decision committee.,四、招标程序招标准备工作发布招标信息起草招标文件，并编制标底对承包商的资格预审，售（发）标书承包商做标及标前会议开标与投标文件分析澄清会议定标授标和标后谈判,招标项目招标投标程序流程图,招标人,投标人,行政监督管理部门,项目立项审批,工程报建,选定招标形式,招标申请(或备案),编制招标文件,发布招标公告(或招标邀请书),有关主管部门或国务院,建设行政主管部门,招标行政监督部门监督,招标行政监督部门受理,招标行政监督部门监督,招标行政监督部门监督,索购资审文件,招标准备阶段,招标项目招标投标程序流程图(续),投标资格预审,投标人
29、短名单,发售招标文件,现场踏勘,投标预备会,招标行政监督部门监督,编制投标文件,招标实施阶段,接受投标通知,购买招标文件,研究招标文件,参加现场踏勘,参加投标预备会,确定投标策略,受理投标文件,公开开标,评标,定标、发中标通知书,招标报告,签合同,招标行政监督部门监督,招标行政监督部门监督,招标行政监督部门监督,递交投标文件,开标评标定标阶段,招标项目招标投标程序流程图(续),编制投标文件,招标行政监督部门监督,接受中标通知,参加开标会议,准备履约保证,商签合同,五、索赔管理,索赔的定义：合同一方因非自身原因造成的损失，向合同另一方提出赔偿的要求。按照国际工程承包施工的习惯，通常把承包商向业主
30、提出的索赔要求称作“索赔” (Claims)；把业主向承包商提出的索赔要求称作 “反索赔”(Counter Claims),索赔在工程合同实施中，属正常、广泛和普遍意义的商业经营范畴； 索赔是一方要求另一方给予赔偿或补偿的权利主张； 索赔的依据是合同文件及其适用的法律、法规和条例； 工程索赔的基本原则是承包商无过错、责任方在业主； 索赔是以合约为基础相比对，已经发生了实际损失； 索赔必须有证有据，资料齐全，确凿无误等； 索赔操作都应采用明示的方式； 索赔的结果，一般情况下是索赔方获得付款赔偿等。,索赔的主要依据,1、招标文件2、投标书3、合同协议书及其 附属文件4、来往信件5、会议记录,6、施
31、工现场记录7、工程财务记录8、现场气象记录9、市场信息资料10、政策法令文件,合同文件的优先次序（1）合同协议书（如已完成）；（2）中标通知书；（3）投标书；（4）本合同条件第二部分；（5）本合同条件第一部分；（6）规范；（7）图纸；（8）标价的工程数量B. Q. 单。,施工索赔的一般程序,一、提出索赔要求在索赔事项发生后的28天以内，用书面信件正式发出索赔通知书(Notice of Claims)二、递交索赔报告完整的索赔报告必须包括四个部分:总论部分合同论证部分索赔款额或工期延长的计算论证证据部分三、工程师的答复,费用索赔计算原则,1、实际损失原则：费用索赔都以赔（补）尝实际损失为原则，实
32、际损失即为干扰事件对承包商工程成本和费用的实际影响2、合同原则：费用索赔计算方法符合合同的规定。合同是索赔的法律依据，又是索赔值计算的基础条件3、合理原则：指符合规定的或通用的会计核算原则，符合工程惯例4、有利原则：选用对自己有利的计算方法,Self-Review,某工程项目采用了固定单价施工合同。开工后，在一个关键工作上发生了4项临时停工事件：事件1：5月20日至5月26日承包商的设备出现了从未出现的故障；事件2：应于5月27日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；事件3：6月7日至6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨；事件4：6月11日至6月14日该地区供电全面中断。,问题：1.
33、 承包商的索赔要求成立的条件是什么？2. 承包商按规定的索赔程序对上述4项临时停工事件向业主提出了索赔，试说明每项事件工期和费用索赔能否成立？为什么？3. 试计算承包商应得到的工期和费用索赔是多少（如果费用索赔成立，则业主按2万元人民币/天补偿给承包商）？,答案：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下条件：（1）与合同比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；（2）造成费用增加或工期损失的原因不是承包商的行为责任；（3）造成费用增加或工期损失的原因不是承包商的风险责任；（4）承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面通知书和索赔报告。,答案：问题2：事件1：工期和费用索赔均不成立，因为设备故障属于承包商应承担的风险。事件2：工期和费用索赔均成立，因为延误图纸属于业主应承担的风险。事件3：特大暴雨属于双方共同的风险，工期索赔成立，设备和人工的窝工费用索赔不成立。事件4：工期和费用索赔均成立，因为停电属于业主应承担的风险。问题3：事件2：5月27日至6月9日，工期索赔14天，费用索赔28万元；事件3：6月10日至6月12日，工期索赔3天；事件4：6月13日至6月14日，工期索赔2天，费用索赔4万元。,
