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1、2021年冬季证券从业资格考试押试卷含答案和解析一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、O是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金份额净值D、基金总份额【参考答案】：C【解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。2、下列选项中，说法正确的是OoA、公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B、子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，
2、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时,股东大会应当在2个月内召开临时股东大会【参考答案】：C【解析】根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一的.由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载。可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损：证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项A不正确。根据公司法第14条的规定，公司可以设立子公司.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故选项B不正确。根据证券法第190条的规定，证券公
3、司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行3、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券是OoL自有资金和证券II.通过证券交易所业务平台融入的资金和证券III .通过证券金融公司的业务平台融入的资金和证券IV .依法筹集的其他资金和证券A、I、IEIIEIVB、H、IVC、I、IIEIVD、H、III【参考答案】：A【解析】题干所述都是证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券。4、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是OOA、保荐总结报告书B、工作底稿C、审计报告D、律师工作报告【参考答案】：B【解析】评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否
4、诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是工作底稿。5、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A、保险法B、担保法C、证券法D、证券投资基金法【参考答案】：C【解析】根据证券法第2条的规定.在境内.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。6、公司财产优先支付的是OoA、普通股股东B、优先股股东C、债权人D、员工工资【参考答案】：C【解析】公司财产优先支付的是债权人。7、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是OoA、证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理
5、关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险【参考答案】：D【解析】经纪商代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，不承担交易的价格风险。8、证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有O0L证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议II.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议IH.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益IV.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资A、II、IIEIVB、I、II、IIIC、I、IEIIEIVD、I、IIEIV【参考答案】：D【解析】证券
6、投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。9、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行O管理。A、监督B、自律C、市场D、计划【参考答案】：B【解析】在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行自律管理。10、关于代办股份转让业务。下列说法正确的有OOI.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让H.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份III.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理W.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为
7、退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务A、I.IIB、II.IIIC、I.II.IIID、I.ILIILW【参考答案】：C【解析】临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务.11、中国证券业协会的诚信信息来源有OOI .中国证监会及其派出机构传送的文件II .中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道III .有关媒体，经证实后予以记录IV .投诉，经核实后予以记录A、IIIB、IIIIIVC、IIIIIIVD、IIIIIV【参考答案】：D【解析】中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：中国证监会及其
8、派出机构传送的文件；中周证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；有关媒体，经证实后予以记录；投诉，经核实后予以记录；其他合法途径。12、根据证券投资基金运作管理办法的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的OOA、0.20B、0.15C、0.1D、0.05【参考答案】：C【解析】基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基
9、金品种可以不受以上比例限制.13、股票发行的定价方式有OoI .协商定价方式II .上网竞价方式IIL询价方式W.招标定价方式A、I.IIIB、I.II.WC、I.ILIIID、I.II.III.W【参考答案】：C【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。14、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括OOL介绍业务的范围H.介绍业务对接规则III .执行期货保证金扣缴制度的措施IV .客户投诉的接待处理方式A、I、IIEIVB、I、II、IIEIVC、 I、II、IIID、 I、II、IV【参考答案】：D【解析】证券公司
10、从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围。（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。（3）介绍业务对接规则。（4）客户投诉的接待处理方式。（5）报酬支付及相关费用的分担方式。（6）违约责任。（7）中国证监会规定的其他事项。15、上市公司暂停股票上市交易的情形有OoI .公司最近3年连续亏损II .公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件III .公司被宣告破产IV .公司有重大违法行为A、IILIVB、.WC、II.IIID、I.IV【参考答案】：D【解析】根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一
11、的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。16、根据买卖证券的方向，委托指令包括OoI .整数委托.零数委托III .买进委托IV .卖出委托A、 I、IIB、 I、IIIC、IIEIVD、I、IIEIV【参考答案】：C【解析】根据委托订单数量，委托指令包括整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，委托指令有买进和卖出委托。17、关于股权分置改革，下列说法
12、正确的有OoI.2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。启动了针对股权分置问题的改革II .在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益III .公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致提出IV .改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分A、I.IIB、II.IIIC、I.ILIIID、I.II.IILIV【参考答案】：A【解析】Ill项，公司股权分置
13、改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致提出；IV项，改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。18、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A、承销人B、投资人C、信用增级机构D、信用评级机构【参考答案】：D【解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。19、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件包括OoI .近两年没有违法和重大违规行为IL债权债务关系确立并登记完毕III .实际发行额不少于人民币4亿元IV .单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%A、I、II、HI、IVB、 I、IIC、
14、 II、IIID、I、IIEIV【参考答案】：B【解析】符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通：（1）依法公开发行；（2）债权债务关系确立并登记完毕；（3）发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为;（4）实际发行额不少于人民币5亿元；（5）单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%o20、基金本期已实现收益是指（）扣除相关费用后的余额。I.基金本期利息收入II .投资收益III .公允价值变动收益A、I.IIB、II.IIIC、I.ILIIID、I.II.III.W【参考答案】：A【解析】基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含
15、公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。21、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是OoA、风险较大的证券其要求的收益率相对要高B、收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C、收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D、投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险【参考答案】：B【解析】B项，收益与风险相对应，风险较大的证券，其收益率相对较高；反之收益率较低的投资对象，风险相对较小。但是风险越大，收益不一定越高。22、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以
16、及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的OOA、0.1B、0.15C、0.2【参考答案】：C【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。23、关于股票无纸化发行说法正确的是OoI.不以纸质凭证为表现形式，而仅是记录在特定的账簿存管，并通过对账簿的管理来行使证券上的权利II.股票无纸化发行建立在证券市场发展和交易技术进步的基础上HL我国目前已实现股票无纸化发行和交易IV .股票无纸化便利了股票的过户手续A、I、H、IIEIVB、I、IEIIIC、H、IIK
17、IVD、II、IV【参考答案】：A【解析】上述关于股票无纸化发行的说法都是正确的。24、除另有规定外，股东以货币出资的金额不得低于有限责任公司注册资本的OOA、0.2B、0.25C、0.3D、0.35【参考答案】：C【解析】除另有规定外，股东以货币出资的金额不得低于有限责任公司注册资本的30%o25、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括OoI.合规风险.管理风险IIL技术风险IV.市场风险A、I.ILIIIB、I.IIIC、III.IVD、I.II【参考答案】：A【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经
18、纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。26、股权分置改革是为解决O市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A、A股B、H股C、B股D、G股【参考答案】：A【解析】股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。27、回购交易通常情况下只有O,是一种超短期的金融工具。A、6小时B、12小时C、18小时D、24小时【参考答案】：D【解析】回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。28、以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有OoI.金融衍生品市场可以转移风险II.金融衍生品市场具有价格发现功能IIL金融衍生品市场可以提高交易效率
19、IV.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能A、I.IIB、II.IIIC、I.ILIIID、I.III.IV【参考答案】：D【解析】D29、深证IOO指数成分股的选取主要考察A股上市公司的OoL总市值II .成交金额III .市盈率IV .流通市值A、I、II、III.IVB、I、IEIVC、II、IIEIV【参考答案】：D【解析】深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项指标，从在深交所上市的股票中选取100只A股作为成分股，以成分股的可流通A股数为权数，采用派许综合法编制。30、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保
20、荐业务有关的文件，并报O备案。A、中国证监会B、中国银监会C、中国保监会D、证券交易所【参考答案】：A【解析】保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。31、证券经纪人可以是OOA、自然人B、机构C、团体D、以上均正确【参考答案】：A【解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。32、证券中介机构包括OoI.证券经营机构.证券服务机构III.证券监管机构W.证券立法机构B、II.IIIC、I.ILIIID、I.ILIILW【参考答案】：A【解析】证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。33、公司的经营范围
21、由O规定。A、工商局B、税务局C、公司章程D、董事会【参考答案】：C【解析】根据公司法第12条的规定.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。34、下列各项决议中.股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有OoI .修改公司章程II .增加或减少注册资本的决议III .对发行公司债券作出决议IV .公司合并、分立A、I.IIB、I.IVC、I.II.IIID、I.II.III.W【参考答案】：B【解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权
22、半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。35、能获得购买借款企业股票权利的企业债券称为OoA、可兑股债券B、附认股权证债券C、可交换债券D、一般债券【参考答案】：B【解析】在发行时将债券的息票率固定下来的债券是固定利率债券。36、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括OoI.将自营账户借给他人使用II .操纵市场III .将自营业务与代理业务混合操作IV .内幕交易A、I.IIIB、I.IVC、II.m.IVD、I.I.IV【参考答案】：D【解析】为了加强管理，证券法明确
23、规定了禁止的交易行为，主要包括：（1）禁止内幕交易；（2）禁止操纵市场；（3）其他禁止的行为,其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。37、我国基金法规定，基金管理人不得有下列行为OoI .将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资II .办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项III .以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为IV .向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A、I、IEIIEIVB、 I、IIC、 I、IVD、 I、II、III【参考答案】：C【解析】基金管理人应当履行的职责包括：办理与基金财产管理业务活动有关
24、的信息披露事项；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。38、O可以作为并购重组支付手段。A、优先股B、普通股C、绩优股D、蓝筹股【参考答案】：A【解析】根据国务院关于开展优先股试点的指导意见的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。39、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、上海证券交易所B、北平证券交易所C、青岛市物品证券交易所D、天津市企业交易所【参考答案】：B【解析】B40、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括OoI.筹资
25、者的资信.资金的使用方向m.市场利率变化IV.债券的变现能力A、IIIB、IIIIVC、IIIIlVD、IIIIII1V【参考答案】：B【解析】债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。41、可以通过综合协议交易平台进行的交易有OoI.权益类证券大宗交易债券大宗交易III.专项资产管理计划收益权份额协议交易W.公司债券交易A、InlVB、IIIIIVC、IIIIIIVD、IIIiniV【参考答案】：D【解析】符合法律法规和深圳证券交易所交易
26、规则规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。42、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是OOA、中国证监会依法受理、审查申请文件B、对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定C、对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决
27、定D、对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定【参考答案】：D【解析】根据证券发行上市保荐业务管理办法第14条的规定,中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。43、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括OOI.送股.分红IIL派息IV.资本公积转增股本A、I、II、InB、I.ILIVC、I、II、III、IVD、IKIIhIV【参考答案】：C【解析】预备用于交换的股票及其孳息
28、（包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等），是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。44、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限O年。A、5B、10C、3D、8【参考答案】：C【解析】基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。45、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的O,单独立户管理。A、证券交易所B、证券登记结算公司C、证券公司D、商业银行【参考答案】：D【解析】客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户
29、管理。46、公司型基金与契约型基金的主要区别是OOA、基金是否为独立的法人B、基金是否上市交易C、基金规模是否变化D、基金募集是否为公募【参考答案】：A【解析】A47、O是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、“三公”原则D、监督与自律相结合的原则【参考答案】：D【解析】监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。48、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托O来进行的。A、上海证券交易所或深圳证券交易所B、中国证券业协会C、
30、中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D、证券经纪商【参考答案】：D【解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。49、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有OOI.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款II .已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款III .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款W.吊销发行人营业执照A、I.II.IIIB、.III.IVC、I.II.IVD、I.III
31、.IV【参考答案】：A【解析】根据证券法第189条的规定，发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。50、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、0.02B、0.03C、0.04D、0.05【参考答案】：D【解析】董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董
32、事）、监事候选人。51、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的O清偿。A、份额B、固定股息C、市值D、面值【参考答案】：D【解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。52、基金份额持有人大会可以对O等重大事项作出决议并报中国证监会批准。I,更换基金管理人II.出具业绩报告In,更换基金托管人IV.基金扩募A、I.IIB、I.IIIC、I.III.IVD、I.II.III【参
33、考答案】：c【解析】根据证券投资基金法第47条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成。行使下列职权：决定基金扩募或者延长基金合同期限；决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；决定更换基金管理人、基金托管人；决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；基金合同约定的其他职权。53、（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A、投资顾问B、资产管理顾问C、业务顾问D、财务顾问【参考答案】：D【解析】财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。54、下列行为中，
34、属于内幕交易的是OoI .知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券II .知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为HL知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易A、 I、II、IIIB、 I、II、IVC、I、IIEIVD、I、II、IIEIV【参考答案】：A【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
35、。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。55、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。I.客观.公正In.公开IV.可量化B、 I、II、III、IVC、 I、II、IVD、II、IIEIV【参考答案】：C【解析】建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。56、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于OoI .承销方式不同II .发行价格的确定方式不同III .认购成功者的确认方式不同W.认购方式不同A、I.
36、IIB、IILIVC、II.IIID、I.W【参考答案】：C【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点:一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价.由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。57、关于撤单.以下说法正确的有OoI.在委托未成交之前.委托人有权变更委托II .对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻III .委托成交部分不得撤单IV .在委托未成交之前.委托人有权撤销委托A、I.IIB、II.IIIC、I.III.I
37、VD、I.ILIILW【参考答案】：C【解析】CV 8、证券市场监管的手段包括OoI.法律手段.经济手段IIL行政手段IV.道德手段A、I、II、IIEIVB、 I、IIC、 II、III、IVD、 I、II、III【参考答案】：D【解析】证券市场监管的手段包括：法律手段、经济手段和行政手段。59、根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的OOA、0.2C、0.4D、0.5【参考答案】：C【解析】银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。60、以下属于证券经营机构的
38、禁止行为的有OoI.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易HL证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作IV.委托他人代为买卖证券A、I、IIIB、I、II、IIEIVC、I、II、IVD、IEHI、IV【参考答案】：C【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作是自营业务管理要求。61、下列有关基金管理费表述正确的有OoI .基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比II .管理费是向投资者另外收取的费用III .基金规模越大，风险越大，管理费率越低IV .管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金投资中扣除A、I.IIB、I.I
39、VC、II.IIID、.IV【参考答案】：B【解析】Il项，管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取；Ill项，基金规模越大，风险越小，管理费率就越低。62、以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格.全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为OOA、荷兰式B、美国式C、既是美国式又是荷兰式D、都不是【参考答案】：A【解析】荷兰式招标只有单一最后中标价格，美国式招标以最后一个报价为最终中标价。63、监管部门对经纪业务的监管措施包括OoI.证券公司的内部控制.证券交易所的监督IIL证券业协会的自律管理IV.证券监管机构的监管A、I.IVB、I.II.I
40、II.WC、II.IIID、I.W【参考答案】：B【解析】监管部门对经纪业务的监管措施：（1）证券公司的内部控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。64、下列选项中，属于合格投资者的是OoI .个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币II .个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币IIL公司、企业等机构净资产不低于800万元人民币IV .公司、企业等机构净资产不低于IOoO万元人民币A、I、IIEIVB、I、II、IIEIVC、 I、II、IIID、 II、IV【参考答案】：D【解析】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管
41、理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。（2）公司、企业等机构净资产不低于WOO万元人民币。65、期货交易所向会员收取的保证金，属于O所有。A、期货交易所B、期货公司C、会员D、期货公司客户【参考答案】：C【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。66、债券的O是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性【参考答案】：C【解析】偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵
42、活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。67、我国储蓄（电子式）国债的特点包括OoI .针对机构投资者II .不记名，可以流通III .采用电子方式记录债权IV .免缴利息税A、I.IIB、IILIVC、I.II.IIID、II.III.W【参考答案】：B【解析】储蓄国债（电子式）具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期；手续简化
43、；付息方式较为多样。68、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有OoI.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证II .期货公司可以申请经营境外期货经纪业务III .期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外IV .期货公司可以从事期货自营业务A、I.II.IIIB、IILIVC、II.IVD、I.II【参考答案】：A【解析】根据期货交易管理条例第17条的规定，期货公司业务实行许可制度.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外
44、期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。69、以下属于证监会监管职责的有OoI.批准企业债券的上市II .依法监管保险公司的偿付能力和市场行为III .管理信贷征信业W.统一管理证券期货交易市场V.对银行业金融机构实行并表监督管理A、I.ILIIIB、I.IVC、I.II.VD、I.I.MV【参考答案】：B【解析】Il项属于保监会的职责；Ill项属于人民银行的职责
45、；V项属于银监会的职责。70、下列属于证券服务机构的有OoI.证券投资咨询机构,财务顾问机构IIL资信评级机构IV.会计师事务所A、I.IVB、I.II.III.IVC、III.IVD、II.IILW【参考答案】：B【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。71、保荐机构应当于每年O月份向中国证监会报送年度执业报告。A、1D、4【参考答案】：D解析】保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。72、下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是OoI,建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离II .各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案III .风
