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1、2021年秋季证券基础知识证券从业资格考试巩固阶段综合练习卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、基金管理人的职责不包括OOA、办理基金备案手续B、编制中期和年度基金报告C、召集基金份额持有人大会D、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失【参考答案】：D【解析】D项属于禁止性行为。2、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以O确定股票发行价格。A、累计询价B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209o3、证券投资基金的资金主要投向OoA、家业B、珠宝C、邮票Dx有价证券【
2、参考答案】：D4、我国金融债券的发行始于OoA、北洋政府时期B、国民党政府时期C、1982年D、1994年，我国政策性银行成立后【参考答案】：A5、金融期货中最先产生的品种是OoA、利率期货B、外汇期货C、债券期货D、单只股票期货【参考答案】：B6、证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的要求不包括OOA、最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚B、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准C、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求D、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理
3、和服务体系【参考答案】：A【解析】根据中国证监会于2009年修订的关于进一步规范证券营业网点的规定，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的条件之一是：最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚。故A项说法错误。7、关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是OoA、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还
4、向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券【参考答案】：A【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户，客户信用交易担保证券账户，信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户8、O是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A、基金份额净值B、基金资产净值C、基金资产总值D、基金资产的估值【参考答案】：B9、我国证券法规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者
5、的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处O的罚款。A、10万一30万元B、30万一60万元C、20万一60万元D、20万一50万元【参考答案】：B10、我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过O人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、180C、200D、230【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节,P212o11、股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。A、现值Bs期值C、贴现值D、复利值【参考答案】：B12、股东大会是股东公
6、司的OoA、权力机构B、法人代表C、监督机构D、决策机构【参考答案】：A13、代办股份转让系统又称为（）市场。A、主板B、二板C、三板D、副板【参考答案】：C【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234o14、证券必须同时具有的两个最基本特征是OoA、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征【参考答案】：B15、金融期货交易的对象是OoA、金融期货合约B、股票C、债券D、一定所有权或债权关系的其他金融工具【参考答案】：A16、公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（）A、资金B、弥补亏损C、提
7、取公积金D、发放股利【参考答案】：B17、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由O代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司B、基金公司C、证券交易所D、中国证监会【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P363o18、1982年O在日本债券市场发行了10亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A、国民信托投资公司B、中国信托投资公司C、中华信托投资公司D、中国国际信托投资公司【参考答案】：D19、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。A、信用风险B、利率风险C、政
8、策风险D、购买力风险【参考答案】：B【解析】答案为B。债券的期限越长，就越容易受到利率风险的影响；期限越短，受到利率风险的损害的可能性就越小。长期债券的高利率是对利率风险的补偿。20、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是OoA、证券市场网络化B、各种类型的个人投资者快速成长C、金融机构混业化D、各种类型的机构投资者快速成长【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P24o21、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率OOA、大体保持相对稳定B、保持相对的关系C、两者没有任何关系D、大体保持相等的
9、关系【参考答案】：A【解析】从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差并。22、在国际市场上，O的常见形式是国库券。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债【参考答案】：A【解析】考点：掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P87o23、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于OOA、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用创造型的衍生工具D、OTC交易的衍生工具【参考答案】：D【解析】OTC交
10、易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易24、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。A、股东年会B、临时股东大会C、董事会会议D、监事会会议【参考答案】：B【解析】这是我国公司法第一百零一条的规定。25、证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、O亿元和5亿元三个标准等。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267o26、B股是指OoA、境外上市外资股B、境内上市
11、外资股C、香港上市外资股D、纽约上市外资股【参考答案】：B27、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过OOA、1/4B、1/3C、1/2D、2/3【参考答案】：B【解析】中国加入WTo时有两条关于证券业的重要承诺：中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3;外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。28、指数型基金又称OoA、主动型基金B、被动型基金C、ETFD、LOF【参考答案】：B【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126o29、资本市场可以分为OoA、证券
12、市场和同业拆借市场B、中长期信贷市场和证券市场C、证券市场和回购市场D、股票市场和债券市场【参考答案】：B30、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是OoA、股权证券B、债权证券C、物权证券D、事权证券【参考答案】：C【解析】考生应当把物权证券这个概念与综合权利证券进行比较记忆：股东权是一种综合权利，股东享有资产收益权、重大决策权、选择管理者权利等，但是却不能直接支配处理公司财产。31、可转换债券持有人的转股权有效期通常O债券期限。A、等于B、长于C、短于D、不一定【参考答案】：A【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182o32、下列不属
13、于操纵市场行为的是OoA、单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B、以散布谣言等手段影响证券发行、交易C、出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【参考答案】：D【解析】操纵市场行为这类行为包括：通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格；以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易；为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖；以自己的不同帐户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序；以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券；利用职务便
14、利，人为地压低或者抬高证券价格；证券投资咨询机构及股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行；上市公司买卖或与他人串通买卖本公司股票。33、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为OoA、有面额股票和无面额股票B、记名股票和不记名股票C、普通股票和优先股票D、流通股票与非流通股票【参考答案】：A【解析】股票的分类方法有很多，常见的有：按股东享有的权利不同，股票可以分为普通股和优先股；按照是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票；按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。34、场外交易市场的功能不包括OoA、提供集中进行证券交易的场所B
15、、为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所C、拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境I）、提供风险分层的金融资产管理渠道【参考答案】：A【解析】证券交易所市场是高度组织化、集中进行证券交易的市场。35、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）oA、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【参考答案】：D36、2009年3月18日，沪深300指数现货报价为2300点，2009年9月到期（9月18日到期）的沪深300指数仿真合约报价为2700点,某投
16、资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月份沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空145张9月到期合约（100000000/（2300300）=144.93145）,则到9月18日收盘时，若沪深300指数报价（点）为2500点，则投资者的现货头寸价值为O元人民币。A、 95652174B、 121739130C、 108695652D、 113043478【参考答案】：C37、 O指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独
17、立B、监察独立C、代码独立D、指数独立【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215o38、交易所交易基金的期权属于OoA、单只股票期权B、货币期权C、股票组合期权D、股票指数期权【参考答案】：C39、美国短期国库券以O天期为代表。A、71B、81C、91D、IOl【参考答案】：C【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P269o40、关于证券经纪业务叙述错误的是OoA、代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定
18、的证券买卖委托书,供委托人使用C、在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券【参考答案】：A41、金融衍生工具依照O可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A、基础工具分类B、金融衍生工具自身交易的方法及特点C、交易场所D、产品形态【参考答案】：A42、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票,发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B【解
19、析】考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203o43、我国证券业中，行业性自律性组织是指OoA、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司【参考答案】：B44、中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。A、银监会B、保监会C、证监会D、证券交易所【参考答案】：C【解析】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378o45、（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A、远期利率协议B、远期汇率协议C、债券类资产的远期合约D、股权类资产的远期合
20、约【参考答案】：A【解析】远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。46、根据证券法规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A、75%B、95%C、30%D、51%【参考答案】：A47、下列不属于证券市场显著特征的选项是OoA、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所【参考答案】：C48、通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定
21、的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金持有人基金发起人基金管理人基金销售机构【参考答案】：C【解析】基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。49、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A、4B、6C、8D、10【参考答案】：A50、有固定到期日，但其利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（）。A、信用公司债券B、保证公司债券C、收益公司债券D、可转换公司债券【参考答案】：C【解析】收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才
22、支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。51、拉斯贝尔加权指数是指OoA、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】：A【解析】股价指数的编制方法有两种：简单算术股价指数和加权股价指数。加权股价指数包括即其加权，计算期加权和几何加权。基期加权又叫拉斯贝尔加权指数。计算期加权又叫派许加权指数。几何加权又叫费雪理想式。52、按O划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品（其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数
23、相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品。A、联结的金融基础产品B、收益保障性C、发行方式D、价格决定方式【解析】按联结的金融基础产品划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品股权联结型产品（其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品。53、证券公司的主要业务内容有OoA、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务【参考答案】：D54、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，O由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。A
24、、 R-I日B、R日C、 R+1日D、 R+2日【参考答案】：C【解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。55、证券经纪业务OoA、不可以通过证券交易所代理买卖证券B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C、不可以通过柜台代理买卖证券D、经纪关系的建立形成实质上的委托关系【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282o56、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的O,对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。A、证券公司管理暂行办法B、证券法C、证券公司融资融券业务试点管理办法D、证券公司监管条例【参考答案】：
25、D57、中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括（）。A、规范业务，制定业务指引B、制定行业公约，促进公平竞争C、规范行业信息披露，促进信息资源共享D、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力【参考答案】：C【解析】中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理包括：规范业务，制定业务指引；规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。58、按O分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同59、从业人员受到所在机构处分，或者凶违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出
26、处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起O个工作日内向中国证券业协会报告。A、7B、8C、9D、10【参考答案】：D【解析】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P383o60、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是O的典型代表。A、金融互换B、金融期权C、结构化金融衍生工具D、金融期货【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、我国的企业债券包括OOA、公司债券B、其他企业债券C、金融债券D、外币债券【解析】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P107o2、下面关于基金管理人
27、与托管人的关系的描述正确的是OoA、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系B、基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责C、基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任D、基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立【参考答案】：A,B,C,D3、QFII进入我国资本市场后，对我国资本市场产生的影响是OoA、实现了境内外资本市场的初步对接B、提高了我国证券市场的国际影响力C、加大了市场的中长期资金供给D、促进境内上市公司完善治理结构【参考答案】：A,B,C,D4、基金管理公司通常由O发起设立，具有独立法人地位。A、中国证监会B、证券公司C、信托投资公司D、商
28、业银行【参考答案】：B,C5、属于固定收益证券的有OoA、普通股股票B、固定利率债券C、优先股股票D、浮动利率债券【参考答案】：B,C6、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为OoA、欧式期权B、美式期权C、修正的美式期权D、修正的欧式期权【参考答案】：A,B,C【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177o7、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有OOA、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、证券投资基金D、在证券交易所挂牌交易的权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的规定
29、，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证，以及中国证监会允许的其他金融工具。8、对冲基金的特点是OoA、投资效应的高杠杆性B、投资活动的复杂性C、筹资方式的私募性D、操作的隐蔽性和灵活性【参考答案】:A,B,C,D【解析】对冲基金即HedgeFUnd,其宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。9、基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管
30、方式OOA、对于持股介于5婷20%之问的.要求其简要披露信息，仅须报告B、对于持股介于20%30%之间的，要求详细披露C、对于持股30%以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见。依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免D、将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入规范【参考答案】:A,B,C,D10、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括OOA、消除市场分割B、减少资金占用C、根除市场风险D、降低交易成本【参考答案】：A,B,D【解析】证券市场的市场风险是无法根除的。11、认股权证和备兑权证的共同之处在于OOA、两者的发行时间相同B、持有者都有权利而无义务C、两者都有杠杆效应D、两
31、者的价格波动幅度都大于股票【参考答案】：B,C,D【解析】认股权证一般是上市公司在发行公司债券、优先股股票或配售新股之际同时发行，备兑权证发行时间没有限制，所以A选项不正确。12、股票价值与股票价格的关系包括OoA、股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B、股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格【参考答案】：B,C【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接
32、原因。见教材第二章第二节，P5557o13、我国目前发行的普通国债有OoA、储蓄国债（电子式）B、长期建设国债C、记账式国债D、凭证式国债【参考答案】：A,C,D【解析】目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）。记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市流通转让的债券；凭证式国债是指由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债；储蓄国债是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。14、下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有OoA、代理委托人从
33、事证券投资B、买卖上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失D、利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息【参考答案】：A,C,D15、储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有OOA、发行对象不同B、发行利率确定机制不同C、到期兑付方式不同D、到期前变现收益预知程度不同【参考答案】：A,B,D16、证券交易所的监察系统集成了O等相关信息。A、交易B、登记C、结算数据D、上市公司、证券公司【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P224o17、按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为OoA、契约型
34、基金B、封闭式基金C、公司型基金D、开放式基金【参考答案】：B,D18、下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有OoA、总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B、债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C、发行股票和债券都是公司追加资本的需要D、债券是一种有期证券；股票是一种无期证券【参考答案】：A,B【解析】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84o19、以下属于外国债券的有O0A、欧洲债券B、武士债券C、扬基债券D、龙债券【参考答案】：B,C20、下列说法中，正确的是OOA、证券包销代发行人发售证券，在承销期结
35、束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B、全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式C、余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D、根据证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【参考答案】：B,D【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部
36、证券款项的承销方式。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、公司的公积金来源有OOA、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分B、依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C、股东大会决议后提取的任意公积金D、公司经过若干年经营以后资产重估增值部分【参考答案】：A,B,C,D2、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是OoA、保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例B、保护原有普通股票股东的利益和持股价值C、确保公司股份能足额认购D、增加公司的募集资金【参考答案】：A,B【解析】熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P6
37、667o3、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有()OA、工业股价平均数B、商业股价平均数C、运输业股价平均数D、公用事业股价平均数【参考答案】：A,C,D4、证券具有极高的流动性必须满足的条件是O0A、很容易变现B、变现的交易成本极小C、本金保持相对稳定D、具有安全可靠的证券交易市场【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3o5、利率期权合约通常以O为基础资产。A、政府中长期债券B、欧洲美元债券C、大面额可转让存单D、政府短期债券【参考答案】：A,B,C,DA、谋求操纵证券市场B、追求盈利C、谋求资本的保值D、谋求资本
38、的增值【参考答案】：B,C,D7、设立证券公司需要符合的条件有OoA、对公司章程的要求B、对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求C、与公司经营业务范围相应的注册资本D、是公司的董事.监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力【参考答案】:A,B,C,D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362o8、属于公募证券特征的是OoA、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、与私募证券相比，审核较严格C、采取公示制度D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【参考答案】：A,B,C9、当上市公司出现下列O情形的，深圳
39、证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）B、最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P220221o10、根据资产证券化()所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A、发起人B、发行人C、承销人D、投资者【参考答案】：A,B,D【解析】掌握
40、资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节,P190o11、除国债利率外，国际金融市场上常见的参考利率包括OOA、伦敦银行问同业拆放利率(LibOr)B、香港银行间同业拆放利率(HibOr)C、欧洲美元定期存款单利率D、联邦基金利率【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P162o12、在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：其中一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价O次的方式进行转让。A、1B、3C、5D、7【参考答案】：A,B,C13、下列对证券投资基
41、金认识正确的是OoA、通过公开发售基金份额募集资金B、由基金托管入托管，由基金管理人管理和运用资金C、在美国称为证券投资信托基金D、以资产组合方式进行证券投资活动【参考答案】：A,B,D14、依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有OoA、固定利率债券B、浮动利率债券C、在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券D、延付息票债券【参考答案】：A,B,C,D15、成长型基金可分为OoA、稳健成长型基金B、一般成长型基金C、积极成长型基金D、专业成长型基金【参考答案】：A,C16、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括OOA、在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置
42、的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管B、2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则C、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度D、从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度【参考答案】：A,B,C,D17、我国证券投资基金发展呈现的特点有OoA、基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成
43、为基金设立的主流形式B、基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化C、中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快D、基金收益较好，大型基金公司不断涌现【参考答案】:A,B,C【解析】考察熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P85oA、基金募集与销售B、基金的投资管理C、基金营运服务D、基金投资咨询服务【参考答案】：A,B,C【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132o19、下列说法正确的是OoA、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投
44、资者与基金管理人或其代理人之间进行C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D、开放式基金一般都从所筹资金中乞出一定比例，以现金形式保持这部分资产【参考答案】：C,D20、有价证券具有以下基本特征：A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性【参考答案】:A,B,C,D四、判断题（共40题，每题1分）。1、发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的机构投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。（）【参考答案】：错误【解析】发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。2、到期收益率不包括利息收入和资本损益。（）【参考
45、答案】：错误3、地方政府债券是由地方政府发行由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。O【参考答案】：错误4、我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。O【参考答案】：错误5、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。O【参考答案】：错误【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136o6、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）【参考答案】：正确7、保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。O【参考答案】：错误【解析】保护基金公司负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司8、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18
