《2022年证券从业资格资格考试《证券交易》第一阶段复习与巩固.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格资格考试《证券交易》第一阶段复习与巩固.docx（42页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、2022年证券从业资格资格考试证券交易第一阶段复习与巩固一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国证券市场目前使用的结算模式有OOA、一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、法人结算模式【参考答案】：D【解析】我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。2、信用交易是投资者通过交付O取得经纪商信用而进行的交易。A、押金B、保证金C、资金D、金融工具【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o3、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。A、无效委托指令B、一个月有效委托指令C、当日有效委托指令D、一周有效委托指令【参考答案】：C【解
2、析】常识，要熟悉。4、在证券经纪业务中，证券经纪商对O不负保密义务。A、客户买卖股票的原因和依据Ik客户股东账户中的库存证券种类C、客户股东账户中的库存证券数量D、客户资金账户中的资金余额【参考答案】：A【解析】客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。5、深圳证券交易所采取的经济服务制度是OoA、全面指定交易制度B、托管证券公司制度C、可选择性指定交易制度D、制定证券公司制度【参考答案】：B6、证券公司自营买卖业务的首要特点为OoA、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的不稳定性D、买卖的随意性【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，
3、P183o7、证券公司办理集合资产管理业务，由O代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A、登记公司B、证券公司C、证券交易所D、资产托管机构【参考答案】：B8、O指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A、本金风险B、流动性风险C、操作风险D、价差风险【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298o9、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有O家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C10、在O投资者卖出证券后需将卖出证券从境
4、外托管机构划付到证券公司。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、QDII基金市场I）、期货市场【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295o11、国债回购交易的开展会提高国债的OoA、利率风险B、收益率C、流动性D、发行成本【参考答案】：C12、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16o13、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。A、30B、61C
5、、91D、360【参考答案】：C【解析】全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。14、下列不属于金融衍生工具的有OoA、股票B、金融期权C、金融期货D、货币期货【参考答案】：A【解析】金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本题的最佳答案是A选项。15、某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为O元。A、 400000B、 18182C、 13
6、333D、 2000000【参考答案】：B16、在做市商市场，匹配成功的订单按O成交。A、投资者委托订单规定的价格B、当日收盘价C、做市商报价D、市场价格【参考答案】：C【解析】在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。17、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过O个交易日。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过2个交易日。18、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括OA、基本风险和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用
7、交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：C19、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为OOA、3000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元【参考答案】：C【解析】证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；（4）其他证券业务。20、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（Tl）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补
8、入交收帐户，逾期按透支金额的O%罚款。A、0.0366B、0.05C、0.266D、0.5【参考答案】：A21、委托指令根据O,有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节,P21o22、以下几个选项中不是证券交易的特征的是OoA、收益性B、风险性C、稳定性D、流动性【参考答案】：C23、证券投资基金按照其O,可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同【参考答案】：A【解析
9、】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158o24、一笔国债回购涉及O交易契约行为。A、四次B、三次C、二次D、一次【参考答案】：C25、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是OoA、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少【参考答案】：D【解析】D属于柜台自营买卖。26、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融券专用证券账户B、融资
10、专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233o27、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的OA、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。28、O不属于按证券种类
11、划分的证券登记。A、股份登记B、基金登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：C【解析】证券登记按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。变更登记属于证券登记按性质划分的分类。29、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户【参考答案】：B【解析】融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。30、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为OoA、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险
12、和政策法律风险【参考答案】：A31、可转换债券具有O的双重特性。A、股权和期权B、债权和股权C、债权和权证D、债权和期权【参考答案】：D【解析】正确答案应该是D,具有债权和期权的双重特性。hsp070732、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为OoA、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风【参考答案】：A33、O将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、基
13、金托管公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节,P26o34、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入O,一般不超过3个月。A、冻结期B、交易期C、封闭期D、等候期【参考答案】：C35、（）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170o36、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是OoA、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B、结算公司对境内、境
14、外结算参与人均实行逐项交收C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人实行逐项交收【参考答案】：C37、小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户,则无须提供OOA、小张的身份证件及其复印件B、小张的证券账户卡及其复印件C、小李的身份证件及其复印件D、小李的证券账户卡及其复印件【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，代理人小李还需提供经公证的授权委托书,无须提供其证券账户
15、卡及其复印件。38、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立O证券账户。A、1个B、5个C、10个D、15个【参考答案】：C39、对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后O个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、5B、15C、20D、30【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173o40、证券回购交易实质上是一种以O为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C【解析】重点掌握。41、上交所
16、会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定O,向投资者充分揭示债券交易风险。A、债券市场投资者风险揭示书B、债券市场普通投资者风险揭示书C、债券市场专业投资者风险揭示书D、投资者风险揭示书【参考答案】：C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109o42、金融期权交易中进行流通转让的对象是OoA、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约【参考答案】：B43、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元,行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为OOA、55%B、50%C、45%D
17、、40%【参考答案】：C【解析】权证交易实行价格涨幅限制，计算公式为：权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价）X125%行权比例权证交易跌幅限制，计算公式为：权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一（标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格）X125%X行权比例依据题意，次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%,即L80元,而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：（19.8-18）1250.41-2.25元，故涨跌幅比例为2.25545%o本题正确答案为C。44、对于专用席位的描述，错误的是OoA、境内证券公司不允许进行B股经纪业务B、境外证券经营机构可委托境内有资
18、格的证券公司代理申请B股专用席位C、经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D、专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款【参考答案】：A45、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()OA、签署风险揭示书和客户须知B、签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C、开立资金账户与建立第三方存管关系D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】证券经纪关系的建立过程包括：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知；签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方
19、存管协议；开立资金账户与建立第三方存管关系。46、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为OOA、深圳证券交易所B、香港证券交易所C、上海证券交易所D、北京证券交易所【参考答案】：C47、O是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、流动性风险D、放大交易风险【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110o48、证券营业部信息技术人员编制应不少于OoA、1人B、2人C、3人D、4人【参考答案】：B49、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长
20、不得超过OOA、61天B、90天C、91天D、97天【参考答案】：C【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272o50、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的O,从而造成证券价格异常波动。A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、交易量【参考答案】：A51、证券账户注册资料的查询需填写OoA、自然人证券账户注册申请表B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C、机构证券账户注册申请表D、证券账户注册资料查询申请表【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P84o52、上海
21、证券交易所的指定交易制度于（）起推行。A、1999年4月1日B、2000年4月1日C、1998年4月1日D、1997年4月1日【参考答案】：C【解析】1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。53、O存在需进行证券交收违约处理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298o54、证券登记结算机构应该设立OoA、交易结算保证金B、员
22、工奖励基金C、职工培训基金D、结算风险基金【参考答案】：D55、根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于O开市前划入其资金交收账户。A、T一1日B、T日C、T+1日D、T+2日【参考答案】：C【解析】结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除。本题的最佳答案是C选项。56、下列O不属于禁止内幕交易的主要措施。A、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B、严禁从业人员炒买炒卖股票C、必须使用专门的股票账户和资金账户D、加强监管【参考答案】：C【解析】禁止内幕交
23、易的主要措施包括：加强自律管理。加强自律管理的主要措施有：从业人员要在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员须分离；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现立即严肃处理。加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。57、证券市场的稳定性可以用O来衡量。A、市场指数的风险度B、市场
24、指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：A58、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括OOA、签署风险揭示书和客户须知B、签订证券交易委托代理协议书和客户交易结算资金第三方存管协议C、开立资金账户与建立第三方存管关系D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】投资者与证券经纪商之间的证券经纪关系的建立过程包括：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署风险揭示书和客户须知。（2）签订证券交易委托代理协议书与客户交易结算资金第三方存管协议。（3）开立资金账户与建立第三方存管关系。59、下面的O不是新股网上竞价发行的优点。A、市场性B
25、、连续性C、经济性D、公平性【参考答案】：D60、深圳证券账户当日开立，O即可用于交易。A、当日B、次一交易日C、第二个工作日D、第二天【参考答案】：A【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P25二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、融资融券业务合同应载明的事项包括OOA、订立合同的需求和方式B、约定融资融券交易所涉及的权益处理事项C、约定适用的法律和争议处理方式D、约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等【参考答案】：B,C,D【解析】融资融券业务合同应载明的事项包括订立合同的
26、目的和依据，故A项表述错误。2、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因O等原因导致业务经营损失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失误【参考答案】：A,B,C,D3、目前，证券上市后的存管业务包括OoA、交易过户B、发放现金红利C、非交易过户D、账户挂失E、账户查询【参考答案】：A,B,C,D,E4、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有OoA、经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C、最近6个月净资本在20亿元以上I）、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理【参考答案】：
27、A,B,D【解析】最近6个月净资本均在12亿元以上。5、从基金的基本类型看，基金一般可分为OoA、交易型开放式指数基金B、封闭式基金C、上市开放式基金D、开放式基金【参考答案】：B,D【解析】BD【解析】从基金的基本类型看，一般可分为封闭式与开放式两种。6、证券回购交易的实质是OoA、资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B、证券市场的一种重要的融资方式C、证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息D、一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
28、【参考答案】：B,D【解析】证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。其实质是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。7、下列关于大宗交易的说法，不正确的有OoA、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果【参考答案】：C8、债券的种类主要有OoA、政府债券B、公司债券C、
29、金融债券D、地方政府债券E、福利债券【参考答案】：A,B,C9、专设自营账户的意义有OoA、完善了证券公司内部监控机制B、为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C、对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D、有利于提高自营业务的收益【参考答案】：A,B,C【解析】D明显不对。10、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取()措施。A、按每日透支金额的1%。向结算参与人收取蜀息B、冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券C、要求结算参与人立即补足透支金额D、强制卖出暂扣证券【参考答案】：A,B,C,D11、下列说法不正确的是OOA、证券投资主体只包括自然人B、证券公
30、司只有有限责任公司一种形式C、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D、证券登记结算公司是不以营利为目的的法人【参考答案】：A,B,C12、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有()oA户财产与收入状况B、性格脾气C、投资偏好D、风险承受能力【参考答案】：A,C,D【解析】ACD证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。13、中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的O的机构。A、交易B、登记C、托管D、结算【参考答案】：B,C,D14、在证券
31、交易的过程中，交易所在股票交易的过程中接受的报价的方式OOA、口头报价B、电脑报价C、书面报价D、电话报价E、传真报价【参考答案】：A,B,C15、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有OoA、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、具有不低于人民币2亿元的净资本C、经营行为规范，近半年没有受到行政处罚I）、有完备的内部控制和风险管理制度【参考答案】:A,B,DABD【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3
32、）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。本题的最佳答案是ABD选项。16、资金交收具有OoA、可逆转性B、不可逆转性C、单向性D、终局性【参考答案】：B,D【解析】资金交收具有不可逆转性和终局性。17、证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项？（）A、验证B、审单C、查验资金D、查验证券【参考答案】:A,B,C,D18、从事证券代理业务的证
33、券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括OOA、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任【参考答案】：A,B,C,D,E19、关于上市开放式基金在交易所的交易规则，下列说法正确的是()OA、交易规则与封闭式基金基本相同B、买入申报数量为IOO份或其整数倍C、申报价格最小变
34、动单位为0.005元人民币D、上市次日起实行涨跌幅10%限制【参考答案】：A,B【解析】上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有：买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。故CD项表述错误。20、股票网上发行具有O优点。A、经济性B、高效性C、安全性D、稳定性【参考答案】：A,B【解析】这是两个基本有点。三、不定项选择题(共20题，每题1分)。1、当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A
35、、自然人姓名或机构名称B、有效身份证明文件号码C、中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形D、资金计账币种【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83o2、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为OOA、认知阶段B、情感阶段C、犹豫阶段D、最终行为阶段【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124o3、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有OOA、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施
36、C、介绍业务对接规则D、报酬支付及相关费用的分担方式【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179o4、证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于OOA、银行存款B、购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品C、购置自用不动产D、进行股票投资【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263o5、定向资产管理业务的内部控制措施包括OoA、专门、独立的业务运作Ik合理、有效的控制措施C
37、、独立客观的投资研究I）、科学、严密的投资决策【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208210o6、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有OoA、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作【参考答案】：A,B,D7、自营业务的内部控制包括()方面。A、自营业务决策管理B、自营业务运作管理C、自营业务的内部监督与检查I)、自营投资时间管理【参考答案】：A,B,C【解析】内控制度的内容，要熟悉。8、证券市场
38、流动性包含的要求有OoA、高效率B、成交价格C、成交速度D、低成本【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12o9、在客户融资融券期问，证券持有人的权益按O的原则处理。A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有B、客户融资买人证券的权益归客户所有C、客户融券卖出证券的权益归客户所有D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P247o10、中小企业板上市公司出现下列O情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度
39、被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上【参考答案】：A,B,C11、证券金融公司对证券发行人的权利，是指O等因持有证券而产生的权利。A、请求召开证券持有人会议B、参加证
40、券持有人会议、提案、表决C、配售股份的认购D、请求分配投资收益【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261o12、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到OoA、设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务B、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌
41、握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35o13、对于以下O可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。A、大量或者频繁进行低买高卖交易B、在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价值C、单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买人或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易I）、在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P6667o14、上海证券交易所会员对投资者适
42、当性管理的职责主要是（）。A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度【参考答案】:A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109o15、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有OoA、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D、
43、最近1年内不存在重大违法违规行为【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P172o16、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括OOA、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责I）、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P210211o17、根据成因，大致可以将证券结算风险分为Oo
44、A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、法律风险和结算银行风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298299o18、深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列O情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中I临时停牌措施。A、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟B、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟C、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟D、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的
45、,临时停牌至14：57【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58o19、具备O条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。A、证券账户净资产不低于人民币50万元B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试C、最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录D、与会员书面签署债券市场专业投资者风险揭示书，作出相关承诺【参考答案】：A9B,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108o20、证券投资顾问业务的基本原则有OOA、依法合规B、诚实守信C、客观谨慎D、公平维护客户利益【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P11
