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1、一月上旬证券从业资格考试证券交易第五次冲刺检测卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、深圳证券交易所采取的经济服务制度是OOA、全面指定交易制度B、托管证券公司制度C、可选择性指定交易制度I）、制定证券公司制度【参考答案】：B2、权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日OOA、9：15-11：30B、 9：30.11：30C、 13：0015：27D、15：0015：30【参考答案】：D【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o3、按照现行规定，证券
2、公司对客户融资融券最长期限不超过OoA、3个月B、6个月C、9个月D、1年【解析】融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点管理办法和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。4、证券交易所会员的定义在我国，证券交易所会员是指经（）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。A、证券交易所B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会【参考答案】：D【解析】我国，证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。5、境外证券经营机构设立
3、的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的OOA、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16o6、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有OOA、根据中国证监会要求协助调查指定事项B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D、受托办理股份转让公司股权确认事宜【参考答案】：D【解析】Do主办券商的代办业务有：开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让
4、公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据协会或相关主办券商的要求.协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。7、证券营业部的制度管理一般包括OoA、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C、硬件管理、软件管理D、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理【参考答案】：B8、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的O为开盘集合竞价时间。A、9：159：25B、9：20-9：25C、 9：259：30D、
5、 14：5715：00【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37o9、对于O达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日换手率C、日价格振幅D、日成交金融【参考答案】：C对于日价格振幅达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。10、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、
6、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于O年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D11、证券营业部专用基金的提取应当OOA、先用后提，量出为入B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出【参考答案】：D12、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：00-9：30B、9：159：25C、9：25-9：30D、9：109：25【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37o13、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每
7、交易日双边报价中断时间累计不得超过OOA、10分钟B、30分钟C、60分钟D、1天【参考答案】：C【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。14、下列说法正确的是OoA、上海市场B股和深圳市场8股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场8股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内
8、外结算参与人均实行“净额交收制度【参考答案】：D15、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。A、 9：159：25B、9：209：25C、 9：259：30D、 14：5715：00【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37o16、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括OOA、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、个人投资者直接买卖股票【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列
9、交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（IOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。17、目前，我国零数委托适用于OoA、卖出股票B、买人股票C、卖出记账式国债D、买人记账式国债【参考答案】：A18、 O是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、证券交易委托规则B、网上买卖规则C、证券交易委托代理协议D、证券全权买卖协议书
10、【参考答案】：C【解析】按我国现行的做法，投资者应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系。这一关系的建立过程包括签署风险揭示书和客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。本题的最佳答案是C选项。19、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近O年无因重大
11、违法违规行为而受主管当局处罚的情形。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16o20、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为OOA、10%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C【解析】权证涨（跌）幅价格二权证前一日收盘价格土（标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价）X125%X行权比例。21、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是OoA、3天回购B、7天回购C、14天回购D、21天回购【参考答案】：D22、对于
12、O由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A、权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B、权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C、债券大宗交易价格D、专项资产管理计划协议交易价格【参考答案】：B【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o23、O用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融资专用资金账户B、融券专用证券账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户【参考答案】：B【解析】融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证
13、券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。24、首次公开发行股票的询价制度自O起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【参考答案】：B25、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓OoA、柜台交易B、店头交易C、场外交易D、上市交易【参考答案】：D26、结算备付金利息，结息日为每季度O,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、第三个月的10日B、第三个月的28日C、第三个月的20日D、第二个月的20日【参考答案】：C【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入
14、本金。27、召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。28、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有()OA、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款B、托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C、结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款【
15、参考答案】：C【解析】结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失,由违约托管人承担。29、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的Oo公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：B30、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为OoA、15元B、 14.98元C、 14.99元D、不能成交【参考答案】：D【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买
16、入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。本题的最佳答案是D选项。31、首次公开发行股票的询价制度自O起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【参考答案】：B32、证券自营业务风险防范的原则是OA、重点防范原则B、综合防范原则C、二者都是D、二者都不是【参考答案】：C33、对于O达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A、日收盘
17、价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节,P64o34、证券公司的O是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会【参考答案】：A35、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的O,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、3%B、3%oC、3.5%oD、3.5%【参考答案】：B【解析】这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。36、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日(T+1)上午，
18、资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在(T+1)日下午17：OO之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的O%罚款。A、0.0366B、0.05C、0.266D、0.5【参考答案】：A37、从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和O的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o38、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A、除权（息）参考价B、前交易日收盘价C、本交易日开盘价D、前20个交易目的平均收盘价【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券除权（息）
19、的处理办法和除权（息）价的计算办法。见教材第三章第一节，P59o39、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后O日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A、31B、5C、10D、15【参考答案】：D【解析】Do证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）第二十二条第一款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。40、证券营业部是证券公司经营O的主要营业场所。A、承销业务B、自营业务C、经纪业务D、各项业务【参
20、考答案】：C41、目前我国国债交易采取的是OoA、拍卖交易B、对敲交易C、全价交易D、净价交易【参考答案】：D42、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所I）、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节.P207o43、证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、3B、10C、5D、15【参考答案】：B【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序
21、。见教材第七章第四节，P217o44、常见的内幕交易行为有OoA、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述C、知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】常见的内幕交易行为有：（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。45、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应少妥善保存（
22、）OA、5年B、10年C、20年D、30年【参考答案】：C46、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。D、 1000E、 5000F、 10000G、 50000【参考答案】：C47、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查【参考答案】：A48、在年度报告中，对持股O以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况.A、2%B、5%C、8%D、10%【参考答案】：D49、投资者证券账户卡毁损或遗失，可向O申请挂失
23、与补办，或更换证券账户卡。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【参考答案】：B【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P25o50、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登脑证券数量占该只证券总发行数量O（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o5
24、1、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭O识别。A、委托人B、密码C、营业部D、受托人【参考答案】：B【解析】电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。52、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前O个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】按
25、照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。53、下列不属于证券经纪业务特点的是OoA、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性【参考答案】：A54、根据中国证监会证监19984号上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后O内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A、1个月B、45天C、2个月D、90天【参考答案】：C55、标的证券除权的，权证的行权价格公式为OoA、新行权价格二行权价格X（标的证券除权日参考价除权前一目标的证券收盘价）B、新
26、行权价格二原行权价格X（标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价）C、新行权价格二原行权价格X（标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价）D、新行权价格二原行权价格X（标的证券除权日前一日的参考价除权前一日标的证券收盘价）【参考答案】：B【解析】掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。见教材第三章第一节，P59o56、下列关于委托撤销的说法不正确的是OoA、客户有权随时变更和撤销委托B、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻C、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托D、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销【参考答案】：A【解析】在委
27、托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。57、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的OOA、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16o58、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于O股或流通市值不低于O元。A、1亿，5亿B、2亿，5亿C、2亿，8亿D、5亿，8亿【参考答案】：C【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值
28、不低于8亿元。59、证券回购的实质是OoA、抵押贷款B、股权的转让C、期权的一种形式D、一种期货【参考答案】：A【解析】本题主要考查证券回购含义，重点掌握。60、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的OOA、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】第175面第9条说证券公司将所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不得超过该证券发行总量的10%,不得超过该资产净值的10%二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交易与证券发行的联系表现为OOA、证券交易与发行相互促进，相互制约B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C、证
29、券发行为证券交易提供了对象D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行【参考答案】：A,C,D【解析】证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模,是证券交易的前提；证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。2、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的O相匹配。A、投资经验B、公司规模C、人员素质D、管理能力【参考答案】：A,D【解析】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理
30、能力和风险控制水平相匹配。3、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、资产、负债B、现金流C、损益D、资本充足【参考答案】：A,C,D4、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）OA、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买人价格的70%D、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制【参
31、考答案】:A,B,D5、针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如（）。A、资本充足率B、资本速动比率C、资金周转率D、资产负债率【参考答案】：A,B,C,D6、下列说法正确的有OoA、上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30B、上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：00-15：30C、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：0015：30D、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30【参考答
32、案】：A,C7、证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重，将受到下列处罚中的OOA、警告B、没收非法所得C、罚款D、追究刑事责任【参考答案】：B,C,D8、在以下O情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C、登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部【参考答案】：A,B,C,D9、非交易性过户包括的情况有OoA、继承过户B、赠与过户C、财产分割过户D、账户挂失转户【参考答案】：A,B,C【解析】非交易性过户包括的情况，包括继承、
33、峭与、司法判决、财产分割等内容。10、集合竞价时的基准价格必须同时满足O条件。A、成交量最大B、最高买入价与最低卖出价相同C、高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D、与该价格相同的委托一方全部成交【参考答案】：A,C,D11、我国证券交易所的职能包括OOA、组织监督证券交易B、制定证券交易所的业务规则C、设立证券登记结算机构D、管理和公布市场信息12、转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有OOA、高于该价位的买入申报全部成交B、低于该价位的卖出申报半数成交C、与该价位相同的买方申报全部成交D
34、、与该价位相同的卖方申报全部成交【参考答案】：A,C,DACD【解析】转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：（1）高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；（2）与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。本题的最佳答案是ACD选项。13、根据证券交易所管理办法具体规定，证券交易所的职能有OOA、提供证券交易的场所和设施B、组织、监督证券交易C、对上市公司进行监管D、管理和公布市场信息E、接受上市申请、安排证券上市【参考答案】:A,B,C,D,E14、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括OoA、净额清算原则B、差额清算原则C
35、、钱货两清原则D、款券两讫原则【参考答案】：A,B,C,D15、下列情况允许办理非交易过户的有OA、符合法律规定的赠与.继承.财产分割等引起的记名证券权益人的变更B、证券账户挂失转户C、因股票账户遗失而重新开户D、证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E、股权从出让人转移到受让人【参考答案】：A,C,D16、证券交易的主要特征主要表现在（）方面。A、流动性B、收益性C、风险性D、公平性E、利润性【参考答案】：A,B,C17、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在OoA、交易行为的自主性B、选择交易价格的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易品种的自主性E、选择交易对手的自
36、主性18、取得证券交易所席位的条件是OoA、中国证监会批准B、具有证券交易所的会员资格C、缴纳交易押金I）、缴纳席位费【参考答案】：B,D19、下列哪些行为属于证券过户。OA、因交易引起的证券从一个账户转移至另一账户B、因转让引起的证券从一个账户转移至另一账户C、因赠与引起的证券从一个账户转移至另一账户D、因股份注销使某证券从某账户中单方面减少【参考答案】：A,C20、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有OOA、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺I）、限制相关证券账户交易【参考答案】：A,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、根据客户的风险偏
37、好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。A、保守型B、稳健型C、积极型D、激进型【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125o2、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在OOA、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P7
38、6o3、下列关于申报时间的说法，错误的有OoA、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25、9：3011：30、13：0015：00B、每个交易日9：20-9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C、深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：0015：00D、每个交易日9：20-9：25、14：5715：00,深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理【参考答案】：D【解析】深圳9:20-9:25.14:5775:00不接受撤单申报。9:25-9：30深圳证券交易所交易主机只接受申报
39、，不对买卖申报或撤销申报作处理。4、证券交易的清算包括OoA、资金清算B、余额清算C、数量清算D、证券清算【参考答案】：A,D【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22o5、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有OoA、上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手B、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为005元或其整数倍C、深圳证券交易所：最小报价变动为Ol元或其整数倍D、深圳证券交易所：交易单位为合计面额1000元及其整数倍【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教
40、材第九章第一节，P267-268o6、关于清算与交收的联系，以下说法正确的有OoA、清算是交收的基础和保证B、交收是清算的后续与完成C、清算结果正确才能确保交收顺利进行D、只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节,P289o7、客户信用风险控制的措施包括OoA、建立客户选择与授信制度B、严格合同管理、履行风险提示C、证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示D、建立健全预警补仓
41、和强制平仓制度【参考答案】：A,B,C,D8、可作为融资买人或融券卖出的标的证券应当符合的条件有O0A、在交易所上市交易满6个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元C、股东人数不少于4000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：B,C,D【解析】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P242243o9、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有OOA、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、全资拥有或
42、者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【参考答案】:A,B,C,D10、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下O条件。A、设立满5年B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C、主营业务突出，具有持续经营记录D、公司治理结构健全，运作规范【参考答案】：B,C,D11、证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的
43、O出具法律意见。A、真实性B、准确性C、完整性D、可行性【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216o12、证券交易所无法正常开始交易的情形是指OoA、证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动B、证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕C、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60o13、证券公
44、司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有OOA、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、代期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B14、证券金融公司应履行的职责有OoA、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ik对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D、证监会确定的其他职责【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257o15、下列属于政府债券的有OoA、国债B、地方债C、建设债券D、可转换
45、债券【参考答案】:A,B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o16、我国证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。A、直接或者以化名持有、买卖股票B、借他人名义持有、买卖股票C、收受他人赠送的股票D、就股票趋势提出自己的看法【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7o17、证券经纪业务的非柜台委托包括OoA、人工电话B、传真委托C、自助和电话自动委托D、网上委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102o18、证券登记结算机构的职能包括OoA、证券的存管和过户B、证券和资金的清算交收及相关管理C、对上市公司进行监管I）、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记【参考答案】：A
