水泥生产企业安全标准化评定标准实施指南.docx

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1、 第一章简介本指南适用于水泥（包括粉磨站）生产企业，作为实施安全生产标准化的指导文件。其他企业和生产经营单位可参考。水泥生产典型工艺流程示意如下：说明：原料开采不在本实施指南内。水泥行业的生产工艺决定了其主要的危险、有害因素，涉及的伤害类型包括：火灾爆炸、机械伤害、起重伤害、物理爆炸、中毒窒息、触电、物体打击、车辆伤害、高处坠落、坍塌、高温烫伤等。可能造成的职业健康危害有：粉尘、噪声等。因此，水泥企业实施安全生产标准化必须依据标准的要求，结合行业工艺特点，采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，建立并保持安全生产标准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产

2、长效机制。企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。考评人员应当根据水泥企业安全生产标准化评定标准等有关标准与规范，对企业开展安全生产标准化工作情况进行评定。安全生产标准化企业分为一级企业、二级企业和三级企业。一级企业由国家安全监管总局审核公告；二级企业由企业所在地省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团安全监管部门审核公告；三级企业由所在地设区的市（州、盟）安全监管部门审核公告。第二章术语和定义本指南采用了AQ/T9006标准中的相关术语和定义。下列4个术语和定义适用于本指南。1安全生产标准化work safety standardization通过建立安全生产责任制，制定安全管

3、理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。理解要点安全生产标准化是针对企业安全生产工作全局而言的。安全生产标准化要求企业要建立起横向到边、纵向到底，能够覆盖企业所有部门、各层次人员和全部生产经营活动的安全生产责任制，制定基于安全生产法律法规和标准规范及企业实际的安全管理制度和操作规程，并通过排查治理隐患和监控重大危险源，建立企业风险预防机制，规范企业生产行为，使企业各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环

4、处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设的目的。安全生产标准化中的“标准化”与中华人民共和国标准化法中的“标准化”有所不同。安全生产标准化涵盖了企业安全生产工作的全局，是企业开展安全生产工作的基本要求和衡量尺度，也是企业加强安全管理的重要方法和手段。而中华人民共和国标准化法中的“标准化”，主要是通过制定、实施国家、行业等标准，来规范企业的各种生产行为，使企业获得最佳生产秩序和社会效益的过程。2安全绩效safety performance根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可浏量结果。理解要点安全效绩是指企业在开展安全生产标准化工作中所取得的成绩和效果，是根据企业安全

5、生产标准化所确定的总体和年度安全生产目标的要求，通过实施本标准中的安全投入、安全教育培训、生产设备设施管理、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康管理等相关要求，在安全生产方面所取得的绩效结果，并且这种结果必须是可测量的。“可测量结果”可以是用数字表示的定量化结果，如企业生产安全事故发生的起数和职工伤亡人数、新发职业病人数等；也可以是定性的效果或综合评价结果，如员工安全意识的提高情况、安全生产法律法规遵守情况、作业环境改善情况、隐患排查和治理情况、安全管理水平提升情况等。 安全绩效不能仅理解为职工伤亡数字的多少，而是企业通过实施安全生产标准化，在安全生产方面所取得的综合结果。安全绩效的好坏将

6、直接反映出企业推行安全生产标准化的效果，安全绩效好说明企业推行安全生产标准化是有效的，安全绩效差说明企业的安全生产标准化工作存在薄弱环节，需要不断加强、完善和改进。3相关方interested party与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。理解要点】首先，相关方可以是团体，也可以是个人。本标准所指的相关方主要包括企业的承包商、供应商和服务商，同时也包括来企业进行参观、检查、实习等活动的外部人员。其次，相关方一方面与企业的安全绩效存在着紧密的关联关系，他们在企业开展供货、承包作业、提供服务、参观、检查、实习等活动的过程中，其行为的好坏将给企业的安全绩效带来正面或负面的作用，其良好的行为

7、能减少或消除可能给企业带来的安全生产风险，进而有助于促进企业安全绩效的提升，其不良的行为将给企业带来安全生产风险，进而可能降低企业的安全绩效。另一方面，相关方又受到企业安全绩效的影响，企业的安全绩效好，相关方在企业从事有关活动过程中的人身安全和健康便有了保障；企业的安全绩效差，相关方自身则可能会因企业不良的安全生产状况或发生的生产安全事故而受到影响和伤害。4资源resources实施安全生产标准化所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。理解要点资源是企业实施安全生产标准化的根本保障，没有资源保障，此项工作便难于开展。企业在开展安全生产标准化工作时，既要提供有人、财、物方面资源的保障，又要提

8、供技术和方法方面的资源保障。因此，本标准中所指的资源，既包括企业在实施安全生产标准化过程中所需的人员、资金、设施和材料，又包括企业在实施安全生产标准化过程中所需的技术和方法等。第三章水泥行业安全生产标准化考评标准内容和实施指南（注：框内文字为水泥生产企业安全标准化考评标准原文）1安全生产目标1.1目标考评内容标准分值考评办法 1建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。2 无该项制度的，不得分；未以企业文件正式发布生效的，不得分：安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，每缺少一环节扣1分：未能明确相应环节的责任部门或责任人或相应责

9、任的，每缺少一项扣1分。 2按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。2 无年度安全生产目标与指标计划的，不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的，不得分。Al.1实施指南Al.l.l安全生产目标是依据安全生产方针制定的具体安全生产（含职业健康）的目的，是方针的具体体现。作为安全生产方针的具体实现的目标，一定要符合安全生产方针。持续改进是单位安全生产管理体系的主要要求，所以安全生产目标要突出体现对持续改进的承诺。文件化的目标使得其具有可验证性和可追溯性。应建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的具体制定、分解、实施、考核等，应明确责任。安全生产目标的制定应

10、具体、合理、可测量、可实施，制定目标应考虑的因素包括：a)法规和其他要求；b)职业健康安全危险源和风险，风险水平的降低； c)为安全生产管理增加另外的特性：d)消除或降低特殊意外事件的频次等；e)相关方的意见；f)可选择的技术方案：g)财务、运行和经营要求。制定的目标可以是：a)零死亡；b)千人负伤率；c)事故起数降低率；d)隐患治理完成率：e)有毒有害场所监测合格率等。 法律与其他要求、安全生产较大风险及相关方的观点是建立与评审安全生产目标的基础，以此为基础建立的全部目标要受到单位的可选技术方案、财务、运行和经营要求的限制。A1.1.2制定目标的原则：1) SMART原则明确的 Specif

11、ic可测量的 Measurable行为导向的 Action oriented可行的 Realistic时间期限 Time related2)参与原则目标设定时，主管要与员工共同参与，而不是单方面下达，这样定的目标会科学和合理一些。另外，员工参与目标的制定过程，也是承诺过程，对完成目标负有责任。3)期望原则目标设定如摸屋顶，高度是跳起来摸得着的。安全生产目标示例：新增职业病人数不超过2人。年带病设备不超过3台套。年事故隐患整改率100%。防护设施完好率100%。1.2监测与考核考评内容标准分值考评办法 根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实旋计划和考核办法。2

12、无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分：缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣1分。 按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。3 无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣1分；检查和监测资料不齐全的，扣1分。 定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，根据考核评估结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。3 未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未根据评估和考

13、核要求及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣1分；记录资料保存不齐全的，扣1分。Al.2实施指南企业应按1.2条款考评内容规定执行。水泥生产企业针对其内部相关职能基层单位和部门建立目标，这意味着安全生产目标在单位内部纵向和横向都是可分解的，这种分解使得单位的各个部门都明确目标。简言之“企业单位要有大目标，大目标下有小目标，小目标要与大目标协调”，部门和基层目标应与其主要职能相结合。企业可采用签订各级单位安全目标责任书的形式分解安全生产目标。另外，各基层单位和部门均应结合部门目标和指标，制定相应实施计划以及考核办法（考核办法可以融入目标管理制度，也可单独

14、制定），在实施计划中落实具体的实施措施及时闯要求等，实施措施可以是技术措施，也可以是教育或管理措施。基于生产活动是不断变化的等原因，需要对目标的实施计划进行监测，定期对目标完成效果进行考核，并对目标适宜性进行评估，以确保实现目标，必要时使计划和目标得到及时调整。2组织机构和职责2.1组织机构和人员二 考评内容-磊T- 考评办法分值 建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。2 无该项制度的，不得分：未以文件形式发布生效的，不得分：与国家、地方等有关规定不符的，扣1分。 按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。2 未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；设置

15、或配备不符合规定的，不得分。 根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。2 未设立的，不得分：未以文件形式任命的，扣1分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分。 安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。3 未定期召开安全专题会的，不得分；无会议记录的，扣2分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣1分。A2.1实施指南满足法律法规和标准要求是水泥生产企业安全标准化的最基本要求。企业需充分考虑水泥行业适用的法律法规、标准和其它要求。

16、安全生产法要求：按照中华人民共和国安全生产法第十九条对生产经营单位安全生产管理机构的设置以及安全生产管理人员的配备规定，应符合下列要求：水泥生产企业从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。其他要求：地方对专职安全管理人员有要求的，应按要求配备安全生产管理人员，如重庆进一步加强企业安全生产主体责任的决定中规定了：300人以上的生产经营单位应设置安全生产

17、管理机构和专职分管领导，配备2名以上专职安全生产管理人员等。如上海安全生产条例第十六条对 一般行业规定从业人员三百人以上的，至少配备一名专职安全生产管理人员；从业人员一千人以上的，至少配备两名专职安全生产管理人员；从业人员五千人以上的，至少配备五名专职安全生产管理人员。在人员方面，企业还应按注册安全工程师管理规定第六条，配备注册安全工程师或者委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产服务。对于另有地方规定的，确认是否符合地方规定。应按作业场所职业健康监督管理暂行规定第六条要求，设置或者指定职业健康管理机构，配备专职或者兼职的职业健康管理人员，负责本单位的职业危害防治工作。安全生产管理和

18、技术人员应具备一定的素质要求，知识面应宽广。企业的安全生产管理机构是指企业内部设置的专门部门负责安全生产管理事务的独立部门，主要负责：a)落实国家安全生产的法律、法规和标准要求；b)监督检查安全生产措施的落实；c)组织安全生产的检查活动；d)排查整改事故隐患：e)落实职业健康保障：f)参与或主持事故调查分析和处理；g)负责日常安全管理工作。设立安全生产领导机构或安委会协调安全生产问题时，应关注有关地方成立安全生产委员会规定，如上海安全生产条例第十四条规定：从业人员三百人以上的生产经营单位应当建立安全生产委员会。三百人以下的生产经营单位可以建立安全生产委员会。生产经营单位的安全生产委员会由本单位

19、的主要负责人、分管安全生产的负责人、安全生产管理机构及相关机构负责人、安全生产管理人员和工会代表及从业人员代表组成。安全生产委员会主要职责是审查本单位年度安全生产工作计划和实施情况、重大安全生产技术项目、安全生产投入情况，研究和审定本单位有关安全生产的重大事项，督促落实消除事故隐患的措施，决定安全生产方面的其它重大问题。结合地方规定，安全生产委员会至少每季度召开一次会议，总结本季度安全工作，研究、决策下一季度安全生产的重大问题，并制定新的工作要求，跟踪上次会议工作要求的落实情况，保存会议记录。2.2职责二 考评内容-磊厂 考评办法分值 建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核

20、等环节内容的管理制度。2 无该项制度的，不得分：未以文件形式发布生效的，不得分：制度中每缺一个环节内容的，扣1分。 建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。2 未建立安全生产责任制，不得分：未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制，扣1分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，扣1分：没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣1分。 对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。2 无该培训的，不得分：无培训记录的，不得分：每缺少一人培训的，扣1分：被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣1分。 定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。3 未定期进行适宜性评审的，不得分；

21、没有评审记录的，不得分：评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣2分；更新后未以文件形式发布的，扣2分。A2.2实施指南 安全生产责任制是企业最核心的安全管理制度，是根据有关安全生产管理制度，根据有关安全生产法律、法规，按照“安全第一，预防为主，综合治理”的方针以及“管生产必须同时管安全”的原则，明确企业各级人员、职能部门及工作人员、工程技术人员和各岗位操作人员在安全生产中应负的责任。安全生产管理涉及到单位内部每个成员。所以，为便于实施有效的安全生产管理，企业需把单位内各职能、各层次有关安全生产管理的职责和权限及其接口关系应有针对性地界定和形成文件，如建立组织结构图，明确安全生产责任制等。水

22、泥企业要依据国家有关法律、法规、规章和标准的规定，建立、完善适合本企业特点的安全生产责任制，责任制内容应与具体的岗位工作实际内容相符。 安全生产管理经验表明，单位的最高管理者在安全生产管理工作中的核心作用不容忽视，单位的安全生产管理工作做得好不好，关键在于最高管理者，所以安全生产管理的最终责任应由最高管理者承担。安全生产法第十七条规定了生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责： （一）建立、健全本单位安全生产责任制； （二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； （三）保证本单位安全生产投入的有效实施； （四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患： （五

23、）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案； （六）及时、如实报告生产安全事故。 安全生产标准化的成功实施，需要组织的全体员工参与，因此，不能认为只有安全生产管理部门才负有这方面的责任，组织内的其它所有部门，都不能置身事外，建立安全生产责任制必须覆盖组织的所有部门和活动，所有岗位均应清楚岗位责任制的内容。 企业应制定安全生产责任制的管理制度，内容涵盖制定、沟通、培训、评审、修订及考核等具体环节要求。对安全生产责任制和权限进行培训，并对落实情况考核，定期对适宜性评审，适宜性是指所制定的安全生产责任制是否适合企业的实际情况，包括规模、性质和安全健康管理的特点，以及是否适应环境变化的情况。更新

24、后，应及时发布生产责任制。3安全投入3.1安全生产费用考评内容标准分值考评办法 建立安全生产费用提取和使用管理度。2 无该项制度的，不得分：制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣0.5分。 保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。 4 未保证安全生产费用投入的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分：无安全费用使用台账的，不得分：台账不完整齐全的，扣2分。 制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：(1)完善、改造和维护安全防护设备设施：(2)安全生产教育培训和配备劳动防护用品；(3)安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改； (4)职业危害防治

25、，职业危害因素检测、监测和职业健康体检： (5)设备设施安全性能检测检验： (6)应急救援器材、装备的配备及应急救援演练： (7)安全标志及标识： (8)其他与安全生产直接相关的物品或者活动。8 无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣1分；未按计翅实施的，每一项扣1分；有超范围使用的，每次扣2分。A3.1实施指南 企业应制定安全生产费用提取和使用管理制度，明确适用范围、职责、流程、管理和监督程序，建立安全费用使用台账，每年度及时总结项目和费用的完成情况。 企业应执行安全生产法第十八条要求，应当具备安全生产条件所必需的资金投入，由决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，

26、并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。 安全生产投入应做到： a)制定年度安全投入使用计划； b)按计划和有关规定提取安全生产费用； c)按计划使用费用。 应关注地方对安全生产投入的规定，如湖北安全生产条例第十二条规定：安全生产资金投入项目经费应当设立专项科目，计入生产成本，先提后用，专款专用，不得以任何理由挪作他用。提取的安全费用不能满足安全生产奖励和日常安全管理要求，视为未满足安全生产费用投入。3.2有关保险考评内容标准分值考评办法 建立员工工伤保险或安全生产责任保险的管理制度。2 无该项制度的，不得分：未以文件形式发布生效的，扣1分。 缴纳足额的保险费（工伤保险、安全生

27、产责任险）。3 未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。 保障受伤员工获取相应的保险与赔付。5 有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行伤残等级鉴定的，不得分：伤残等级鉴定每少一入，扣2分；赔偿有一人不到位的，水泥生产企业不得分。A3.2实施指南 企业应当依照工伤保险条例规定参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。建立管理制度，并应当将参加工伤保险的有关情况在本单位内公示。 安全生产责任保险（以下简称“安责险”）是指被保险人在生产经营活动中发生生产安全事故，导致其从业人员和第三者死亡、伤残的，由保险公司在责任限额内予以赔偿。这改变了过去单纯由企业和政府承担赔偿责任的

28、模式，将赔偿风险向社会机构转移。法定性和强制性是安全生产责任保险制度的突出特点。如2011年1月1日起实施的海南经济特区安全生产条例将安全生产责任保险首次纳入了地方立法，并强制性规定：矿山开采企业，危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产和经营企业应当投保安责险，其他生产经营单位可以根据实际需要投保。水泥生产企业应严格执行有关规定。 职工发生工伤时，用人单位应当采取措施使工伤职工得到及时救治。 安全生产法第四十八条规定因生产安全事故受到损害的从业人员，除依法享有工伤社会保险外，依照有关民事法律尚有获得赔偿的权利的，有权向本单位提出赔偿要求。 有关缴费发票、工伤事故认定等级、赔付凭证、保险评估、返

29、回资料、赔偿等资料应按要求保存。4法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范考评内容标准分值考评办法 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。2 无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣1分：未以文件形式发布生效的，扣1分。 各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。3 每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分；未及时汇总的，扣1分；未分类汇总的，扣1分。 企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。3 未定期识别和获取的，不得分

30、；工作程序或结果不符合规定的，每次扣1分：无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分：每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣1分。 及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。4 未及时融入的，每项扣2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。 及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。4 未培训考核的，不得分：无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核，扣1分。A4.1实施指南 对安全生法律法规及其他要求的遵守是对单位建立安全生产标准化的基本要求，是持续改进的基础。安全生产法律法规体系庞大、复杂，

31、且包含的法规繁多，单位必须在确定它应遵守的安全生产法规及其他要求的基础上，达到遵守法规的目的。安全生产法规又是在不断更新和变化的，所以单位要有一个不断获取的过程，这就要求单位建立获取这些法规及其他要求的渠道。 企业应当制定制度，对适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求进行识别和获取，其主要内容包括：识别、获取、评审、更新涉及的部门和人员及其职责、周期等。评审关注是否有超期作废的，并建立目录清单和文本库（含电子版），以便检索和查阅。 及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中，使企业制定的规章制度符合法律法规的要求。 单位为符合有关法规的要求，要在其工作活动中落

32、实，这首先要将有关法规要求的信息传达给员工和其他有关方。法律法规与其他要求的传达方式可包括： a橱窗； b显示屏；c局域网；d班前班后会；e员工手册：短信；g安全法规宣传手船；h传单；i安全知识竞赛：j安全生产月、安全生产周。4.2规章制度考评内容标准分值考评办法 建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。2 无该项制度的，不得分：未以文件形式发布盼，不得分：缺少环节内容的，每项扣1分。 按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目际管理、安全生产责任制管理、法律法规标佳规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制

33、管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具：和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。10 未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度，扣1分：制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分；无制度执行记录的，每项制度扣1分。 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。4 未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考

34、核的，扣1分。A4.2实施指南 安全生产规章制度是企业规章制度的重要组成部分，是保证企业生产经营活动安全、顺利进行的重要制度保证。 企业安全生产规章制度除4.4.2条款考评内容规定的规章制度以外，还要依据国家有关法律、法规、规章和标准的规定进行补充和完善，建立、完善适合本企业特点的规章制度以及内部激励约束机制，还应考虑：安全生产例会、领导干部和管理人员现场带班、消防管理制度、安全生产奖惩及其他考评标准规定的保障安全生产的基本规章制度，尤其关注水泥生产企业涉及的卷扬机等特种设备、油料、化学药品等相关危险化学品、料位仪放射源等管理制度。水泥生产企业制定规章制度时，应遵循以下原则： (1)必须符合国

35、家有关安全管理法律、法规和行业管理的规定、要求： (2)安全管理制度必须符合本企业的生产、经营特点。制定管理制度之前，应充分研究生产工艺流程、危险源的分布、员工的教育和学历状况，事故记录、环境状况等因素； (3)制度要涵盖到企业生产的所有场所、所有人，要贯彻“纵向到底，横向到边”的原则： (4)制度既要有原则性，又要有操作性，条文要具体，制定的指标要切实可行，对于原则性的条款，必须颁布相应的执行条例和实施细则； (5)企业的各项规定要和管理制度配套，切忌各项制度与规定之间互相冲突。 安全规章制度条款应科学完整，与组织机构对应，与其他制度配套协调，按合法程序制定，否则将会影响到执行效果以及制度的

36、权威性。安全规章制度的管理流程一般包括编制、发布、使用、评审、修订等五个环节。安全规章制度应采用固定形式发布，如通过红头文件形式或在企业内部办公网络发布等，发布范围应覆盖制度相关的部门和个人。应针对不同岗位，发放相应的规章制度，还可印制员工安全生产手册，内容包括规章制度、安全操作规程、安全技术知识、个人安全绩效考评等。安全规章制度发布后，企业应组织有关部门和人员学习和培训，还应对相关人员进行考核，合格后才能上岗。4.3操作规程考评内容标准分值考评办法 基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。4 无岗位安全操作规程的，不得分：岗位操作规程不齐全、不适用的，每个扣1分

37、；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣1分。 向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。4 未发放至岗位的，不得分；每缺一个岗位的，扣1分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣1分。 编制的安全规程应完善、适用，员工要严格按照操作规程执行。4 岗位操作规程不适用或有错误的，每个扣1分；现场发现违背操作规程的，每人次扣1分。A4.3实施指南 安全操作规程是指在生产活动中，为消除能导致人身伤亡或造成设备、财产破坏以及危害环境的因素而制定的具体技术要求和实施程序的统一规定。对于生产活动中的安全生产风险，需要采取控制措施加以控制的，就要制定操作规程加以控制，确

38、保与这些需要采取控制措施的风险相关联的运行与活动处于受控状态。 企业应根据各个岗位的生产特点，在进行危险源辨识与评估（考评内容9.1条款），针对性地提出控制措施的基础上，编制岗位操作规程，规范从业人员的操作行为，避免事故的发生。操作规程应与控制危险源风险相匹配，另外还要关注紧急情况下的处置方案（事故情况下的的操作规程）。不宜由咨询人员越俎代庖编制操作规程。 操作规程应当涵盖生产经营的全过程和全体从业人员，安全操作规程应根据岗位需要制定，应完善、适用，可参照设备制造厂的说明书，按照规章制度的制定流程和要求，依据国家和行业、地方的有关标准和规范及时进行修订完善。 操作规程应发放到相关岗位人员，并进

39、行培训和考核，以严格执行操作规程。4.4评估考评内容标准分值考评办法 每年至少进行一次安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况的检查、评估。5 未进行评估的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣1分；评估结果与实际不符的，扣2分。A4.4实施指南 每年至少进行一次安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况的检查、评估，了解执行中的各种信息，包括需要肯定和需要改进的方面，及时发现存在的违法、违规现象和管理缺陷等，确保持续改进。 企业对以上文件的的检查和评估可采用审核、会议、或文件记录、对设施的检查、巡视、面谈、对项目或工

40、作的评审、常规抽样分析、实验结果或直接观察等方式进行。 评估报告应包括：适宜性和充分性，是否考虑了活动和相关危险源；执行情况是否落实到现场和班组：是否存在违法现象和违规行为；对不符合提出的整改要求。 企业可以自行进行检查评估，也可以委托专业咨询中介机构或专家进行。4.5修订考评内容标准分值考评办法 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。5 应组织修订而未组织进行的，不得分：该修订而未修订的，每项扣1分；无修订计划和记录资料的，不得分。A4.5实施指南 水泥生产企业根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全

41、事故案例、绩效评定结果等，对安全生产规章制度和操作规程的修订，是安全生产标准化持续改进的必不可少的环节，应确保修订的及时性，一般在以下情况进行修订： a)执行前款检查和评估结果时，及时修订需整改的内容； b)日常安全检查反馈的问题： c)发生事故或未遂事故后； d)收集本企业和相关企业的事故案例，分析事故原因，借鉴相关事故教训； e)企业在安全生产绩效评定后： f)法律法规、标准规范有最新要求时： g)国际、国内有先进的安全管理理论和方法时。 规章制度属于管理标准范畴，操作规程属于技术标准范畴，应制定修订计划，确保修订能考虑到必要的修订输入，确保规章制度和操作规程适用有效。4.6文件和档案管理

42、考评内容标准分值考评办法 建立文件和档案的管理制度，明确责任部门人员、流程、形式、权限和各类安全生产档案及保存要求等。2 无该项制度的，不得分：未以文件发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门人员、流程、形式、权限等的，扣1分；未明确具体的档案资料、保存周期、保存形式等的，扣1分。 确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。2 未按文件管理制度执行的，不得分：缺少环节记录资料的，扣1分。 对下列主要安全生产资料实行档案管理：主要安全生产文件、事故与事件记录：风险评价信息：培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查与整改记录：职业卫生检查与

43、监护记录；安全生产会议记录：安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸等。2 未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣2分；每缺少一类档案，扣1分。A4.6实施指南 安全生产管理文件使用及档案管理的失控将会给安全生产管理工作带来重大的影响。必须建立文件和档案的管理制度，明确责任部门人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。 文件和档案控制在以下几点方面明确职责，规范流程以保证效力： 1)文件的编制、评审和发布 文件在发布前应由相应授权人员评审其适用性，并按文件控制要求发布现行有效文件清单，文件作好标识，发放到相关人

44、员，做好发放目录。 2)文件的使用与管理 发布的文件应有专人管理，不得随意翻印、复制，应存放在固定、明显并易于查阅的位置，确保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有效版本。 3)文件的评审与修订 文件应定期地进行评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适用性。 4)失效文件的处理和保存 对于失效或作废文件应及时从所有发放或使用场所撤回，或采取其他措施防止误用。为保留资料的需要而保存的已失效的文件和资料，则予以适当标识，并妥善放置。 5)记录和档案管理 企业应对安全管理规章制度操作规程执行时所产生的一些记录、台帐、档案和资料等明确标识，制定其贮存、保护、检索、保存周期、保存形式和处置所需的管理要求。 文件和档案可以是多种媒体形式，可以是书面文字的，也可以是电子信息软件。所有文件均须字迹清楚、文字简练、不含有多义性。安全生产文件和档案应注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善并有专人保管，并在规定期限内予以留存。 对考评内容要求的主要安全生产资料实行档案管理，设置档案库房的，档案库房要按照防火、防盗、防潮、防光、防鼠、防虫、防尘、防污染等库房安全管理要求，配备防盗门窗、灭火器材、温湿度调控设施、遮光窗帘、防虫药品等档案安全保管设施和用品。应关注电子媒体文件和档案的管理，确认是否有规定，能否及时修改等。5教育培训