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1、董监高踩到负面清单后对任职资格的影响前言一般情况下，董监高的情况都是正常的，提名一聘任一公告。简历的梳理就是形式化的，走个过场，不用考虑能不能聘的问题。但是，总会有些不走寻常路的，比如受过处罚啊，被立案调查啊，如果有这些前置条件，到底能不能聘，能不能硬聘，硬聘会不会受到监管，这个时候，可能就需要先躺下来，再好好聊一聊了。躺平学躺平学，网络流行词，放弃拼命工作攒钱焦虑伤身的生活，主动低欲望地生活的一种生活哲学。董监高的任职资格在各板块的规范运作里面有要求，具体可不可以当、能当多久，细分的话可以分为不得提名、充分解释一下还是可以提名、立即停止履职并解除职务、延期执行1个月四种情况。今天我们分别来掰
2、扯一下。Ol不得提名沪主板规范运作3.2.2深主板规范运作3.2.2创业板规范运作3.2.3（一）公司法规定不得担任董事、监事、高级（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、员的市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董理人员，期限尚未届满；（四）本所规定的其他情形。科创板规范运作4.2.1（仅董事）（一）公司法第一百四十六条规定的情形；（三）最近3年曾受证券交易所公开谴贡或者2次以（五）本所规定的其他情形。不得提名就是连提都不能提的那种，初审的时候就必须pass掉。科创板稍有不同。初审的时候如果触及上述情况，就可以直接看下一个了。当然除了监管规则规定的几种情况
3、外,也有可能是公司自身原因，嗯，一般体现为经公司综合考虑:1、审议通过了关于取消提名第四届董事会非独立董事候选人的议案：经公司核查，龙昌明先生及朱永宁先生控制的企业存在因担保、股权合作等原因产生的往来关系，而本次由龙昌明先生及其致行动人推荐的第四届董事会董事候选人徐纯彬先生，其出任董事局主席的克莉丝汀国际控股有限公司及曾任职的南大苏富特同样均为朱永宁先生实际控制的企业。基于上述两者关系，上市公司本着保护中小投资者利益的出发点，经过全体董事审慎考虑，决定取消本次提名第四届董事会非独立董事候选人的议案。或者是干脆让人家自己提，不管是身体原因还是工作原因还是心情，理由简单一摆就好了，这样显得双方都留
4、有余地:尹哲先生因个人原因不能担任公司第三届董事会非独立董工候选人，股东大会召集人按照上市公司股东大会规则和公司章程的有关规定，决定取消提名尹哲先生为公印第三届董农会独立董犷候选人。02充分解释后可以提名沪主板规范运作3.2.3（四）最近36个月内受到中国证监会行政处罚；（五）最近36个月内受到证券交易所公开遣贡或者深主板规范运作3.2.2创业板规范运作3.2.4（一）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚（二）最近三卜六个月内受到证券交易所公开谴责批评；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦代或者涉妨证监会立案调杳，尚未有明确结论意见；（四）被中国证监会在证券期货市场违法失信信公示或者被人民法院纳
5、入失信被执行人名单。科创板规范运作4.2.2（仅董事）（-）最近3年曾受中国证监会行政处罚,或者被工市场禁入措施，期限尚未届满；（四）被证券交易所公开认定为不适合担任公司重满；沪深交易所规定略有不同。董事、监事和高级管理人员候选人存在上述情形之一的，公司应当披露具体情形、拟聘任该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险。自由裁量权在公司，如果公司想聘解释一下就好，如果公司不想聘，详见前述案例，可以说因个人原因等理由取消提名（相互留有余地）。当然，也可以解释，案例汇总如下:（一）沪主板案例最近36个月内受到中国证监会行政处罚上述董事候选人中，崔桂亮先生、曹荣开先生、孟召永先生曾于20
6、20年7月24日受到中国证券监督管理委员会江苏监管局的行政处罚，根据上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）第二章关于董事的选任的规定，三年内受中国证监会行政处罚的，不得被提名为董事候选人，董事会认为该董事继续担任董事职务对公司经营有重要作用的，可以提名其为下一届董事会的董事候选人，并应充分披露提名理由。董事会认真审阅了公司对崔桂亮先生、曹荣开先生、孟召永先生继续担任董事职务的必要性说明，认为上述人员继续担任董事的提名理由如下：崔桂亮先生是公司的创始人，公司是在他的带领下步步发展壮大的。其作为公司的核心领导，具有成熟的战略远见、高瞻远瞩的格局、丰富的行业经验。鉴于崔桂亮先生继
7、续担任公司董事对公司的可持续发展和经营管理有着关键不可替代作用，经公司董事会研究，董事会提名委员会提名，推选崔桂亮先生为公司第八届董事会董事。曹荣开先生是公司食品事业部负责人，作为公司核心管理团队的重要组成人员，对公司主营业务稳定发展起到至关重要的作用。多年来，其主要负责豆奶粉系列产品的销售，在其带领下，豆奶粉系列产品的销售收入连年稳步增长。经公司董事会研究，董事会提名委员会提名，推选曹荣开先生为公司第八届董事会董事。孟召永先生为公司粮油贸易板块负责人，是公司核心管理层的关键组成人员,对公司粮油板块的经营管理起到关键性作用。其主抓的粮油贸易业务收入和利润持续增长，鉴于孟召永先生继续担任公司董事
8、对公司的粮油业务稳定和持续发展的重要作用，经公司董事会研究，董事会提名委员会提名，推选孟召永先生为公司第八届董事会董事。最近36个月内受到证券交易所公开谴责或者2次以上通报批评回全福先生于2019年1月和2019年10月收到上海证券交易所共两次通报批评纪律处分。回全福先生是公司的创始人和实际控制人，在公司具有重要的影响力，并且自2011年公司第一届董事会至今一直担任公司董事长，对公司的稳健经营和持续健康发展起到了非常重要的作用。公司董事会认为回全福先生继续出任公司董事对公司的持续经营及未来发展确有重要作用，有利于公司运营稳定和持续发展，同意提名回全福先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。（-
9、）深交所上市公司案例最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚上述候选人中寿邹先生曾担任浙江聚力文化发展股份有限公司（以下简称“聚力文化”）独立董事，2021年8月寿邹先生因聚力文化信息披露违法事项被中国证券监督管理委员会浙江监管局给予警告行政处罚（中国证监会浙江监管局行政处罚决定书202113号）。寿邹先生自公司设立起一直担任公司董事，任职期间严格遵照法律法规和公司章程规定，诚实、守信行使各项权利，积极、认真履行各项义务，因此，公司拟继续聘请其为公司第六届董事会非独立董事，聘请其不会对公司规范运作和公司治理产生影响，同时公司将进步督促其履行最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责上述提名非独立董事
10、候选人卢忠奎先生、孙军先生、张亮先生，受到中国证券监督管理委员会吉林监管局行政处罚及深圳证券交易所公开谴责、通报批评情况详见候选人简历。公司认为上述处分不存在影响其担任公司董事职务的情形，也不存在影响公司规范运作的情形。忠伟先生不属于“失信被执行人”。2019年11月25日，受到中国证券监督管理委员会吉林监管局行政处罚。2019年11月27日，受到深圳证券交易所公开谴责。除上述事项外，张忠伟先生未受过中国证监会及其他有关部门的其他处罚和证券交易所惩戒，不存在深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一创业板上市公司规范运作第3.2.3条所规定的情形。上述处分不存在影响其担任公司财务总监职务的情形
11、，也不存在影响公司规范运作的情形。最近三十六个月内受到证券交易所三次以上通报批评上述提名非独立董事候选人卢忠奎先生、孙军先生、张亮先生，受到中国证券监督管理委员会吉林监管局行政处罚及深圳证券交易所公开谴责、通报批评情况详见候选人简历。公司认为上述处分不存在影响其担任公司董事职务的情形，也不存在影响公司规范运作的情形。会吉林监管局行政处罚。2019年11月27日，孙军受到深圳证券交易所公开谴责。2019年10月23口、2021年3月26日、2021年10月20口孙军受到深圳证券交易所通报批评。除上述事项外，孙军先生未受过中国证监会及其他有关部门的其他处罚因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
12、规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见找到一个取消提名的案例，继续提名的案例没有找到一、关于取消提名董事候选人的议案；公司接长沙市委通知，李文达先生正接受上级相关部门调查。鉴于李文达先生目前已不能履行董事职责，公司董事会决定取消提名李文达先生为公司第五届董事会董事候选人。被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单截至2022年5月20日，孙军持有公司954,010股,与公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系，经公司在最高人民法院中国执行信息公开网杳询，孙军属于“失信被执行人”。2019年11月25日，孙军受到中国证券监督管理委员三、立即
13、停止履职并解除职务沪主板规范运作3.2. 9-）公司法规定不得担任函事、监事、高级深主板规范运作3.2.10（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、创业板规范运作3.2.13员的市场禁入措施，期限尚未届满;公司法不得担任的，主要是指第一百四十六条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（-）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产
14、清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。公司法规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形附件4：关于免除袁旭董事职务的议案四、袁旭负有超过5亿元的巨额个人债务到期未清偿，在未来的执行程序中会将很快被列为失信被执行人、限高，将可能对公司的稳定经营造成不利影响，并可能陷公司于控制权不稳
15、定的风险当中。被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“ST天润”）董事会于2022年55旦收到董事长江峰先生、董事麦少军先生的书面辞职报告，江峰先生因个人原因申请辞去公司第十二届董事会董事长、董事和薪酬与考核委员会委员职务，麦少军先生因个人原因申请辞去公司第十二届董事会董事和战略发展委员会委员职务。根据相关法律法规以及公司章程的有关规定，江峰先生、麦少军先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不影响公司董事会的运行，上述辞职报告自公告之日起生效。根据深圳证券交易所上市公司自律监管
16、指引第1号一主板上市公司规范运作第3.2.8条规定，由于江峰先生和麦少军先生于2022年4月29口收到中国证监会下发的市场禁入决定书，其辞职申请立即生效。四、一个月内离职缓冲期（三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董理人员，期限尚未届满；沪主板股票上市规则4.3.3深主板规范运作3.2.10创业板规范运作3.2.13（四）本所规定的其他情形。案例：公开认定是2022年1月13日，下面的监管函是2022年2月11日下发的：一、目前，公司董事会、监事会已届满。同时，根据本所股票上市规则相关规定，公司应当在相关当事人被采取公开认定事实发生之日起1个月内解除其职务。相关董事应被解除职务但仍未解除,参加董事会会议并投票的，其投票无效。我部已多次督促公司尽快解除相关人员职务,并对董事会、监事会完成换届。截至目前，公司仍未完成上述工作，也未充分披露相关进展。公司应当尽快解除相关董事职务，并确保董事、监事辞职不会导致董事会、监事会成员低于法定最低人数。同时，重新选举新一届董事会、监事会成员，确保公司生产经营、信息披露等工作的稳定性。
