开放式基金业务数据交换协议书.docx

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1、 更多资料请访问.(.) 更多企业学院：更多企业学院：./Shop/./Shop/ 中小企业管理全能版 183 套讲座+89700 份资料 ./Shop/40.shtml 总经理、高层管理 49 套讲座+16388 份资料 ./Shop/38.shtml 中层管理学院 46 套讲座+6020 份资料 ./Shop/39.shtml 国学智慧、易经 46 套讲座 ./Shop/41.shtml 人力资源学院 56 套讲座+27123 份资料 ./Shop/44.shtml 各阶段员工培训学院 77 套讲座+ 324 份资料 ./Shop/49.shtml 员工管理企业学院 67 套讲座+ 872

2、0 份资料 ./Shop/42.shtml 工厂生产管理学院 52 套讲座+ 13920 份资料 ./Shop/43.shtml 财务管理学院 53 套讲座+ 17945 份资料 ./Shop/45.shtml 销售经理学院 56 套讲座+ 14350 份资料 ./Shop/46.shtml 销售人员培训学院 72 套讲座+ 4879 份资料 ./Shop/47.shtml 中 华 人 民 共 和 国中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准行 业 标 准 JR JR/T 0017* 开放式基金业务数据交换协议 Open-ended fund business data exchang

3、e protocol （送审稿） *- -*- -* * 发布发布 *- -*- -*实施实施 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会 发布发布 目 次 目 次 . I 前 言 . IV 引 言 . V 开放式基金业务数据交换协议 . 1 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 要求 . 3 4.1 数据类型定义 . 3 4.2 数据处理 . 3 4.3 加密 . 4 5 信息交换格式 . 4 6 业务类型编码 . 4 7 业务交换数据项 . 6 7.1 说明 . 6 7.2 开户申请(001)，账户信息修改申请(003) . 6 7.3 开户确认(10

4、1) . 9 7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)， . 10 7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109)10 7.6 基金账户冻结申请(004) . 12 7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007) . 12 7.8 基金账户卡挂失申请(006) . 13 7.9 增加交易账户申请(008) . 13 7.10 变更交易账号申请（058） . 14 7.11 变更交易账号

5、确认（158） . 14 7.12 认购申请(020)，预约认购申请(021) . 15 7.13 认购确认(120)，预约认购确认(121) . 15 7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039) . 17 7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139) . 18 7.16 预约申购确认(123) . 19 7.17 赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025) . 20 7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142) . 21 7.19 预约赎回确认(125) . 22 7.20 转销

6、售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028) . 23 7.21 转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128) . 24 7.22 设置分红方式申请(029) . 25 7.23 设置分红方式确认(129) . 26 7.24 认购结果(130) . 27 7.25 基金份数冻结申请(031) . 28 7.26 基金份数冻结确认(131) . 29 7.27 基金份数解冻申请(032) . 29 7.28 基金份数解冻确认(132) . 30 7.29 非交易过户申请(033)，非交易过户转入

7、申请(034)，非交易过户转出申请(035) . 31 7.30 非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135) . 31 7.31 基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038) . 33 7.32 基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138) . 34 7.33 红利/红利再投资发放(143) . 36 7.34 强行调增(144) ，强行调减(145) . 37 7.35 配号(146) . 38 7.36 募集失败(149) . 39 7.37 基金清盘(150)，基金终止(151)

8、 . 39 7.38 撤单(052)，撤预约单(053) . 40 7.39 撤单确认(152)，撤预约单确认(153) . 41 7.40 无效资金(054) . 41 7.41 基金销售人资金清算（155） . 42 7.42 投资人资金清算（156） . 43 7.43 红利解冻确认（157） . 45 7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） . 45 7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160） . 46 7.46 定时定额变更申请（061） . 47 7.47 定时定额变更确认（161） . 48 7.48 认购调整申请(062) . 4

9、8 7.49 认购调整确认 (162) . 49 7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068） . 50 7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168） . 51 7.52 积分确认（169） . 52 7.53 地区编号变更通知（070） . 52 7.54 确权申请（080） . 53 7.55 确权确认（180） . 54 7.56 快速过户申请 (098) . 55 7.57 快速过户确认 (198) . 56 7.58 基金质押申请（088） . 56 7.59 基金质押确认（188） . 57 7.60 ETF 申购申请（091） .

10、58 7.61 ETF 赎回申请（093） . 58 7.62 ETF 申购一次确认（191） . 59 7.63 ETF 申购二次确认（192） . 60 7.64 ETF 赎回一次确认（193） . 62 7.65 ETF 赎回二次确认（194） . 63 7.66 TA 与销售人交易类汇总数据 . 64 7.67 TA 与销售人参数类汇总数据 . 85 8 数据字典 . 92 附 录 A （规范性附录）文件方式接口及通讯规范 . 108 A.1 TA 与销售人汇总数据文件组织结构 . 108 A.1.1 数据索引文件 . 108 A.1.2 数据文件 . 108 A.1.3 TA 与代理

11、人交换的数据索引文件、数据文件列表 . 109 A.1.4 文件类型与业务类型对应关系表 . 110 A.2 文件加密与数字签名技术 . 112 附录 B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义. 112 前 言 本标准的附录A、附录B为规范性附录。 本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。 本标准为开放式基金业务数据交换协议 （JR/T0017-2004）的修订版本，与原文相比，除编辑性修改外主要技术变化如下： 对数据索引文件名进行了扩展（见 A.1.1） ； 交易类汇总数据增加了账户申请、账户确认、交易申请、交易确认、参与人及结算席位文件、其它类申请、其它类确认、资金清算

12、文件（见 7.65） ； 增加了参数类汇总数据（见 7.66） ； 业务交换数据项增加了变更交易账户申请和确认、基金联名卡开通和确认、积分确认、地区编号变更通知、确权申请和确认、快速过户申请和确认、基金质押申请和确认、ETF 申购赎回的申请和确认（见 7.10、7.11、7.507.64） ； 在数据字典、业务交换数据项中增加了若干字段（参见第 7、8 节） ； 对业务交换数据项中关键字段进行了详细描述（参见第 7 节） ； 将销售人代码、对方销售代码长度修改为九位（参见第 7 节） 。 本标准由全国金融标准化技术委员会归口管理。 本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国

13、证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、招商银行。 本标准主要起草人：洪磊，杨淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，刘玉生，潘振江，陈鸿鹄，陈磊，鄂晓军，谢明，茅冬琳，老伟雄，周轶奇，唐强，邹钢，钱向阳，余林民，狄存。 引 言 为开展开放式基金数据标准化工作，提高基金从业机构之间业务往来中的数据处理和数据交换的效率，降低交易成本，切实控制技术风险，积极推动开放式基金的发展，制定本标准。 本标准遵循开放性、完整性、兼容性、安全性原则。 本标准为开放式基金业务数据交换协议（JR/T0

14、017-2004）的第一次修订。 开放式基金业务数据交换协议 范围 本标准规定了基金、集合资产管理计划业务中机构之间进行数据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容。 本标准适用于基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等之间的数据交易业务。 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 基本集 GB

15、 18030-2000 信息技术 信息交换用汉字编码字符集 基本集的扩充 GB/T 1988-1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集 GB/T 12406-2008 表示货币和资金的代码 GB/T 2260-2007中华人民共和国行政区划代码 GB/T 6565-2009 职业分类与代码 GB/T 6864-2003 中华人民共和国学位代码 GB/T 2659-2000 世界各国和地区名称代码 术语和定义 3.1 基金业务当事人 fund business party 与基金业务处理的相关的所有机构与个人。 3.1.1 基金发起人 fund founder-member 以基金的成立为目

16、的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。 3.1.2 基金管理人 fund manager 依法从事投资基金管理的基金管理公司。 3.1.3 基金托管人 fund custodian 依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。 3.1.4 注册（过户）登记人 transfer agent 负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称TA。 3.1.5 基金持有人 fund holder 持有证券投资基金份数的投资人。 3.1.6 基金销售人 fund saler 销售基金的法人或自然人。 3.2 业务种类 business type 基

17、金业务处理中的所涉及到的业务类型。 3.2.1 基金账户 transfer agent account 注册登记人为基金投资人设立的基金账户，用于记录和保存持有人的基金单位份数。 3.2.2 开户 open an account 基金投资人申请设立注册登记基金账户的业务。 3.2.3 认购 subsribe 投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。 3.2.4 申购 buy 投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交， 基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金数量和基

18、金的资产。 3.2.5 赎回 redeem 基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其管理的开放式基金的行为。接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人账户基金份数和基金的资产。 3.2.6 巨额赎回 vastly redeem 在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份数的一定比例时，就是巨额赎回。 3.2.7 预约赎回 preengage redeem 基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的

19、申请。 3.2.8 分红 dividend 按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。 3.2.9 登记日 register date 登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。 3.2.10 红利发放日 dividend date 向基金持有人拨付红利款项的日期。 3.2.11 红利再投资 dividend reinvestment 基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。 3.2.12 非交易过户 transfer 基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。 3

20、.2.13 基金转换 fund conversion 基金管理人向基金持有人提供的一种服务， 即将基金持有人的某只基金转换为另一只基金的服务。 3.3 基金信息 fund information 有关基金本身的特征信息。 3.3.1 基金单位资产净值 net asset value 基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。 3.3.2 申购费 buy charge 投资人申购开放式基金单位所需支付的费用。 3.3.3 赎回费 redemption charge 投资人赎回开放式基金单位时所支付的费用。 3.3.4 账户管理费 account management charge

21、基金管理人向投资人收取的用于管理维护投资人基金账户的费用。 3.3.5 注册登记费 transfer agent charge 注册登记代理人根据“注册登记代理协议”向基金管理人收取的费用。 3.3.6 尾随佣金 rake-off 基金管理人给与基金代理销售人的销售业绩报酬。 要求 数据类型定义 表1给出了本标准中使用的数据类型定义。 数据类型定义 标识符 数据类型 C 字符型 A 数字字符型，限于 09 N 数值型，其长度不包含小数点，可参与数值计算 TEXT 不定长文本 数据处理 本标准包括开放式基金监管部门规定的开放式基金相关业务规则所要求的数据。 数据处理规则为： a） 数字左补零右对

22、齐，字符右补空格左对齐； b） 字符不区分大小写； c） 对于数据交换文件： 1） 采用文本文件定长记录方式； 2） 每行一条完整记录； 3） 换行须用换行（OAH）、回车（ODH）字符； 4） 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。 d) 汉字信息交换按国家标准GB 2312-1980和GB 18030-2000执行，西文信息交换按国家标准GB/T 1988-1998执行。 加密 对通过公网进行传输的敏感数据进行加密是非常必要的，本标准建议对这些数据进行加密处理。 信息交换格式 每次交换的信息包括三个部分：信息头，信息体和信息尾。文件交换方式的详细约定见附录A中的格式。 a) 信息头：表

23、示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容如表2所示： 信息头格式 名称 说明 信息头标识 用以标明该信息头的格式类型 协议版本号 信息创建人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码 信息接收人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码 传送发生日期 传送发生日期 b) 信息体：包括数据交换的内容，见表3。 信息体格式 名称 说明 汇总表号 文件传输次序标志 文件类型代码 发送人 接收人 字段数 表示该数据文件的构成字段数 字段名 1 字段名 N 记录数 该数据文件包含的数据记录数 记录 1 记录 2 记录 3 记录 M 信息体结束标识 用以标明信息体的结束 c) 信

24、息尾：表示一次数据交换的结束。 业务类型编码 开放式基金业务所涉及的业务类型见表4。业务代码在数据交换文件中使用，为三位编码。其中第一位表示业务发起的方向（0表示申请，1表示确认，有的业务为单向发起），第二、三位表示业务类别。 开放式基金业务类型 申请业务代码 确认业务代码 业务名称 备注 001 101 开户 002 102 销户 003 103 账户信息修改 004 104 基金账户冻结 005 105 基金账户解冻 006 106 基金账户卡挂失 007 107 基金账户卡解挂 008 108 增加交易账户 009 109 撤销交易账户 020 120 认购 此时的确认无清算结果 021

25、 121 预约认购 此时的确认无清算结果 022 122 申购 023 123 预约申购 此时的确认无清算结果 024 124 赎回 025 125 预约赎回 此时的确认无清算结果 026 126 转销售人/机构 026， 126业务与027， 127或028，128 不能在一笔业务中同时存在 027 127 转销售人/机构转入 028 128 转销售人/机构转出 029 129 设置分红方式 130 认购结果 发行结束时的认购情况 031 131 基金份数冻结 032 132 基金份数解冻 033 133 非交易过户 033， 133业务与034， 134或035，135 不能在一笔业务中同

26、时存在 034 134 非交易过户转入 035 135 非交易过户转出 036 136 基金转换 036， 136业务与037， 137或038，138 不能在一笔业务中同时存在 037 137 基金转换转入 038 138 基金转换转出 039 139 定时定额申购 040 140 退款 041 141 补款 142 强行赎回 143 红利发放 144 强行调增 145 强行调减 146 配号 149 募集失败 150 基金清盘 151 基金终止 052 152 撤单 053 153 撤预约单 054 154 无效资金 155 基金销售人资金清算 156 投资人资金清算 157 红利解冻 0

27、58 158 变更交易账号 059 159 定时定额申购开通 060 160 定时定额申购撤销 061 161 定时定额申购修改 062 162 认购调整 063 163 定时定额赎回 067 167 基金联名卡开通 068 168 基金联名卡撤销 169 积分确认 070 地区编号变更通知 080 180 确权 088 188 基金质押 091 191、192 ETF 基金申购 093 193、194 ETF 基金赎回 098 198 快速过户 业务交换数据项 说明 各业务环节需要交换的数据项分为两类：必需的和非必需的。必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时必须包含。 非必需数据

28、项则由数据交换的各方根据具体情况选择包含或不包含。 开户申请(001)，账户信息修改申请(003) 开户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。投资人在参与开放式基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。 账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。 申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善的申请。 需要交换的数据项见表5。 账户信息数据 ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必需 4 Address C 120 通讯地址 N 5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份

29、证件代码 N 6 InstReprIDType C 1 法人代表证件类型 0-身份证，1-护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证 N 7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N 8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y 27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型 0-身份证，1-护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证

30、 机构证件类型 0-组织机构代码证 1-营业执照，2-行政机关 3-社会团体，4-军队 5-武警 6-下属机构（具有主管单位批文号） 7-基金会，8-其它 Y 72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y 85 InvestorName C 120 投资人户名 Y 92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y 98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y 325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公

31、司，5-理财产品，6-企业年金，7-社保基金 8-其他机构 N 101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N 106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码 对机构必填 N 107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型 对机构必填 0-身份证，1-护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证 N 108 TransactorName C 20 经办人姓名 对机构必填 N 120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销

32、售机构内开设的用于交易的账号 Y 121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y 135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表 4 Y 19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在资金清算机构的交收账号 N 20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在资金清算机构的交收账户名 N 21 ClearingAgencyCode A 9 基金资金清算机构代码 N 23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期 格式为：YYYYMMDD N 28 DepositAcct C

33、 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N 29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N 48 EducationLevel C 3 投资人学历 采用国标 GB/T 6864-2003 N 49 EmailAddress C 40 投资人 E-MAIL 地址 N 51 FaxNo C 24 投资人传真号码 N 65 VocationCode C 3 投资人职业代码 采用国标 GB/T 6565-2009 N 69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话 N 73 AnnualIncome N 8 投资人年收入 N 83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码 N

34、 84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户 1-已经其它渠道开户 N 87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y 88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码 N 93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y 122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N 124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号 N 126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女 N 127 SHSecurities

35、AccountID C 10 上交所证券账号 N 128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所证券账号 N 136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 账户信息修改申请时为必选项。 N 140 TelNo C 22 投资人电话号码 N 164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共 8 个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为： 第 1 位：CALLCENTER 第 2 位：INTERNET 第 3 位：自助终端 第 4 位：柜台 第 58 位：保留 每个字符取 1 表示使用此种手段，取 0 表示不使用 N 167 MinorFlag C

36、 1 未成年人标志 0-否，1-是 N 169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按月 3-按季，4-半年 5-一年 N 170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1-书面委托，2-印鉴 3-密码，4-证件 N 171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N 265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式 共 8 个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为： 第 1 位：邮寄， 第 2 位：传真， 第 3 位：E-mail， 第 4 位：短消息， 第 58 位：保留。 每位字符取 1 表示采用此种手段，取 0 表示

37、不使用 N 522 Nationality C 3 投资者国籍 采用 GB/T 2659-2000 N 524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 N 530 Broker C 12 经纪人 客户所属的经纪人 N 282 CorpName C 40 工作单位名称 N 286 CertValidDate A 8 证件有效日期 N 287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期 N 288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效日期 N 289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级 N 290 InstR

38、eprManageRange C 2 机构法人经营范围 N 291 ControlHolder C 80 控股股东 N 292 ActualController C 80 实际控制人 N 293 MarriageStatus C 1 婚姻状况 N 294 FamilyNum N 2 家庭人口数 N 295 Penates N 16（两位小数） 家庭资产 N 296 MediaHobby C 1 媒体偏好 N 334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名 N 335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓 N 336 Vocation C 4 行业 采用国

39、标 GB/T4754-2011 N 337 CorpoProperty C 2 企业性质 N 338 StaffNum N 16（两位小数） 员工人数 N 339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型 N 340 Province C 6 省/直辖市 采用国标 GB/T 2260-2007中 6 位数字代码 N 341 City C 6 市 采用国标 GB/T 2260-2007中 6 位数字代码 N 342 County C 6 县/区 采用国标 GB/T 2260-2007中 6 位数字代码 N 343 CommendPerson C 40 推荐人 N 344 CommendPerso

40、nType C 1 推荐人类型 1:内部员工 2:注册用户 3:基金账户 4:客户经理编号 5:客户经理姓名 0:其他 N 181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投资人收款银行账户户名 N 182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投资人收款银行账户账号 N 183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行 N 302 AcceptMethod C 1 受理方式 N 开户确认(101) 开户确认是基金注册登记人对投资人开户申请的处理结果。 需要交换的数据项见表6。 开户确认数据 I

41、D 字段名 类型 长度 描述 备注 是否 必需 8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y 32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y 119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录 B Y 120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y 121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y 135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表 4 Y 136 TAAccountID C

42、12 投资人基金账号 Y 84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户 N 1-已经其它渠道开户 87 BranchCode C 9 网点号码 Y 92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD 指申报日期 Y 93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y 137 TASerialNO A 20 TA 确认交易流水号 N 256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 N 29 RegionCode A 4 交易所在地区编号

43、 N 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)， 销户申请是指投资人向注册登记人提出撤销其基金账户的申请。 撤销交易账户申请是指投资人提出撤销其交易账户的申请。 需要交换的数据项见表7。 销户/撤销交易账户申请数据 ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否 必需 8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y 92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y 120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y 121 Distributo

44、rCode C 9 销售人代码 Y 135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表 4 Y 136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y 27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型 0-身份证，1-护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证 机构证件类型 0-组织机构代码证 1-营业执照，2-行政机关 3-社会团体，4-军队 5-武警 6-下属机构（具有主管单位批文号） 7-基金会，8-其它 N 29 RegionCode A 4 交易

45、所在地区编号 N 72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N 87 BranchCode C 9 网点号码 Y 93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)， 基金账户卡解挂确认(107)， 增加交易账户确认(108)， 撤销交易账户确认(109) 销户确认是基金注册登记人对投资人提出的销户申请的处理结果。销户后，原基金账号作废，一般不再分配给其它投资人。 账户修改确认是基金注册登记人对投资人提出的账号

46、信息修改申请的处理结果。 基金账户冻结确认是基金注册登记人对投资人提出的冻结申请的处理结果。账户在冻结后将不能接受投资人除解冻以外的其它任何业务申请。 基金账户解冻确认是基金注册登记人对投资人提出的解冻申请的的处理结果。账户解冻后将恢复该账户的正常状态。 基金账户卡挂失确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡挂失申请的处理结果。挂失后的基金账户在处理某些业务时受到限制。 基金账户卡解挂确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡解挂申请的处理结果。解挂后的基金账户为正常状态。 增加交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的增加交易账号申请的处理结果。增加交易账户可以实现一个基金账户对应多个

47、交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处进行交易。 撤销交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的撤销交易账户申请的处理结果。 需要交换的数据项见表8。 账户确认数据 ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否 必需 8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y 32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y 119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录 B Y 120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号

48、Y 121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y 135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表 4 Y 136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y 27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型 0-身份证，1-护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证 机构证件类型 0-组织机构代码证 1-营业执照，2-行政机关 3-社会团体，4-军队 5-武警 6-下属机构（具有主管单位批文号） 7-基金会，8-其它 N 72 C

49、ertificateNo C 30 投资人证件号码 N 85 InvestorName C 120 投资人户名 N 87 BranchCode C 9 网点号码 Y 92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD 指申报日期 Y 93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y 98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N 122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N 137 TASerialNO A 20 TA 确认交易流水号 N 171 Acco

50、untCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N 256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 N 254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N 29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N 60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结 2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、 司法双重冻结 N 58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N 基金账户冻结申请