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1、专利基础知识及专利数据库,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,一、基本概念,知识产权 intellectual property是指人们对智力创造成果和工商业标记依法享有的权利，它包括专利权、商标权、著作权和反不正当竞争权、商业秘密权、地理标记权、植物新品种权、集成电路布图设计权等等。,1883保护知识产权巴黎公约,发明专利实用新型专利工业品外观设计专利商标服务标记厂商名称货源标记（产地标记和原产地名称）制止不正当竞争,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,1976.7.14建立知识产权组织公约,文学、艺术和科学著作或作品表演艺术家的演出、唱片或录
2、音片和广播人类经过努力在各个领域的发明科学发现工业产品外观设计商标、服务标志和商号名称及标识,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,1994.4.15 与贸易有关的知识产权协议,版权与有关权商标地理标志工业品外观设计专利集成电路布图设计（拓扑图）未披露过的信息的保护（商业秘密）,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,著作权：也叫版权、作者权。指文学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品，依照法律享有的专有权利。 工业产权：包括专利权、商标权。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.
3、96.42,二、专利,专利是指一个国家授予创造发明人在一定时间内对该发明创造的独占实施权，包括专利产品的生产、使用和销售，专利包括三个涵义：专利权：以法律的形式保护发明人在一定期限内享有对其发明的专利权。获得专利权的发明创造。专利文献。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,三、相关的专利概念,1、基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。2、同等专利：指发明人或申请人就同一发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。3、同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，他们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。,华东理工大学图书馆
4、,http:/202.120.96.42,同族专利的特征,具有共同优先权； 由不同国家或组织公布； 发明内容相同或基本相同。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,同族专利实例,US4588244A (申请日：1985年1月14日)JP61198582A (申请日：1985年11月30日)GB2169759A (申请日：1986年1月3日)FR2576156A (申请日：1986年1月13日) 优先权：优先申请国US 优先申请日1985.1.14 优先申请号690915/85,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,同族专利的主要作用:,克服语言障碍；
5、解决收藏不足问题；了解相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报；,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,四、专利的特征,是一种无形资产，可以交换、继承、转让独占性：只能授权一次。专利权人对专利产品的制造、使用、销售等具有独占性。（专利侵权）时效性：专利权人对其发明创造拥有法律赋予的专有权，只有在法律规定的时间内有效。我国现行专利法规定的发明、实用新型、外观设计专利的保护期限自申请日起分别为20年、10年、10年。（专利二次开发）,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,区域性：专利权的地域性特点是指一个国家依照其本国专利法授权的专利权，仅在该国法
6、律管辖的范围有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。（专利贸易竞争）,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,五、专利文献基础知识,我国专利的分类国别代码中国专利编号,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,1、专利文献,世界知识产权组织1988年编写的知识产权教程阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。专利文献按一般
7、的理解主要是指各国专利局的正式出版物。,1、专利文献,包括专利公报和专利文献(说明书)专利公报 专利公报是检索中国最新专利信息的主要工具书，包括公告专利申请和专利授权决定。 1985年9月起开始出版，三种类型专利公报每年均为月刊。1990年起，改为每星期三出版（周刊），一年为52期，每年一卷。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,2、专利的分类（1985.4.1）,发明专利：利用自然规律作出的较高水平的新技术发明，即对产品、方法或者其改进所提出的技术方案。1实用新型专利：对产品的形状、构造提出的实用性新技术方案
8、。“小发明” 2外观设计专利：对产品的形状、图案、色彩或其结合做出的富于美感并适于工业上应用的新设计。 3,中国专利申请号,格式：CN+年度号+1位权利类型码+流水号+小数点+校验码年度号：2004年及2004年以后的年度号为4位； 2003年的年度号有2位，也有4位； 2002年及2002年以前的年度号为2位；流水号：年度号为4位时，流水号为7位，年度号为2位，流水号为5位；专利权类型码：1，8代表发明专利 2，9代表实用新型专利 3代表外观设计专利如：CN200820000001.0,中国专利公开（公告）号,CN+专利权类型码+6位流水号在公布号后面增加一位状态代码可以表示申请当前处理状态
9、,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,3、部分国家地区标准代码,AT奥地利 FR法国 AU澳大利亚 GB英国CA加拿大 JP日本CH瑞士 OA非洲知识产权组织CN中国 RU俄罗斯DE德国 SU前苏联EP欧洲专利局 US美国ES西班牙 WO专利合作条约组织,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,各国专利编号,美国：US6247934B1欧洲：EP0000321B1德国：DE9608581U1国际：PCT/JP98/03664日本：JP59103739 昭和（1926-1988）63 JP10
10、203739 平成（1989-2002）01-11 JP2001225768,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,专利申请号编号举例,例 1 按公元年编号： CN 89 1 00463 . 6 中国 1989年 发明 当年申请序号 校验位例 2 按本国纪年编号： JP 特 愿 昭 57 183216 日本 专利 申请 昭和57年 当年申请序号 (1982年),华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,专利检索的作用,科研课题立项 技术难题的攻关 新产品的开发 最新发明创造申请专利 国外技术的引进 专利侵权纠纷的处理 了解竞争对手的情况,华东理工大学图书
11、馆,http:/202.120.96.42,专利的申请人,发明人或设计人发明人或设计人的合法受让人单位,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,授予专利权的条件,形式条件：必要的手续实质条件：新颖性，创造性和实用性对以下各项不授予专利权：科学发现智力活动的规则方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,新颖性,是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公
12、布的专利申请文件中。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,一项发明要成为专利必须同时具备新颖性和独创性.新颖性不仅要看以前是否有专利,还要看该领域以前是否有相同的研究工作. 如汽车传动轮上的螺纹设计就不能申请专利, 因为一直以来,剑柄上一直都在使用螺纹.,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,创造性,创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,实用性,实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。铅笔
13、的发明 视图,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,职务发明和非职务发明,我国专利法第六条规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,职务发明和非职务发明,专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：(1)在本职工作中做出的发明创造；(2)履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明创
14、造；(3)退职、退休或者调动工作后1年内做出的，与其在原单位承担的本职工作或者单位分配的任务有关的发明创造。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,IPC概况,国际专利分类表(IPC) INTERNATIONAL PATENT CLASSFICATION是检索各国专利文献的一把共同的钥匙。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,IPC的编排结构,国际专利分类表 按专利文献中所包括的全部技术主题来设立类目。采用混合制分类体系，系统分为部、大类、小类、大组和小组等五级结构。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,IPC的编排结构,国
15、际专利分类表 第一级为部,用A-H来表示：A: 人类生活需要B: 作业;运输 C: 化学；冶金 D: 纺织；造纸E: 固定建筑物（建筑、采矿）F: 机械工程；照明；加热；武器；爆破G: 物理H: 电技术,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,IPC的编排结构,国际专利分类表 第二级为大类用部类号加上两位阿拉伯数字表示，每类的类名表示该大类包括的内容。 第三级为小类用大类号加上一位大写阿拉伯字母表示，类名尽可能确切地表示该小类的内容。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,IPC的编排结构,国际专利分类表一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组
16、的符号结合构成。 C01B31/00 C01B31/08,部,大类,小类,大组,小组,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,IPC的编排结构,国际专利分类表 第四级为大组用小类号加上一个一至三位阿拉伯数字及“”表示，类名明确表示检索发明有用的主题范围。 第五级为小组小组是大组的组分类，在大组的斜线之后加上至少两位阿拉伯数字表示（除外） ，类名表示检索属于该大族范围之内的一个主题范围。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,专利数据库,学习要求,掌握专利数据库收录那些国家的专利掌握专利数据库的检索基础掌握专利数据库检索字段的含义，清楚专利权归属，分清专
17、利申请人和专利发明人之间的区别掌握专利号码检索掌握专利法律状态查询掌握专利全文下载阅读了解专利的分析功能，了解专利信息挖掘工作,数据库,中国国家知识产权局欧洲专利局美国专利局Soopat搜索引擎万方数据库CA光盘和scifinderBosis previewsGoogle免费专利,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,一、中国专利（中国国家知识产权局）,基本检索界面检索规则举例,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,检索基础,and or not%表示模糊检索如：检索计算机控制方面的专利检索
18、式：计算机 and 控制,检索华东理工大学申请的专利,检索钱旭红申请的专利,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,法律状态检索：已知专利号：200510040051.8,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,失效专利的产生,一、专利超过了“专利法”的规定期限而成为失效专利：二、专利权人提前终止专利权而成为失效专利。专利权人提前终止的原因主要有：1.发现原先的发明不够先进，需要进行改进，或者发现他人的发明更加先进；2.实施困难：自己无
19、法实施，也无法转让，又要每年缴纳专利年费，负担过重，只好放弃专利权。主动放弃的方式是1.没有按照规定缴纳年费；2.专利权人以书面声明放弃其专利权的。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,失效专利的产生,三、专利申请人在提交申请后、获得授权前放弃专利申请人放弃获得专利权的原因基本上与提前终止的原因相同。主要情况有：（1）实用新型与外观设计，当专利局作出授予专利权的决定时，专利申请人未缴纳专利证书费与年费而无法获得专利权；（2）发明专利，则未提出进行实质审查而无法获得专利权。此类严格意义上来说属于专利申请，且仅有被公开且未授权的专利申请可以被公众所利用。,华东理工大学图书馆
20、,http:/202.120.96.42,失效专利的产生,四、被他人无效自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。由于专利权宣告有全部无效与部分无效之分，由此产生失效专利也有全部失效与部分失效之分。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,利用失效专利的案例,1972年，美国一位风险投资家在美国专利商标局查阅到一份微电脑技术失效专利。他决心与人合伙，投资成立微电脑公司，后来发展成为全球瞩目的高科技企业苹果电脑公司。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东
21、理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,例:检索申请号为99120331的专利文献,99120311,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,例:检索2000年1月申请的专利文献,2000.1,20052005.012005.12005.1200501012005.1.12004 to 2005,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,例:检索有关计算机控制的专利文献,计算机 and 控制,计算机%控制 、计算机控制,计算机 and 控制,华东理工大学图书馆,http:/202.
22、120.96.42,文件浏览及下载,点击查看文摘,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,点击查看说明书全文,点击查看全文,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,点击查看说明书全文,存盘,调整显示状态,旋转90度,黑白反相,在欧洲专利局可以下载PDF格式的中国专利全文,分类号查找：查找关于“近视眼治疗设备”方面的发明专利。,(近视眼 or 视力) and (治疗 or 诊疗),A61F9/00,专利检索与服务系统试用版,进行注册，登录,可以使用专利分析功能,收录国家范围,专利检索,专利分析,首
23、先登录，进入专利数据库进行检索，将检索得到结果导入到文献分析数据库中进行分析,分析华东理工大学申请专利,使用专利检索得到相应的专利,进行分析,Soopat专利搜索引擎,使用平台：soopathttp:/,计算华东理工大学在2003-2008年申请专利的年代变化,注意：2003-2008年，起始日期一定要标上,点击Soopat分析,按照发表论文年限统计,计算发明专利的授权率-总的发明专利有1294条，已经授权的有566条，授权率=566/1294,产学合作指标计算,主要指公司与高校合作专利数量,对于发明专利，点击申请人部分，出现分析数据，将公司的数据相加即为相应的发明专利中产学专利数量：15+1
24、4+10+9+7+7+6,有效专利计算,专利法第四十二条规定: 自申请日起, 发明专利权的期限为20 年, 实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10 年。专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费以维持专利权, 否则专利权会在期限届满前失效。维持时间越长的专利, 通常是技术价值和经济价值也越高, 我们通常所说的核心专利包含这类专利。,华东理工大学已经授权的发明专利共566项，逐条查看这些文献的法律状态，有一些会讲明失效，或者终止专利等这一类都为无效专利，去除这类专利，剩下的专利数量为有效专利数量,专利存活率：有效专利/授权专利数量有效年龄计算：其年龄为距2011 年的年限。在有效发明专利，
25、1 岁即申请于2010 年1 月1 日- 2010 年12 月31 日之间的专利, 以此类推。如2003年申请专利，一直到2011年都有效，那么该专利的有效年龄为8，看这样的专利数量有多少操作过程：首先检索出2003年的专利数量有多少，授权专利有多少，查看相应的法律状态，除去失效专利即为拥有该有效年龄的专利数量,平均有效年龄：如2003年有效专利为50件，有效年龄为8；2004年有效专利为40件，有效年龄为7；2005年有效专利为30件，有效年龄为6；2006年有效专利为20件，有效年龄为5；2007年有效专利为10件，有效年龄为4；2008年有效专利为30件，有效年龄为3；平均有效年龄为：（
26、50*8+40*7+30*6+20*5+10*4+30*3）/（50+40+30+20+10+30）,练习：比较万方数据库和中国国家知识产权局中的号码检索的异同,在万方数据库和中国国家知识产权局中检索申请号为：02137188.1的专利全文,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,二、美国专利,http:/www.uspto.gov美国专利商标局网站可检索1976年以来的全文本,以及1790年以来的授权专利的映象文件。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,检索基础,逻辑算符：and or andnot 截词符：$ 任意多个字符(表示无限截词)优先级算
27、符（）词组：“computer control”在高级检索中字段的限定符号为/ ABST/ “computer control”截词不能用在词组中。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,http:/www.uspto.gov,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,http:/www.uspto.gov 检索界面,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,例：检索飞碟的设计专利。,快速检索,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,例：检索飞碟的设计专利。,高级检索Ttl/”flying disc” and pn/
28、d,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,例:查找在1996年1月30日到2月1日期间申请的专利文献。,申请日、公布日、公告日：YYYYMMDDM-D-YYYY M/D/YYYY1/$/1995-,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,美国专利局-http:/,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.
29、42,专利号检索,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,美国专利的专利类型,专利类型 输入格式Utility：实用专利 (us)5146634 / 5,146,634/ 5146634 5146635D for design patents,设计专利 D339456PP for plant patents,植物专利 PP8901R for reissue patents,再颁专利 RE35312T for defensive publications,防卫性公告 T109201H for SIRs,法定发明登记专利 H109201X for X patents,实用专利
30、X11280AI for Additional Improvements改进专利 AI318,法律状态检索http:/portal.uspto.gov/external/portal/pair,法律状态(5146634),华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,欧洲专利局,http:/专利局网站收录了五十多个国家的专利，包括欧洲专利（EP）、英、德、法、澳地利、比利时、意大利、芬兰、丹麦、西班牙、瑞典、瑞士等国家的专利。还可以检索世界知识产权组织（PCT）的世界专利（WO）和日本专利。其专利说明书都是以图形方式存储。,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.4
31、2,检索规则,逻辑算符：and or not截词：适用字段 “title” “title or abstract” “applicant” “inventor” * 代替任意多个字符；? 代替0至1个字符；最多可同时使用3个“？”# 仅代替一个字符。优先级算符：( )词组：“ ”“artificial intelligence”,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,http:/,公开号、申请号、优先权号,浏览或检索欧洲专利局的分类系统,高级检索,简单检索,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,快速检索,华东理工大学图书馆,http:/202.120
32、.96.42,高级检索,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,号码检索,2002年以前，国别代码WO+2位的年份+5位流水号2003年，国别代码WO+2位的年份+6位流水号2004年起，国别代码WO+4位的年份+6位流水号,从其他渠道获得一篇专利文献的专利号为 WO 02/46293，如何查阅全文？该专利的同族专利有哪些？解析：使用不同格式的专利号，得到不同的检索结果。,世界专利号的格式规定,对于世界专利而言，欧洲专利局数据库有着特定的要求。由于专利 WO 02/46293是2002年的专利，因此只有采用第1种表达方式WO0246293才能检索到相应的专利文献。,浏览同族
33、专利,浏览法律状态,浏览全文,浏览摘要,专利题录页面,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,检索结果,题目显示区,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,点击浏览全文,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,检索实例：关于日本专利,已知某篇文章后附有参考文献：jpn Kokai tokkyo koho 23018（1997）如何查找文摘或全文,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,jpn Kokai tokkyo koho 23018（1997）,Ko
34、kai tokkyo koho表示“日本公开特许公报”.这是一篇日本专利23018是流水号专利年份为公元1997年换算年份：公元1997年平成9年专利号为JP9/23018,日本专利号与年代的关系,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,在CA中查找文摘,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,Jp 9/23018,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,Jp 9023018,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,Jp 09023018,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,在欧洲专利局查找 jp9023018,华东理工大学图书馆,http:/202.120.96.42,成功找到,同样的专利在不同的数据库名称可能不同,JP09023018CA：欧洲专利局,
