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1、,专利基础知识及 申请流程简介,国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心,主 要 内 容,一、专利概述二、专利申请审批流程三、专利权人的权利和义务四、专利文献的获取五、企业如何实施知识产权战略,一、专利概述,1、什么是专利、专利权2、专利权的特点3、专利的类型4、不授予专利权的主题,2022/12/31,一、专利概述,1、什么是专利、专利权,专利：由政府机关或者代表政府机关或者代表若干国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件，这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定的时间期间内产生这样一种法律状态，即获得专利的发明创造在一般情况下只有经专利权人的许可才能予以实施。专利权：由政府（含政府间组织）
2、授予的，在一定期间内、在本国或本地区范围内的对其发明创造所拥有的排它性权利。,2022/12/31,一、专利概述,无形性（与有形资产一样，可转让）时间性（发明20年,实用新型、外观设计10年）地域性（在本国或本地区内有效）排它性（独占性）公开性（公开换保护）,2、专利权的特点,2022/12/31,一、专利概述,发明专利实用新型专利外观设计专利,对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案,对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案,对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计,3、专利的类型,2022/12/31,一、专利概述,专
3、利法第五条： 对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。,4、不授予专利权的主题,2022/12/31,违反法律 例：用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的工具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章的设备等。违反社会公德 例：带有暴力凶杀图片的器具；克隆的人或克隆人的方法；人胚胎的工业应用；改变人生殖系统遗传同一性的方法等。妨害公共利益 例：致人伤残或损害财物；严重污染环境、破坏生态平衡；涉及国家重大政治事件或宗教信仰；伤害人民感情或民族感情；宣传封建迷信等。,一、专利概述,4、不授
4、予专利权的主题,2022/12/31,专利法第二十五条：对下列各项，不授予专利权（一）科学发现对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的认识。如：空气流动产生风，自然界存在铁元素以及其氧化后会生锈。（二）智力活动的规则和方法指人的思维运动，经过推理、分析和判断产生出的抽象结果，或者经过人的思维运动作为媒介，间接地作用于自然产生的结果。如：程序、棋牌规则、交通规则。（三）疾病的诊断和治疗方法指以有生命的人体或动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的过程。注意：诊断和治疗中的仪器或装置，使用的物质或材料可以被授权,一、专利概述,4、不授予专利权的主题,2022/12/3
5、1,（四）动物和植物品种所述动物是指不能自己合成，只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系生命的生物（不包括人）。所述植物是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳合无机盐等无机物合成碳水化合物、蛋白质来维系生命，通常不发生移动的生物。（五）原子核变换方法及该方法获得的物质指一个或几个原子核经分裂或者聚合形成一个或多个新原子核的过程。（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计,2022/12/31,1、申请前的准备工作2、发明专利申请审批流程3、实用新型、外观设计申请审批流程4、提前公开、加快审查,二、专利申请流程,2022/12/31,二、专利申请流程,1、申请前的准备
6、工作,（1）申请的一般原则（2）专利申请的筹划（3）申请文件的准备及撰写,2022/12/31,二、专利申请审批流程,1、申请前的准备工作-一般原则,书面请求原则,先申请原则,优先权请求原则,单一性原则,两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人,2022/12/31,二、专利申请审批流程,1、申请前的准备工作-一般原则,优先权请求原则（A29）,国外优先权：申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依
7、照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。国内优先权：申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。,2022/12/31,二、专利申请审批流程,1、申请前的准备工作-一般原则,单一性原则（A31）,一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。,2022/12/31,二、专
8、利申请审批流程,1、申请前的准备工作-申请前的筹划,（1）判断是否具有专利性（2）专利申请的实际操作要点（3）确定申请专利的类型（4）专利申请前的检索,2022/12/31,新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。,2
9、022/12/31,市场预测，考虑发明是否具有市场需求考虑发明内容是否易于被仿造、需求量大考虑发明内容是否易于以（商业）技术秘密的方法获得保护，是否具备这样的保密措施确定对发明的保护形式商标、专利,专利申请的实际操作要点,2022/12/31,二、专利申请审批流程,1、申请前的准备工作-申请文件的准备及撰写,请求书说明书权利要求书说明书摘要说明书附图摘要附图,申请文件,2022/12/31,一项发明创造从提出专利申请开始至专利权终止，必须在规定时间内向国务院行政部门（即国家知识产权局）交纳各种相关费用。费用种类申请费、公布印刷费，实质审查费、申请维持费、年费、著录项目变更费、实用新型检索报告费
10、等。,费用缴纳方式及减缓请求,2022/12/31,缴费方式面交、邮寄、银行汇付费用减缓种类申请费、实质审查费、维持费、复审费及专利授权后三年的年费减缓比例申请费（非职务发明为85%、职务发明为70%）；维持费（非职务发明为80%、职务发明为60%）,2022/12/31,2022/12/31,提交实质审查请求书,多次通知书，三性,可否加快审查？,发明专利申请审批流程简图,二、专利申请审批流程,2022/12/31,形式审查,二、专利申请审批流程,实用新型、外观设计专利申请审批流程简图,2022/12/31,二、专利申请审批流程,3、提前公开,专利法第三十四条：国务院专利行政部门收到发明专利申
11、请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。提前公开：是指发明专利自申请日起，有优先权的自优先权日起，申请人可要求提前公开其专利申请，并应提交提前公开声明。对于要求提前公开的发明专利申请，该申请经初步审查合格后，即可进入公开程序，一般自申请日起610个月即可公布。,2022/12/31,从公众角度利在于：有利于最新技术的迅速传播，使有关部门、单位及早了解最新技术发展动向，制定发展战略；可以避免重复研究，减少研发过程中的浪费；可以在他人发明的启迪下，促使新技术的更快研发；任何人均可以对不符合专利法规定的专利申请向专利局
12、提出意见，并说明理由，以减少审查工作可能出现的差错。,二、专利申请审批流程,3、提前公开的利与弊,2022/12/31,从申请人角度利在于：可以尽早获得授权；可以尽早获得临时保护，保护申请人的利益； 防止他人就类似发明获得专利。从申请人角度弊在于：公开后无法作为技术秘密保留；暴露技术动态，使竞争对手得以调整部署。,二、专利申请审批流程,3、提前公开的利与弊,2022/12/31,二、专利申请审批流程,3、加快审查,条件：请求提前审查的发明专利申请限于已经公开，已经提出实质审查请求并缴纳实质审查请求费，尚未开始进行实质审查的申请理由：申请所涉及的发明对国家利益或公共利益有重大意义;在专利申请公开
13、之后,他人实施其发明,对申请人的利益产生重大影响;涉及以申请发明作为无形资产投资的重要项目。,2022/12/31,二、专利申请审批流程,3、加快审查,请求加快审查需提供的文件和证据:发明专利申请加快审查请求书专利申请受理通知书发明专利申请公布及进入实质审查程序通知书发明专利申请公开文本申请人身份证明，如身份证、营业执照等其他有关技术水平、经济和社会效益、被他人仿制等的证明材料,2022/12/31,二、专利申请审批流程,3、加快审查,请求加快审查流程材料交地方知识产权局，经审核，符合要求的，由地方局出具同意加快发明专利申请审查的公函；根据国家知识产权局专利局审查业务管理部的规定和要求，在接到
14、国家知识产权局专利局审查业务管理部同意加快发明专利申请审查的通知后，需交加快审查费。,2022/12/31,澄清几个误区：,2022/12/31,三、专利权人的权利和义务,1、专利权人的权利2、专利权人的义务3、相应的法律责任,2022/12/31,三、专利权人的权利和义务权利,权利,基本权利独占权,附属权利,任何单位或个人未经专利权人许可，都不得实施其专利,转让权（A10）许可权（A12）标注权（A15）放弃权（A44）质押权（担保法、专利权质押合同登记管理暂行办法）,2022/12/31,三、专利权人的权利和义务权利,产品专利：不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品方
15、法专利：不得为生产经营目的使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该方法直接获得的产品外观设计专利：不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计产品,任何单位或个人未经专利权人许可，都不得实施其专利,2022/12/31,附属权利,转让权（A10）许可权（A12）标注权（A15）放弃权（A44）质押权（担保法、专利权质押合同登记管理暂行办法）,三、专利权人的权利和义务权利,2022/12/31,三、专利权人的权利和义务义务,义务,充分公开其发明内容（A26.3）缴纳年费（A43）实施与传播专利技术（A1，较弱）不得滥用专利权（A1，较弱）,2022/12/31,三、专利权人的
16、权利和义务法律责任,法律责任,被宣告无效（A45、R64.2）专利权终止（A44）强制许可（A48、A49、A50）,2022/12/31,四、专利文献的获取,1、专利文献的特点2、专利文献的利用3、专利文献检索概述4、专利文献检索方法5、国内外主要专利文献检索网站,2022/12/31,四、专利文献的获取,1、专利文献的特点,反映新的科技信息 根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表。 内容详尽、实用性强作为获取专利权的条件，专利制度要求发明人必须以说明书的方式公布技术内容、细节。因此一份专利（申请）的说明书就是一份实用、详尽的技术方案。数量巨
17、大、内容广博,2022/12/31,四、专利文献的获取,2、专利文献的利用,科研机构对专利文献的利用 世界知识产权组织（WIPO）统计表明：若能运用好专利文献，则能节约40%的科研开发经费，同时少花60%的研究开发时间。 工业企业对专利文献的利用改进现在产品、提高产品质量、改造生产设备、革新生产工艺、了解技术发展趋势、市场动向、制订企业技术创新方向。大专院校对专利文献的利用大专院校的教学和科研现在越来越紧密地服务于国民经济建设这一总任务，学校与企业联系日益加强，科研的产出与专利文献的利用关系很大,2022/12/31,四、专利文献的获取,3、专利文献的概述,专利文献检索是一项复杂的工作，是由多
18、种因素构成的，如：检索目的、检索方式、检索系统、检索范围、检索入口、以及检索经验等等，这些因素共同制约着专利检索的过程，并影响专利检索的效果。通过一定的检索入口，从一定的信息库中查找与一定的技术主题有关的专利文献或非专利文献的过程。,2022/12/31,四、专利文献的获取,4、专利文献检索方法,2022/12/31,四、专利文献的获取,4、专利文献检索方法,专利检索入口,分类号关键词申请人（专利权人）发明人申请号（专利号）发明名称申请日,2022/12/31,四、专利文献的获取,4、专利文献检索方法,常规检索的一般过程：（1）分析检索主题；（2）确定关键词；（3）选择专利分类号（查找分类表）
19、；（4）选择检索系统，确定检索式，进行初步检索；（5）记录检索结果；（6）根据找到的专利文献可进行扩大检索。,2022/12/31,四、专利文献的获取,5、国内外主要专利文献检索网站-国内网站,2022/12/31,四、专利文献的获取,5、国内外主要专利文献检索网站-国内网站,2022/12/31,四、专利文献的获取,5、国内外主要专利文献检索网站-国内网站,2022/12/31,四、专利文献的获取,5、国内外主要专利文献检索网站-国外网站,2022/12/31,四、专利文献的获取,5、国内外主要专利文献检索网站-国外网站,2022/12/31,四、专利文献的获取,5、国内外主要专利文献检索网
20、站-国外网站,http:/（欧洲专利检索）http:/patft.uspto.gov（美国专利检索）http:/,2022/12/31,各个国家的网上专利检索界面虽然不同，但检索思想是相同的，应该充分利用网上专利资源进行专利检索，利用专利文献。通过国家知识产权局政府网站中的“国外知识产权网站”可链接到国外的知识产权政府网站选择国家知识产权局官方网址http:，进入首页，点击“进入”，然后找到“国外知识产权网站”并进入，找到相应的国家的网址，点击进入，即可完成链接。,2022/12/31,五、企业如何实施知识产权战略,1、企业专利工业的宏观要求2、企业如何认识专利战略3、实施专利战略的具体措施4
21、、如何制止专利侵权,2022/12/31,53,1、企业专利工作的宏观要求,五、企业如何实施知识产权战略,领导真正重视专利，将专利提高到战略层面，进而渗透到各个方面；加大对基础研究和高科技研究的奖金投入；建立专门的专利战略部门和制度；既懂专利又懂技术的人员负责与专利有关的事务；要将企业发展与专利战略结合起来,2022/12/31,54,防御型战略公开研究成果（包括不成熟技术），为他人获得专利设置障碍。公开伪信息，给对手产生误导作用。保护型战略尽早申请，阻止他人获得专利申请外围专利，弱化或侵蚀他人核心专利构建多位立体专利网（多种类型，系列申请）,2、企业如何认识专利战略,五、企业如何实施知识产权
22、战略,2022/12/31,55,撒下专利保护网，有构思就申请。转让、许可、质押。购买专利。查询有效状态、评估价值。查询专利文献，了解当前技术发展趋势。90%在文献都有记载。70%首次在专利文献中出现。迄今为止，所有技术领域内全球共有42，000，000件的专利文献，并以每年一百万件的量递增。,3、实施专利战略的具体措施,五、企业如何实施知识产权战略,2022/12/31,56,了解竞争对手。查询研究专利文献，少走弯路，可以帮助解决技术难题，为发明启迪新思路，举例 。查询、检索专利有效状态，查询专利登记簿。或者检索来预测专利申请授权可能性，或者授权后稳定性。可以利用遗漏构思：许多发明专利由于各
23、种原因比如暂时缺少资金或市场，因此没有进行商业开发，如果企业能够在专利文献挖掘出这种有价值的专利，再将其买下投入开发，就能收到很大的效益。,3、实施专利战略的具体措施,五、企业如何实施知识产权战略,2022/12/31,57,利用未受保护的申请或者失效专利：如果一个专利在某一国家未要求专利保护，在该国就可使用，不需要交费，而实际上许多企业忽视了这一点，仍然向外国交费。另外，还有可能一项专利仍有市场价值但是保护期已到，也就是该专利已经失效，那么企业就可以无偿地使其为自己服务。避免可能的侵权：在新产品投入市场之前必须做专利文献检索，这样可以了解他人专利的法律状态，以避免不必要的法律争端。如果被控侵权以及当被侵权时对策。,3、实施专利战略的具体措施,五、企业如何实施知识产权战略,2022/12/31,58,及时关注科研及市场动向；保全侵权证据，并要向侵权方发出警告通知；专利权人对提出警告后仍不停止侵权的侵权人应提出控告，控告前要为自己选好辩护律师；在遇到专利侵权纠纷时，可以依靠专利行政管理部门进行调解和处理；在海关总署备案，向进出境地海关提出采取知识产权保护措施申请。,4、如何制止专利侵权,五、企业如何实施知识产权战略,2022/12/31,世界未来的竞争是知识产权的竞争，集中体现在一流的技术、一流的产品。,温家宝,谢 谢！,
