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1、 20122012 年基金销售教材配套习题集年基金销售教材配套习题集 1 第一章第一章 测试题测试题 一、单项选择题一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) 1、有价证券： （ ） A.没有价值但有价格 B.既有价值又有价格 C.没有价值没有价格 D.有价值无价格 2、有价证券是（ ）的一种形式。 A.虚拟资本 B.真实资本 C.实际资本 D.商品资本 3、商品证券不包括： （ ） A.提货单 B.运货单 C.商品保险单 D.仓库栈单 4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为： （ ） A.政府证券、金融证
2、券和公司证券 B.政府证券、政府机构证券和公司证券 C.政府证券、公司证券和企业证券 D.金融证券、公司证券和企业证券 5、广义的有价证券不包括： （ ） A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.虚拟证券 6、银行证券不包括： （ ） A.银行汇票 B.银行本票 C.银行支票 D.银行股票 7、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类： （ ） A.存款 B.股票 C.债券 D.基金 8、以下哪些不是有价证券的性质： （ ） A.期限性 B.收益性 C.流动性 2 D.投机性 9、股票可以视为一种： （ ） A.短期证券 B.中期证券 C.长期证券 D.无期证券 10、证券的风险与其收益之
3、间的关系是： （ ） A.成正比 B.成反比 C.不相关 D.都有可能 11、证券市场的特征不包括： （ ） A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是信用直接交换的场所 C.证券市场是财产权利直接交换的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 12、证券市场的基本功能不包括： （ ） A.“筹资投资”功能 B.资本定价功能 C.风险转移功能 D.资本配置功能 13、国务院在 2004 年 1 月 31 日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中未提出： （ ） A.分步推进创业板市场建设 B.积极稳妥发展债券市场 C.努力发展权证市场 D.稳步发展期货市场 14、 （ ） ，代
4、办股份转让工作正式启动。 A.2000 年 6 月 12 日 B.2001 年 6 月 12 日 C.2000 年 5 月 12 日 D.2001 年 4 月 12 日 15、截止到 2007 年年底，代办股份转让试点范围不包括： （ ） A.原 STAQ 挂牌公司 B.原 NET 系统挂牌公司 C.沪、深证券交易所的退市公司 D.创业投资公司 16、下列不是美国的 Nasdaq 培育的高科技巨人： （ ） A.英特尔 B.苹果 C.思科 D.家乐福 17、证券市场的构成不包括： （ ） 3 A.股票市场 B.债券市场 C.货币市场 D.基金市场 18、世界上第一家股票交易所成立于： （ ）
5、A.英国 B.法国 C.荷兰 D.意大利 19、美国证券市场始于： （ ） A.买卖公司债券 B.买卖股票 C.买卖外汇 D.买卖政府债券 20、新中国最初的股票出现于： （ ） A.20 世纪 70 年代末 B.20 世纪 80 年代初 C.20 世纪 80 年代末 D.20 世纪 90 年代初 21、我国现行的证券法颁布于： （ ） A.1999 年 7 月 B.2001 年 9 月 C.2003 年 3 月 D.2005 年 11 月 22、公司的组织形式不包括： （ ） A.个体制 B.独资制 C.合伙制 D.公司制 23、只有那种公司能够发行股票（ ） A.有限责任公司 B.股份有限
6、公司 C.上市公司 D.合伙制公司 24、下面哪一类不是证券中介机构（ ） A.证券投资咨询公司 B.会计师事务所 C.律师事务所 D.证券交易所 25、以下哪类不能成为证券业协会的会员（ ） A.金融资产管理公司 B.财务顾问机构 C.会计师事务所 4 D.资信评级机构 26、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利： （ ） A.参加股东大会 B.投票表决 C.参与公司的决策和经营 D.收取股息或分享红利 27、下面哪一项不是股票的特征： （ ） A.永久性 B.收益性 C.稳定性 D.流动性 28、股息或红利的大小，主要取决因素是公司的（
7、） 。 A.股票价格 B.股东结构 C.盈利水平 D.远期发展规划 29、股票价格波动的不确定性越大，股票的（ ）也越高。 A.收益率 B.风险性 C.流动性 D.市盈率 30、优先股票的股息率（ ） 。 A.高于普通股 B.低于普通股 C.是固定的 D.与普通股呈正相关 31、我国公司法规定：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照中华人民共和国民事诉讼法规定的（ ）程序，请求人民法院宣告该股票失效。 A.追缴 B.公示催告 C.诉讼 D.宣告 32、按投资主体的不同性质，股票的分类中不包括（ ） 。 A.国家股 B.机构股 C.法人股 D.社会公众股 33、我国公司法规定，社会募集公司申请
8、上市的，向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的（ ） 。 A.50% B.40% C.25% 5 D.15% 34、完成股权分置改革之后，上市公司的原非流通股变为（ ） 。 A.可交易流通股 B.限售流通股 C.完全流通股 D.B 股 35、 首次公开发行股票并上市管理办法自（ ）起实施后，对首次公开发行公司不再区分流通股与非流通股。 A.2005 年 5 月 B.2005 年 6 月 C.2006 年 5 月 D.2006 年 6 月 36、股票的每股净资产又称为股票的（ ） 。 A.票面价值 B.账面价值 C.市场价值 D.内在价值 37、股票的内在价值即股票的理论价值，也即股票（
9、） 。 A.当前收益的现值 B.当前收益的终值 C.未来收益的现值 D.未来收益的终值 38、财政政策可以通过调节（ ）来控制股票的交易成本。 A.印花税 B.交易手续费 C.企业所得税 D.个人所得税 39、证券主管部门可以通过影响（ ）的政策手段来间接影响股票价格。 A.企业发行上市的费用 B.企业会计准则 C.股票的供给和需求 D.上市公司信息披露原则 40、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当： （ ） A.对公司债务承担连带责任 B.依法承担赔偿责任 C.依法退股 D.依法解散公司 41、公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于： （ ） A.弥
10、补亏损 B.提取法定公积金 C.提取任意公积金 D.支付优先股红利 42、公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应首先用于支付： （ ） 6 A.员工工资 B.劳动保险费用 C.缴付所欠税款 D.清算费用 43、债券持有者享有优先于（ ）对企业剩余资产的索取权。 A.股票持有者 B.清算组 C.企业员工 D.国家税务部门 44、下面哪一项不是债券的特征？ A.偿还性 B.流动性 C.权益性 D.收益性 45、 （ ）没有实物形态，只在电脑账户中作记录。 A.凭证式债券 B.记账式债券 C.虚拟式债券 D.电子式债券 46、特殊性国债不包括（ ） 。 A.定向债券 B.特种国债 C.专项国债 D.
11、海外国债 47、央行票据是一种重要的金融债券，是中央银行为调节（ ）而向商业银行发行的短期债务凭证： A.商业银行法定准备金 B.商业银行超额准备金 C.中央银行超额准备金 D.中央银行法定准备金 48、我国的混合资本债券的发行人是： （ ） A.央行 B.商业银行 C.政策性银行 D.证券公司 49、商业银行在支付认购央行票据的款项后，其直接结果就是（ ）的减少。 A.存款 B.贷款 C.可贷资金量 D.可存资金量 50、以（ ）为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式，是仅次于财政部的第二发债主体。 A.国家开发银行 7 B.农业发展银行 C.中国进出口银行 D.国家开发投资公司 51、证
12、券公司短期融资券只在（ ）发行和交易。 A.交易所市场 B.主板市场 C.中小板市场 D.银行间债券市场 52、 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件， 在约定的时间内定期交换 （ ）的金融交易。 A.金融工具 B.现金流 C.债权债务 D.权利义务 53、套期保值是指通过在基础工具与对应的（ ）之间建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或者损益的交易行为。 A.跨期基础工具 B.金融衍生工具 C.交易对手 D.现金流或者损益 54、套利的理论基础在于经济学中所谓的（ ）。 A.一价定律 B.平价定律 C.套利定律 D.差价定律 55、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ） A一级
13、市场和初级市场 B证券发行市场和初级市场 C证券发行市场和证券交易市场 D二级市场和次级市场 56、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ） A.证券发行人 B.证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 57、证券发行人不包括（ ） A.政府 B.企业 C.金融机构 D.个人 58、通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（ ） A定向发行 B私募发行 8 C招标发行 D承购发行 59、非公开发行是指（ ） 。 A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 B上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 C上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 D上市公司采用公开方式向
14、不特定对象发行证券的行为 60、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ） A代销 B余额包销 C全额包销 D包销 61、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ） ，应当由承销团承销。 A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元 62、上市公司向原股东配售股份，应当采用（ ）方式发行。 A.代销 B.自行销售 C.证券公司承销 D.包销 63、证券包销是指（ ） 。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C证券公司将发行人
15、的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 64、按照规定，下列论述不正确的是（ ） 。 A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应该由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销 C证券承销采取代销或包销方式 D上市公司向原始股东配售股份应当采用包销方式发行 65、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。 A累计询价方式
16、B询价方式 C上网竞价方式 D协商定价方式 9 66、根据我国法律法规的规定，上市公司公开发行新股，增发价格通过（ ）方式确定。 A询价 B协商 C投标 D累计询价 67、上市公司非公开发行股票发行价格应不低于定价基准日前（ ）个交易日公司股票均价的（ ） 。 A20，80% B20，90% C30，80% D30，90% 68、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ） 。 A以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 B以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格 D以募满发行额为止所有投标者的平
17、均中标价格作为最后中标价格价 69、 “以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是（ ） 。 A荷兰式招标 B美式招标 C有价格招标 D收益率招标 70、证券买卖双方在成交后即办理交收手续，买入者付出现金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金的证券交易方式是（ ） 。 A现货交易 B远期交易 C期货交易 D信用交易 71、会员制的证券交易所是（ ） 。 A以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体 B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的法人团体 C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的法人团体 D以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人
18、团体 72、根据我国证券交易所管理办法第十七条规定， （ ）是证券交易所的最高权力机构。 A会员大会 B理事会 C监察委员会 D总经理 73、我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是（ ） 。 A由会员大会选举产生 B由国务院证券监督管理机构任免 C由理事会任免 D由理事会选举产生 10 74、公开原则又称“信息公开原则” ，其核心要求是（ ） 。 A实现市场信息的公开化 B实现监管信息的公开化 C实现内幕信息的公开化 D实现交易信息的公开化 75、各国证券交易所普遍作为第一优先原则的是（ ） 。 A时间优先 B数量优先 C客户优先 D价格优先 76、上海证券交易所规定的集合竞
19、价时间是（ ） 。 A9：159：25 B9：3011：30 C13：0015：00 D14：5715：00 77、道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是（ ） A30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票 B30 家著名大工商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 20 种具有代表性的公用事业大公司股票 C20 家著名大工商业公司股票，30 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票 D20 家著名大工商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 30 种具有代表性的公用事业大公司股票
20、 78、英国最具权威性的股价指数是（ ） 。 A金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数” ） B日经 225 股价指数 CNASDAQ 指数 D道-琼斯指数 79、深圳成份指数的样本股数是（ ） 。 A20 家 B30 家 C40 家 D50 家 80、2006 年 1 月 16 日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（ ）进行股份报价转让试点。 A深圳证券交易所 B代办股份转让系统 C中小企业板块 D上海证券交易所 81、某投资者以 10 元 1 股的价格买入 X 公司股票，持有 1 年分得现金股息 1.80 元，则股利收益率为（ ） A9% 11
21、B18% C27% D36% 82、我国的一次还本付息债券可视为（ ） 。 A附息债券 B零息债券 C无息债券 D以上都不是 83、 （ ）是公司以货币形式支付给股东的股息和红利。 A现金股息 B股票股息 C利息 D送转股份 84、与市场的整体运动相关联，往往是整个一类或一组证券价格产生波动的风险是（ ） 。 A非系统性风险 B系统风险 C微观风险 D信用风险 85、上市公司的税后利润分配顺序中，最后的是（ ） A弥补以前年度的亏损 B提取法定盈余公积金和任意公积金 C支付优先股股息 D支付普通股股息 86、债券的主要风险是（ ） A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D购买力风险 87
22、、关于利率风险，下列说法错误的是（ ） A利率变动从改变市场资金流向和影响公司的盈利两个方面影响市场。 B.一般利率与证券价格成同方向变化，即利率提高，证券价格水平上涨；利率下降，证券价格水平下跌。 C利率风险对长期债券的影响大于短期债券。 D利率风险对不同债券的影响是不相同的。 88、对经济周期波动风险叙述错误的有（ ） A经济周期波动风险是指证券市场行情周期变动而引起的风险。 B减轻周期波动风险的影响，一是认清市场变动趋势并顺势而为，选择正确的投资策略。 C二是选择大企业和业绩优良的企业投资。 D经济周期波动风险影响的是证券市场的中级波动。 二、不定项选择题。二、不定项选择题。 （下列每小
23、题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。 ） 1、广义的有价证券包括： （ ） 12 A.虚拟证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券 2、按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为： （ ） A.公司（企业）证券 B.法人证券 C.金融证券 D.政府证券 3、私募证券： （ ） A.审查条件相对宽松 B.投资者一般较少 C.不采取公示制度 D.不会上市交易 4、公司证券包括： （ ） A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券 5、证券的流动可以通过（ ）等方式来实现。 A.承兑 B.贴现 C.质押
24、 D.交易 6、证券市场是有价证券（ ）的场所。 A.发行 B.变现 C.交易 D.套利 7、证券市场是： （ ） A.价值直接交换的场所 B.财产权利直接交换的场所 C.信用直接交换的场所 D.风险直接交换的场所 8、有价证券具有： （ ） A.投资性 B.收益性 C.融资性 D.流动性 9、证券市场的基本功能有： （ ） A.筹资-投资功能 B.资本定价功能 C.资产增值功能 13 D.投机功能 10、公司申请委托代办股份转让应具备的条件有： （ ） A.合法存续的股份有限公司 B.公司组织结构建全 C.公司盈利能力达到一定标准 D.登记托管的股份比例达到规定的要求 11、在创业板上市的公
25、司一般有哪些特点： （ ） A.大多从事高科技业务 B.公司负债率一般较高 C.具有较高的成长性 D.往往成立时间短、规模小，业绩也不突出 12、证券市场的构成主要有： （ ） A.股票市场 B.债券市场 C.保险市场 D.基金市场 13、股票的市场价格通常与哪些因素有关： （ ） A.公司的所有制性质 B.公司的经营状况和盈利水平 C.公司的存续期限 D.政治、社会、经济等外部因素 14、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为： （ ） A.有形市场 B.无形市场 C.网络市场 D.离岸市场 15、证券市场的从无到有主要归因于： （ ） A.信用制度的发展 B.监管的加强 C.股份制的
26、发展 D.投资者队伍的壮大 16、下列选项中属于对 20 世纪 90 年代以来国际证券市场发展趋势的正确描述的有： （ ） A.全球资产配置成为流行趋势、跨国并购层出不穷、全球资本市场之间相关性显著增强 B.中小投资者快速成长，日益占据证券市场的主导地位 C.全球范围内的国际金融市场竞争愈演愈烈，重组购并此起彼伏 D.随着电子计算机技术和互联网的发展，国际金融市场的交易手段越来越先进 17、 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见发布后我国资本市场进行了一系列改革，包括： （ ） A.使资本市场的发展走上规范化轨道 B.实施股权分置改革 C.大力发展机构投资者 D.为中国金融对外开放提出
27、了具体时间表 18、企业的组织形式可分为： （ ） 14 A.合资制 B.独资制 C.合伙制 D.公司制 19、政府发行债券所筹集的资金可以用于： （ ） A.协调财政资金短期周转 B.弥补财政赤字 C.兴建政府投资的大型基础性建设项目 D.弥补战争费用的开支。 20、机构投资者包括： （ ） A.金融机构 B.各类基金 C.企业和事业法人 D.政府机构 21、参与证券投资的金融机构包括： （ ） A.证券经营机构 B.银联 C.银行 D.保险公司 22、基金性质的机构投资者包括： （ ） A.证券投资基金 B.社保基金 C.私募基金 D.社会公益基金 23、全国性社会保障基金属于国家控制的财
28、政收入，主要用于支付： （ ） A.失业救济 B.医疗费 C.退休金 D.低收入居民补助 24、全国性社保基金主要投向： （ ） A.银行存款 B.国债 C.证券投资基金 D.股票 25、中国证券登记结算有限公司履行下列职能： （ ） A.证券账户、结算账户的设立和管理； B.证券和资金的存管和过户； C.证券持有人名册登记及权益登记； D.证券和资金的清算交收及相关管理； 26、证券服务机构主要包括： （ ） A.证券公司 B.证券投资咨询公司 C.会计师事务所 15 D.资产评估机构 27、证券交易所的主要职责有： （ ） A.制定交易规则 B.监管上市的证券以及交易行为的合规合法 C.确
29、保上市公司的会计报表真实 D.确保市场的公开、公平和公正 28、中国证监会的主要职责是： （ ） A.负责证券法律法规的起草 B.负责保护投资者的合法权益 C.对全国的证券发行、证券交易、服务机构的行为等依法实施全面监管 D.维持公平而有序的证券市场 29、股票的性质包括： （ ） A.股票是有价证券 B.股票是要式证券 C.股票是设权证券 D.股票是资本证券 30、股票具有如下特征： （ ） A.永久性 B.参与性 C.收益性 D.流动性 31、不记名股票的特点包括： （ ） A.股东权利归属股票的持有人 B.认购股票时要求一次缴足股款 C.转让相对简便 D.安全性较差 32、按投资主体的不
30、同性质，股票可以分为： （ ） A.国家股 B.机构股 C.法人股 D.社会公众股 33、对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股的规定出现在： （ ） A.证券法 B.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 C.首次公开发行股票并上市管理办法 D.股票发行与交易管理暂行条例 34、股票的价值包括： （ ） A.票面价值 B.账面价值 C.赎回价值 D.内在价值 35、从理论上讲应当相一致的两种股票价值是： （ ） A.票面价值 16 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 36、国民经济的周期包括（ ）几个阶段。 A.高涨 B.危机 C.萧条 D.复苏 37、中央银行通常采用（ ）
31、等货币政策手段调控货币供应量。 A.存款准备金制度 B.再贴现政策 C.公开市场业务 D.加息 38、财政政策影响企业利润的途径包括： （ ） A.增加财政支出，刺激经济发展，改变企业生产的外部环境 B.帮助企业建立投资基金，扶持其证券投资行为 C.通过调节税率影响企业利润和股息 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求， 从而间接影响股价， 进而影响投资收益 39、操纵市场的做法一般有： （ ） A.虚假申报 B.抢先交易 C.蛊惑交易 D.特定交易 40、普通股票股东的权利包括： （ ） A.公司重大决策参与权 B.公司盈余和剩余资产分配权 C.公司经营权 D.优先认股权 41、影
32、响债券利率的因素有： （ ） A.借贷资金市场利率水平 B.商业银行 1 年期定期存款利率 C.发行人的信用状况 D.债券期限长短 42、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有： （ ） A.资金的使用方向。 B.经济周期 C.市场利率变化 D.债券变现能力 43、债券的特性包括： （ ） A.偿还性 B.流通性 C.安全性 17 D.收益性 44、按发行主体的不同，债券可以分为： （ ） A.政府债券 B.法人债券 C.金融债券 D.公司债券 45、按附息方式的不同，债券可以分为： （ ） A.零息债券 B.贴现债券 C.附息债券 D.息票累计债券 46、特殊型国债主要有： （ ）
33、A.定向国债 B.特别国债 C.专项国债 D.特种国债 47、下列关于央行票据的描述，哪些是错误的。 （ ） A.是央行为调节商业银行法定准备金而向商业银行发行的短期债务凭证 B.其实质是中央银行债券 C.其目的是为了调节基础货币供应量 D.央行发行央行票据时，商业银行的可贷资金量会增加 48、我国混合资本债券的特征有： （ ） A.期限在 15 年以上 B.期限在 10 年以上 C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息 D.当发行人清算时， 混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务之后、 先于次级债务和股权资本。 49、股票与债券的区别不包括：
34、（ ） A.股票是虚拟资本，而债券是实际资本 B.股票与债券的发行主体不同 C.股票的流动性强，而债券的流动性很差 D.股票与债券的风险性不同 50、金融衍生工具的特征包括： （ ） A.长期性 B.杠杆性 C.联动性 D.高风险性 51、金融衍生工具一般包括： （ ） A.金融远期 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换 52、股指期货与股票交易相比的区别包括：（ ） 18 A.股指期货合约有到期日，不能无限期持有 B.股指期货交易采用保证金制度 C.股指期货交易可以卖空 D.股指期货交易采用当日无负债结算制度 53、与一般的金融衍生工具相比，股指期货具有的比较特殊的功能包括：（ ） A.
35、跨期交易 B.价格发现 C.系统风险规避功能 D.资产配置功能 54、金融衍生工具的功能包括：（ ） A.套期保值 B.套利功能 C.价格发现 D.投机功能 55、关于证券发行市场论述正确的是（ ） 。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D证券发行市场是交易市场的基础和前提 56、证券发行市场的作用主要表现在（ ） 。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了手段 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源
36、配置的不断优化 57、在证券发行市场上，中介机构主要包括（ ） 。 A证券公司 B会计师事务所 C律师事务所 D证监会 58、关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ ） 。 A债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 59、发行人推销证券的方法包括（ ） 。 A自销 B包销 C代销 D招标发行 60、股票发行的定价方式，可以采取（ ） 。 A协商定价方式 B一般询价方式
37、 19 C累计投标询价方式 D上网竞价方式 61、证券发行制度包括（ ） 。 A注册制 B登记制 C审批制 D核准制 62、根据价格决定方式不同，债券发行方式可分为（ ） 。 A荷兰式招标和美式招标 B价格招标和收益率招标 C单一价格中标和多种价格中标 D收益率招标和缴款期招标 63、关于代销论述正确的是（ ） 。 A代销可分为全额代销和余额代销两种 B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行 C我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销 D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 64、债券
38、发行的方式包括（ ） 。 A定向发行 B公开发行 C承购包销 D招标发行 65、债券的发行价格可以分为（ ） 。 A平价发行 B折价发行 C现价发行 D溢价发行 66、包销方式可分为（ ） 。 A全额包销 B差额包销 C比例包销 D余额包销 67、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ） 。 A现货交易 B远期交易 C期货交易 D信用交易 68、关于融资融券，下列叙述正确的有（ ） A融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 B证券公司可以自行开展融资融券业务，不需要中国证监会批准。 20 C未经证监会批准，任何证
39、券公司不得向客户融资融券。 D虽然证券公司未经批准不得开展融资融券业务，但可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务。 69、证券交易所的特征有（ ） 。 A有固定的交易场所和交易时间 B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D通过公开竞价的方式决定交易价格 70、证券交易所的职能包括（ ） 。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C接受上市公司申请、安排证券上市 D组织、监督证券交易 71、会员制证券交易所具有的特点是（ ） 。 A 会员制证券交易所的集中交易市场设施及其他财产所有权为全体会员共有
40、， 并共同使用。 B会员与交易所为自律关系，会员自觉以章程行事，共同负担维护公平有序的交易商场职责。 C会员制证券交易所是非营利性的法人社团，其收入主要来源于会员交纳的会员费及其他收入。 D交易所中的一切交易责任由买卖双方自负，证交所不负担保证责任。 72、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ ） 。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审定总经理提出的工作计划 D审议和通过理事会、总经理的工作报告 73、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的组织机构包括（ ） 。 A董事会 B会员大会 C理事会 D经理机构 74、证券交易所的运作系统包括（ ） 。 A交
41、易系统 B结算系统 C信息系统 D监察系统 75、证券交易所的信息发布渠道包括（ ） A交易通信网 B信息服务网 C证券报刊 D英特网和监察系统 76、在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括（ ） 。 A开户 B委托 21 C成交 D结算 77、下列关于委托指令的分类正确的有（ ） 。 A根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托。 B根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托。 C如果允许买空卖空，则有买空委托和卖空委托。 D根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。 78、根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ） 。 A可以实现最大成交量的价格。 B高于该价格的买入申报
42、与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。 C该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。 D可以实现最高成交价的价格。 79、在证券交易订单匹配原则方面，我国采用的优先原则是（ ） 。 A时间优先 B数量优先 C客户优先 D价格优先 80、在计算股票价格指数时，要考虑到的因素有（ ） 。 A选样 B权重 C计算 D调整 81、股票价格指数的编制步骤包括（ ） 。 A选择样本股 B选定某基期 C计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D指数化 82、现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ） 。 A工业股价平均数 B商业股价平均数 C运输业股价平均数 D公用事业股价
43、平均数 83、金融时报证券交易所指数包括（ ） 。 A30 种股票指数 B50 种股票指数 C100 种股票指数 D500 种股票指数 84、样本由 40 只上市公司股票构成的指数有（ ） 。 A深证成分股指数 B深证 A 股指数 C深证 B 股指数 D中小板指数 85、深圳证券交易所的综合指数包括（ ） 。 22 A深圳综合指数 B深证创新指数 C深证 100 指数 D中小企业版指数 86、我国的债券指数包括（ ） 。 A上证国债指数 B政策性银行金融债指数 C上证企业债指数 D中国债券指数 87、场外市场包括（ ） 。 A柜台市场 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点
44、D银行间债券市场 88、在代办股份转让系统交易的公司由（ ）组成。 A在原 NET 系统挂牌的公司 B在原 STAQ 系统挂牌的公司 C所有上市公司 D退市的上市公司 89、股票投资的收益由（ ）组成。 A股息收入 B资本利得 C利息 D公积金转增股本 90、公司发放股息（ ） 。 A必须依法进行必要的扣除后才能将税后利润用于分配股息。 B税后具体的扣除项目和数额比例要视法律和公司章程的规定。 C股东大会和董事会通过的分红决议不能与法律和公司章程的规定相抵触。 D税后利润的分配顺序是：弥补以前年度的亏损、提取法定盈余公积金、提取任意公积金、支付优先股股息、支付普通股股息。 91、股息的具体形式
45、可以是（ ） 。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 92、公司的公积金来源有（ ） 。 A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分。 B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金。 C股东大会决议后提取的任意公积金。 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分以及公司从外部取得的赠与资产。 93、债券的投资收益来自（ ） 。 A债券的利息收益 B资本利得 23 C再投资收益 D转股收益 94、系统性风险包括（ ） 。 A政策风险 B利率风险 C经营风险 D信用风险 95、对于风险说法正确的有（ ） 。 A与证券投资相关的所有风险为总风险，总风险包括系统风险和非系统风
46、险。 B系统风险是与市场的整体运动相关联的，往往使整个一类或一组证券产生价格波动。 C非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。 D系统性风险是可以抵消或者分散的，而非系统性风险不可以抵消或者分散。 96、非系统性风险包括（ ） 。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 97、要减轻政策风险的影响，投资者应（ ） A加强对国内外政治经济形势的研究。 B注意金融市场上可能出现的突发事件 C加强对政府证券市场政策的理解 D避免证券市场过度投机和过度火爆局面的出现，当出现这种状况时，投资者应分外理智和冷静。 98、下列关于风险和收益之间的关系叙述正确的是（ ） A收益与风险
47、是相对应的。 B收益以风险为代价，风险用收益来补偿。 C风险较大的证券，其要求的收益率也更高。 D风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提。 99、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ） 。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券利率低 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 三、判断题。三、判断题。 （跟据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对” （正确） ，错的在括号中标出“错” （错误） ，选错或不选不得分。 ） 1、 有
48、价证券代表着一定量的财产权利，因此是有价值的。 （ ） 2、 虚拟资本的价格总额一般等于所代表的真实资本的账面价值。 （ ） 3、 政府证券通常是指政府发行的债权或股票。 （ ） 4、 上市公司发行的证券都是公募证券。 （ ） 5、 公募证券是指发行人通过服务机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。 （ ） 6、 债券一般有明确的还本付息期限，股票一般没有期限。 （ ） 24 7、 理论上讲，预期收益越高的证券风险越大；预期收益越低的证券风险越小。 （ ） 8、 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。 （ ） 9、 非上市证券不允许在证券交易市场交易。 （ ） 10、 证券交易市
49、场是证券通过买卖交易实现流通转让的市场，又成为“一级市场”或“初级市场” 。 （ ） 11、 由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于其合理价值。 （ ） 12、 开放式基金可以随时申购与赎回，因此它的流动性要高于封闭式基金。 （ ） 13、 场外市场就是指没有固定交易场所的证券市场。 （ ） 14、 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 （ ） 15、 我国的证券交易所出现在 1990 年，我国资本市场的萌芽期是 1990 年至 1992 年。 （ ） 16、 我国的首部证券法颁布于 2005 年。 （ ） 17、 我国于 2002 年开始试行合格境外机构投资者（QFII）制
50、度。 （ ） 18、 在我国，只有上市公司才能发行股票。 （ ） 19、 政府发行债券和股票的目的是协调财政资金周转、弥补财政赤字、兴建大型基建项目等。 （ ） 20、 中央银行发行央行票据目的是增加商业银行可贷资金量。 （ ） 21、 我国把股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券。 （ ） 22、 按照我国现行法规，企业年金可以由年金委托人或者委托人指定的专业投资机构进行证券投资。 （ ） 23、 社保基金和企业年金都是老百姓的养命钱，因此对投资范围限制非常严格。 （ ） 24、 中国证券登记结算有限公司总资本为人民币 12 亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持 50%的股份。
