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1、技术性贸易壁垒的特点及其发展趋势来源：对外经济贸易大学国际商务研究中心 时间：2004年8月13日23:34技术性贸易壁垒的特点及其发展趋势对外经济贸易大学技术性贸易措施研究中心 夏友富 俞雄飞 李丽技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade-TBT）是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响 。技术性贸易壁垒是非关税壁垒 的重要组成部分，正在成为发达国家限制市场准
2、入的重要手段。从最近几年的各国实施情况看，TBT呈现出下列特点及趋势： （一）WTO成员通报的TBT和SPS不断增加 根据WTO的TBT协议和SPS协议的规定，成员制定对贸易可能有较大影响的技术性措施前应通报给TBT委员会或SPS委员会，并给予其他成员评议时间。2002年共有45个WTO成员向WTO的TBT委员会和SPS委员会通报的TBT和SPS总量1429件，比上年增长6.4%。其中 TBT615件，增长7.7%；SPS814件，增长5.4%。1995 2002年WTO成员TBT和SPS通报总量累计达8507件（见表1）。1999年以来，发展中国家通报的TBT数量超过发达国家，SPS通报数量
3、少于发达国家，但近年来增长较快（见表2）。TBT和SPS通报主要集中于20个成员，从1995-2002年累计通报情况看，荷兰TBT通报量最多，美国高居SPS通报量榜首。机电产品、石化产品、建材和农产品及食品是WTO成员TBT通报的重点（见表3）。SPS通报一般涉及农产品和食品行业。因此，2002年农产品和食品行业的TBT和SPS通报量是最多的，合计达965件，占TBT和SPS通报总量的67.5%。 （二）实施技术性贸易壁垒的波及和仿效影响明显 一旦一个产品被实施了TBT，很容易波及其他相关产品甚至产业。欧盟2002年5月通过的生态纺织品服装新指令（2002/371/EC），将原只有几种纺织品和
4、服装的环境标志产品扩大到腈纶、棉和天然纤维素纤维（包括木棉）、弹性纤维、亚麻和其他韧性纤维包括大麻、黄麻和苎麻、含脂毛和其他蛋白纤维、人造纤维素纤维、尼龙纤维/涤纶纤维、聚丙烯纤维、纤维和纱线的整理剂等几乎囊括所有纺织品和服装。 欧盟2002年通过的废旧电器回收指令也将原几种家电产品（大、小型家电）扩展到信息技术和电讯设备、用户音响和声乐设备、照明系统产品、电子电动工具、玩具、医疗设备系统、监视器和控制设备、自动售货机等，几乎包括所有家电、电器及信息技术和电讯产品。 一国实施的TBT较易引起他国效仿。2002年1月30日，欧盟理事会以中国浙江舟山地区的冻虾仁氯霉素含量超标为由，通过关于对产自中
5、国的进口动物产品实行某些保护性措施的决议（2002/69/EC），决定暂停进口产自中国的供人或动物消费的动物源性产品，禁令由虾仁扩大到所有动物及含有动物成分的产品达100多个品种。欧盟发布这一禁令后，匈牙利、俄罗斯等国也紧随其后效仿。 以欧盟实施禁令为由，2002年2月初，沙特宣布禁止进口中国蜂蜜，至今未开关；日本也于同期开始对进口中国蜂蜜10%抽样检验氯霉素等抗生素残留；2月20日，加拿大开始对中国蜂蜜加强抗生素检验，并要求对进口蜂蜜中苯酚和19种磺胺等残留进行检测；5月，美国FDA宣布中国蜂蜜氯霉素残留检测限为0.3ppb，并有可能提高到0.1ppb。我蜂蜜2002年对美出口约7614吨，
6、比上年下降52.35%，出口额约809万美元，下降43.56%；墨西哥农业部6月2日下令把扣留的356吨受污染的中国蜂蜜销毁或退回中国，主要是在抽样检查中，发现这些蜂蜜中含有链霉素等一些有毒物质的残留物和一些对人体健康和国家养蜂业造成危险的污染物。实行这一严厉措施实质上是为了保护墨西哥的养蜂业；6月和9月，阿联酋迪拜酋长国政府仅以欧盟检测出中国出口的禽类产品氯霉素残留超标为由，即两次颁布禁令，禁止进口原产于中国大陆的禽肉及其制品。 因含有致癌物质芳香胺，德国政府1994年以来针对20种有致癌作用的芳香胺类偶氮染料实施禁用。在此影响下，荷兰1996年8月也就关于禁用某些偶氮染料的进行了立法。欧盟
7、其他成员国如瑞典、法国、丹麦等也纷纷采取措施。2002年9月11日，欧洲议会和欧盟理事会共同通过了第2002/61号指令，决定限制在有机会与人体皮肤或口腔接触的纺织品和皮革制品中使用偶氮类染料。指令列出了22种对人体有害的芳香胺，如果使用了偶氮类染料的某种纺织品被检测出所含有害芳族胺的量超过30ppm，那么这种纺织品在欧盟市场上将被禁止销售，同时也将被禁止从第三国进口。该指令涉及服装、纱线、织物、被褥、毛巾、假发、假眉毛、帽子、尿布等卫生用品、睡袋、手套、手提袋、椅套、各种钱包、手提箱、表带、鞋类、纺织或皮革玩具以及带纺织或皮革衣着的玩具等多类产品。日本、美国等国也有采取类似措施的倾向。 （三
8、）TBT已从规定个别限量指标发展成为名目繁多的限制或禁止指标体系 2000年欧盟先后发布了2000/24/EC、2000/42/EC指令，增加茶叶农残限量10项，改变茶叶农残限量 6项。2001年7月1日欧盟实行新的茶叶农药残留量检验标准达108项，凡超过农残标准的茶叶实行就地封存、销毁或退回到原产地国家。 日本厚生省于2002年7月1日决定，实施新设约200种农药残留标准。在国内外约700种农药中，厚生省已对其中的229种设定了农残标准。2002年11月8日提出的食品卫生法修正案，强化对进口农产品的检查制度，对含有未设定残留标准农药的进口农产品将一律停止流通。按现有的标准，对茶叶已设定残留标
9、准的农药达108种。 欧盟生态纺织品和服装指令是个典型体现指标体系限制的技术性贸易壁垒，其内容广泛，有40多个分指标体系构成，如： 农药残留：如棉和天然纤维素纤维（包括木棉）中的艾氏剂等约19种杀虫剂小于0.05ppm；含脂毛和其他蛋白纤维中的林丹、艾氏剂等杀虫剂总量不超过0.5ppm，有机毒虫畏等总量不超过2 ppm，毒虫畏等总量不超过0.5 ppm；毒杀芬、PCB及其有机物在产品的运输、贮存和半成品加工中不使用。 重金属残留：涤纶纤维锑总量不超过260 ppm；聚丙烯纤维中含铅的颜料不使用；颜料中规定了8种金属离子的含量；染料中规定了16种金属离子的含量；对人造纤维素纤维中的锌、铜等含量进
10、行了限定； 生物降解：纤维和纱线的整理剂浆料中至少90%可生物降解，纺丝溶剂和助剂至少90%可生物降解；助剂、织物柔软剂和络合剂95%重量比的助剂可生物降解； 污水排放及处理：含脂毛和其他蛋白纤维洗毛的水中COD不超过60g/kg；漂白剂中AOX在排放液中小于40mgCI/kg；废水COD25 g/kg，PH6-9；亚麻和其他韧性纤维包括大麻、黄麻和苎麻降低COD或TOC； 织物增重：铈的化合物不使用； 染料：可分解芳香氨的偶氮染料禁用；络媒染剂染料不允许；对过敏染料、金属络合染料、致癌和基因诱变及有毒染料作出了具体的规定； 甲醛：游离甲醛直接接触皮肤不超过30 ppm，其他300 ppm；
11、阻燃剂：13种助剂中不超过0.1含量； 涤纶的有机氯载体：不用； 色牢度：对耐洗、耐汗渍（酸、碱）、耐光、耐干摩擦、耐湿摩擦色牢度等进行具体规定； 其他指标涉及弹性纤维中不含有机化合物；防缩整理、后整理；填充物；涂料、粘合和膜；能源和水的应用；生态标签的内容；水洗和干洗尺寸变化率；印刷；剥色或褪色。 （四）出现自愿性措施与强制性技术法规结合并向强制性法规方向转化的趋势 在技术性贸易壁垒领域，有许多自愿性的措施，如ISO9000、ISO14000、各种环境标志认证、有机食品认证等，以生产者自愿为原则决定是否申请认证。2002年以来，有些自愿性措施正在与强制性措施结合并有向强制性法规方向转化的趋势
12、。如欧盟2002年5月12日通过的生态纺织品标签指令（2002/371/EC）就是典型例子。2002年德国政府决定，启用生态食品标志，以区别于普通食品。2002年10月21日，美国农业部制订了全新的有机食品标签。凡是有机程度达到或超过95%的食品，都可贴上一个专门的新标记。有机程度在70%至95%之间的食品，虽不能享受贴专门标记的待遇，但可在标签上注明本产品包含有机成分。食品是否具备贴上有机食品标签的资格，需经美农业部批准的专门机构认证。 （五）TBT表现形式越来越多，涵盖范围越来越广 可以采取的TBT措施名目繁多。从产品角度看，不仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中间产品和制成品；从过程来看，
13、涵盖了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等产品的整个生命周期。从涉及领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易以及投资、知识产权和环境保护等各个领域。另外， 除WTO允许采取的TBT外，其他国际公约如环保公约等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施，也属于TBT的范围。在许多双边、区域性自由贸易协定中，TBT问题也日益得到关注，成员们都希望消除与规范各自的TBT，鼓励互认，以促进成员间的贸易。 TBT表现形式极具广泛性，既涉及国际或区域性协议、国家法律、法令、规定、要求、指南、准则、程序等强制性的措施，也包括非政府组织等制定的自愿性措施等方方面面。我们认为，TBT有狭义
14、和广义之分。狭义的TBT主要是指WTOTBT协议规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色壁垒（如国际或区域环保公约；国别环保法规和政策措施及标准；ISO14000、有机食品认证、环境标志、绿点等自愿性措施；加工和生产方法；环境成本内在化与生态倾销等）、信息技术壁垒（如条形码、电子商务、EDI）等。 （六）关税、一般非关税壁垒、TBT与其他手段交替或同时使用 如日本对大米进口进行全方位的限制：首先实施近400%的高税率，使进口大米完全丧失价格优势；其次实施进口配额招标，在招标中存在国别歧视。占大米进口总量绝大多数的
15、一般进口招标远未实现真正意义上的市场准入。在SBS（Simultaneous Buy and Sell）招标方式中，日本粮食厅根据需要对进口大米进行任意加价，从而严重影响进口大米的竞争力。再就是进一步实施技术性贸易壁垒：90年代初期对大米进口只实行几个农残检测指标，90年代中期增至数十个，现达123个，2002年又提出中国大米的包装袋含铅量超标。 欧美对纺织品服装进口征收较高关税（如美国达30%），同时实行严格的进口配额管理，经常运用反倾销对进口进行限制，有时甚至实施保障措施，现在又开始构建技术性贸易壁垒体系，并有以此取代配额的趋势。 美国在1999年和2000年对中国苹果汁进行了反倾销调查，
16、当此措施难以有效限制进口时，目前又提出了108种农药残留含量限制要求。 特别是国内生产者、产业协会、媒体与官方有机结合，以各种形式限制进口。日本媒体通过报刊、杂志、电视等各种渠道也不断对中国蔬菜进行攻击，煽动日本民众抵制中国蔬菜。2001年，由文艺春秋发行的文春周刊刊登了名为中国蔬菜含有DDT、砒霜（砷）等致癌性农药的文章。2002年5月，现代周刊发表的题为菠菜炒肉中发现有毒致癌物称，根据日本农民运动全国联合会食品分析中心发表的农残分析结果，中国产菠菜药残超标，其中毒死蜱检出量为0.06PPM，超过标准值（0.01PPM）6倍。结果，日本主要超市已经宣布暂停对中国蔬菜乃至所有中国农产品的采购。
17、 （七）贸易保护主义利用技术性贸易壁垒扭曲比较利益，抵消多边贸易谈判成果 根据WTO有关协定要求，在运用TBT时，不得任意采取不合理的歧视手段，也不能对国际贸易构成变相的限制。但实际上，由于很难界定合法性和歧视性，加上TBT涉及面广，有关风险评估、科学论证及合理保护水平等常常引起争议，TBT较易被滥用，成为贸易保护主义的工具。 根据表现形式的变化，贸易保护主义可以被分为四个阶段：第一个阶段是70年代以前的传统高关税壁垒阶段；第二阶段是70年代以来-90年代中期的一般非关税壁垒阶段；第三阶段是90年代中期到目前的一般非关税壁垒和TBT并重阶段。在关税税率不断下降和非关税壁垒不断被拆除的情况下，名
18、目繁多的TBT措施越来越成为影响国际贸易发展的重要因素；第四阶段是TBT为主的贸易保护主义阶段。随着新一轮谈判的深入，关税进一步被降低，传统非关税壁垒被进一步取消和规范，TBT将成为逐步替代关税和一般非关税壁垒的新的贸易壁垒，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式。 1、增加贸易成本和风险 根据美国商务部1998年的报告和欧盟的研究，仅受技术法规影响的出口产品价值就占世界出口总额的25%，全世界出口因此减少15-25%，因标准和认证减少的出口相当于出口总额的3.75%-6.25%。联合国贸发会的一个研究报告指出，海关程序和相关的活动所占的成本占贸易总额的7-10%，对这些程序进行协调
19、并简化可以减低这些成本的25%，即相当于贸易总额的1.75%-2.50 。美国商务部估计，各种TBT至少直接影响美国500亿美元的出口，并且成为另外200-400亿美元货物出口的障碍。 联合国国际贸易中心于2001年10月完成的一个研究报告就环境有关的技术性贸易壁垒对贸易的影响作了全面的评估 。其结论是：（1）ETBs几乎影响所有贸易产品，在4917种产品中，只有1171种产品不受影响。受影响的3746种产品的贸易额达47320亿美元，占1999年世界进口额的88%，其中直接受影响的贸易额达6790亿美元，相当于世界进口额的13%。资料表明，137个进口国采用了ETBs。因此，绝大多数贸易的产
20、品受ETBs的直接或潜在影响。（2）贸易保护主义者利用ETBs达到其保护国内产业的目的。在4917个产品中，1983个产品受以环保名义的贸易保护主义的影响，这些产品的进口额达27000亿美元，可以说，世界进口总额的一半受环境保护主义的影响，直接受到限制的进口额达1100亿美元。 2、扭曲比较利益，抵消多边谈判取得的成果，扭曲贸易的地区和商品结构。 TBT的合理目标是维护国家基本安全、保障人类安全和健康、保护动植物安全和健康及环境安全、防止欺诈行为和蔼保证出口产品质量等。事实上，发达国家设置技术壁垒的真正目的往往不仅是这些，实施一项技术性贸易壁垒客观上可能产生的效果也是多方面的。既可能保护了本国
21、的产业，还可能同时促进了本国相关产业的发展。技术性贸易壁垒已经成为一国产业政策的有机组成部分。一些发达国家实施TBT目标正从1-2个目标转向多个目标，最终达到扭曲甚至抵消出口国的比较优势，创造进口国新的比较优势的目的。 欧盟实施偶氮染料禁令可以得到多方面的效果：一是可以保护欧盟人民健康和安全；二是禁止了出口国原有比较优势产品的出口，同时，出口国的染料生产企业受到沉重打击，如我国119种染料被迫停产；三是在制定这一禁令前，欧盟内部的替代产品已经被开发并成为新的比较优势产品，出口国为了出口被迫进口欧盟成员的替代品，结果导致这些替代品出口增加，如我国这些年来进口的染料增长迅速；四是出口国使用这些替代
22、品后成本猛增。居测算，每吨染料成本和检测费用分别增加120美元。这样，出口国纺织品和服装的比较优势受到影响，甚至发生逆转，从而达到控制进口、保护进口国国内产业的目的。 我国肉鸡产品不断受到国外技术性贸易壁垒的阻击也是典型的例子。肉鸡产品是我国出口有巨大比较优势的产品：由于欧美喜食鸡胸肉等使这一产品价格较高，而我国人民没有这一偏好，以致国内市场价格较低，欧美价格比我国高出3倍；日本人民喜食鸡腿肉和熟食制品，我国这些产品在日本销路很好；欧美日人民不喜食鸡杂碎，而我国人民则有偏好，结果鸡杂碎国内价格较高。因此，出口胸肉到欧美和腿肉及熟食制品到日本而把鸡杂碎留在国内可获取高额利润。日本、欧盟、美国、韩
23、国等进口国以保护人民健康和环境为由不断、连续、长期地采取各种技术性贸易壁垒。90年代初，以克球酚超标为由禁止进口；当我国努力通过整改达标后则以禽流感等疫病为由禁止中国所有的肉鸡进口；2001-2002年则以磺氨类抗生素超标为由设限；有时以农药和重金属残留超标为由进行堵截；最近又以我使用的疫苗有问题为由大加炒作；更是以我国农药和兽药残留监控体系和疫病控制机制不完善为由设置市场准入障碍。结果我国政府有关部门、行业协会和企业为达到国外不断变化的要求而疲于奔命并不断增加各种成本。国外技术性贸易壁垒滥用的结果使得肉鸡这一我国出口有巨大比较优势的产品不断陷入生存危机，比较优势被大大削弱甚至扭曲：欧美设置T
24、BT对我胸肉实施进口禁令，使我比较优势严重受挫；日本为控制我国产品占其市场的份额不断实施各种名目的TBT，结果我国鸡腿肉出口受到严重影响；熟食制品则由于自相竞争导致价格猛跌；同时欧美设法迫使我国大量进口鸡杂碎，结果比较利益完全被扭曲，我鲜冻鸡肉出口猛跌。由于许多国家实施技术性贸易壁垒，2002年我国冻肉鸡出口量减少81877吨，出口额减少18955万美元。居测算，105万人的就业受到影响；养鸡农民至少损失纯收入2亿多元。 3、不断引发贸易争端 由于利益不同，评判方法也较难以统一，且技术性贸易壁垒较易被贸易保护主义所利用，许多情况下对采取的技术性贸易壁垒的合理性较难做出判断，结果较易引发争端。目
25、前TBT已成为贸易争端的重要领域。1995-2002年，涉及TBT和SPS的争端达50件，其中39个涉及农产品和食品。2002年WTO成员向WTO争端解决机构提出8个争端，这是1998年以来最多的年份（见表4）。 WTO成员之间的双边争端更是层出不穷。自1995年1月TBT委员会成立以来至1997年初，各成员方提交了44个与贸易相关的案例。它们涉及标准与技术法规的应用问题，包括测试和认证程序，有些未遵守协议规定的通报要求，有些被认为对贸易产生不必要的障碍的限制性规定，有些涉及否认最惠国待遇或国民待遇；有些没有足够的理由背离国际标准，还有包括标签规定。尽管这些要求主要集中在食品上，但也包括纺织品
26、、车辆、木材和木制品、技术装备及其他产品。大部分案例（28个）是发生在发达国家的，其中13个既包括美国又包括欧盟 。在2001年产3月15日SPS委员会会议上，秘书处汇报了80个对贸易有影响但有争议的案例。在这些案例中，23个涉及食品安全，28个涉及动物健康与疫病，27个关于植物健康。涉及采取SPS措施的国家和地区共39个，贸易受到影响的国家和地区达22个 。 （八）技术性贸易壁垒涉及WTO多个协议，并将在未来多边谈判中扮演重要角色 在WTO协议中，与技术性贸易壁垒相关的，除TBT协议和SPS协议外，还包括装运前检验协议、原产地规则协议、与贸易有关的知识产权协议、服务贸易总协定等。尽管WTO新一轮谈判中没有把TBT和SPS列为专门的议题，但贸易与环境、贸易便利化、知识产权保护、农业中的非贸易关注、服务贸易等议题都涉及TBT问题。在未来WTO谈判中，TBT将成为重要议题。 (编辑：中心)版权声明：本作品版权归属作者所有，引用者必须注明作者姓名和出处。本站原创内容，引用必须注明“转自国际商务桥网站（）”字样。【打印本文
