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1、XXXXXX引水工程施工监理文件 监理实施细则河南省XXXXXX引水工程监理实施细则XXXXX工程咨询有限责任公司2007年 3月目 录1 总 则- 3 -2开工审批内容和程序- 8 -2.1合同项目（或单位工程）开工审批程序和申请内容。- 8 -2.2分部工程开工审批程序和申请内容- 9 -2.3混凝土浇筑开仓审批程序和申请内容：- -3 质量控制的内容、措施和方法- 10 -3.1工程质量检测试验- 27 -3.2.1事前控制- 27 -3.2.2 事中控制- 19 -3.2.3 事后控制- 22 -3.3 工程质量评定程序- 23 -3.4 质量缺陷和质量事故处理程序- 23 -4 进度
2、控制的内容、措施和方法- 26 -4.1进度控制的主要内容- 26 -4.2 进度控制程序- 26 -4.3 进度控制的方法与措施- 26 -5 投资控制的内容、措施和方法- 31 -5. 1 投资控制的主要内容- 31 -5. 2 投资控制程序- 31 -5. 3 投资控制的方法与措施- 31 -5. 4 计量与支付控制- 33 -5.4.1 预付款- 33 -5.4.2 计量- 33 -5.4.3 支付- 33 -5.4.4 结算- 34 -5.4.5 进度款支付程序- 34 -6 施工安全与环境保护控制的内容、措施和方法- 36 -6.1 施工安全控制- 36 -6.2 环境保护的内容与
3、措施。- 37 -7 合同管理- 38 -7.1 合同管理的目标- 38 -7.2 合同管理的主要内容- 38 -7.3 合同管理措施- 38 -7.4 合同管理制度- 38 -7.4.1 工程变更管理- 38 -7.4.2 施工索赔管理- 41 -7.4.3 违约管理- 43 -7.4.4 工程延期或工期延误管理- 43 -7.4.5 工程暂停和复工管理- 43 -7.4.6 合同争议调解- 44 -7.4.7 风险防范措施- 44 -8 信息管理- 45 -8.1 信息管理的目标- 45 -8.2 信息管理程序- 45 -8.3 信息收集、整理、储存- 46 -8.4 信息管理措施- 47
4、 -8.5 信息编码- 48 -8.6 监理报告- 49 -8.7工地会议- 50 -9 工程验收与移交程序和内容- 52 -9.1 分部工程验收与移交程序和内容- 52 -9.2 单位工程验收与移交程序和内容- 53 -9.3 阶段验收的主要监理工作内容- 53 -附表1 施工工序质量合格证(开工、仓)- 54 -附表2 施工质量联合检验合格 (开仓)证- 55 -XXXXXX引水工程管线工程监理实施细则1 总 则1.1 编制依据：包括施工合同文件、设计文件与图纸、监理大纲、经监理机构批准的施工组织设计及技术措施（作业指导书），由生产厂家提供的有关材料、构配件和工程设备的使用技术说明，工程设
5、备的安装、调试、检验等技术资料及相关施工规范、作业规程和行业标准。1.2 适用范围：该监理实施细则适用于XXXXXX引水工程管线工程。1.3 负责该专项工程的监理人员及职责分工：监理工程师：许刚胜 吴国胜 苏朝俊监理员：马 宇 王云鹏 赵志磊 袁国栋 王立龙 卢俊伟 高争亮监理工程师应按照总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，是所执行监理工作的直接责任人，并对总监理工程师负责。主要职责应包括以下各项：1）现场监理工程师由总监理工程师授权，对总监理工程师负责，岗位职责如下： 土建监理工程师职责 在授权分管的工程部位（或专业），监督检查承包人的各项施工活动，掌握施工进度、施工程序和方法、工程质
6、量与安全，以及设备、材料和劳动力使用情况，并作好记录； 按合同文件及设计图纸、技术规范和标准，检查、控制各工程部位和各施工单元（工序）的质量，审查承包人的自检报告，并签署质量证明； 负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量，组织或参加分部分项工程和隐蔽工程的检查验收，签发单元、工序合格证； 深入施工现场，和承包人员密切配合和联系，实行监督和随机检查相结合的方法，来严格控制施工质量。参加所分管工程承包人的生产调度、质量、安全会议； 提供、核对所负责的工程部位每月完成的工程量与质量评价资料，及时向总监理工程师报告所负责的工程情况和存在的问题，并提出建议和意见； 掌握工程现场情况，做好有关
7、记录，参加索赔调查，对索赔提供证明材料； 做好分管项目（或专业）的技术和管理等资料的收集、整理与归档工作，参加编写单项技术与管理总结； 详细填写“监理日志”，记录工程进度、质量、设计修改、工地会议决议等问题和有关工程施工过程中必须记录的问题； 经常向总监理工程师请示和汇报工作，当总监理工程师不在工地时，受委托负责总监理工程师的工作。 测量监理工程师职责 熟悉工程布置、主要建筑物结构形式、体形尺寸和技术要求； 掌握施工测量控制网和基准线、基准点的有关情况，及时向承包人提供相应资料，并组织进行现场交验； 审查承包人的测量方案，监督承包人的测量工作，审查批准其测量成果； 负责审查和核实收方工程量，协
8、助审核承包人报送的工程结算表。2）监理员应按被授予的职责权限开展监理工作，其主要职责应包括以下各项： 核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。 检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。 检查并记录现场施工程序、施工工法等实施过程情况。 检查和统计计日工情况。核实工程计量结果。 核查关键岗位施工人员的上岗资格。检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。 检查承包人的“施工日志”和试验室记录。 核实承包人质量评定的相关原始记录。3）现场监理机构管理措施 总监是履行监理合同的总负责人，各级监理人员必须按前述
9、规定认真履行各自的岗位职责，勤奋工作，运用合理的技能，竭诚为工程建设服务。 监理人员常驻工地，监理人员离开工地1天以上需经总监批准。 承包人通知验收随叫随到，关键部位（或工序）施工必须旁站监督，遇到职责范围以外的事项及时向上级报告。 监理部定期（每周）由总监（或副总监）主持召开监理部工作会议，总结上周工作，安排本周计划。 监理人员不得要求承包人招待吃饭或索要财物，不得介绍分包队伍、推荐建筑材料和工程设备，不得故意刁难承包人。 各级监理人员要严守秘密，不得向无关人员泄露本工程的有关信息。 对外行文一律由总（副总）监理工程师审批，来往文件必须登记签收，外单位传来的文件，信息员必须及时送总监（副总监
10、）处理，各类文件、信函资料等都要分门别类存档，建立档案借用制度。 监理部鼓励各级监理人员努力钻研业务和争优创新。对在监理工作中提出合理化建议，明显推进了合同工期，工程质量或取得了明显经济效益的，监理部将报公司给予表彰与奖励。 监理部每年对监理人员进行考核评比，对工作突出的监理人员给予表彰和奖励，并授予先进工作者称号，对工作业绩较差的人员给予批评教育、经济处罚、降职退岗处理。 对监理人员实行岗前培训，考评定级、分级授权、挂牌上岗和责任追究制度。1.4 适用工程范围内使用的主要技术标准、规程、规范的名称、文号：（但不仅限于此）1) 水利工程建设监理规定水利部令28号 2) 水利工程建设项目施工监理
11、规范（SL 288-20003）3) 工程建设标准强制性条文（水利部分）4) 水利水电工程施工组织设计规范（SDJ33889）5) 水利水电工程施工测量规范（SL5293）6) 水利水电工程施工地质规范（SDJ1878）（试行）7) 地基与基础工程施工及验收规范（GBJ20283）8) 水工建筑物地下开挖工程施工技术规范（SDJ21283）9) 水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范（SL 47-94）10) 建筑桩基础技术规范（JGJ94-94）11) 水电水利工程施工导流设计导则（DL/T51142000）12) 碾压式土石坝施工规范（DL/T5129-2001） 13) 水工混凝土施工规
12、范 （DL/T 51442001）14) 喷射混凝土施工技术规程 （YBJ22691） 15) 堤防工程施工规范 (SL26098)；16) 土工试验方法标准（GB/T501231999）17) 水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准(SDJ24988)18) 水利水电工程施工质量评定规程（SL1761996）（试行）19) 水利水电工程量计算规定（DL/T50891999）20) 水利水电建设工程验收规程（SL2231999）21) 水土保持综合治理技术规范（GB/T16453-199622) 建筑工程施工现场供电安全规范（GB5019493）23) 建设工程安全生产管理条理（国务院令
13、第393号）24) 水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定- 53 -北京奥腾博宇工程咨询有限责任公司2开工审批内容和程序2.1 合同项目（或单位工程）开工审批程序和申请内容。2.1.1 合同项目（或单位工程）开工程序：承包人完成开工准备后，应向监理机构提交开工申请（承包人用表CB14）。监理机构在检查发包人和承包人的施工准备满足开工条件后，签发开工令，合同项目（或单位工程）开工申请程序详见图2- 1。开工准备工作是否充分，对工程质量和施工能否顺利实施有重大影响，监理部将严格检查承包人的开工准备工作，并按图2-1的程序办理合同项目（或单位工程）开工申报手续。承包人开工前的准备工作承包人递交开
14、工申请表监理人审核开工条件条件满足监理人签发开工令承包人开工（1）承包人的工作程序是否符合计划，其关键线路上的工程项目是否合理，工序安排是否适当；（2）承包人的机械设备进场计划是否符合进度计划的安排，性能是否与施工条件相适应，数量是否足够，完好率情况；（3）施工便道、水、电、临时设施布局是否妥善合理；（4）劳力、技术人员、管理人员、机械维修人员、测量工和试验工的配置是否与施工计划相适应，若主要管理、技术人员与招标文件中所报人员不相符，应提出质疑，并要求承包人报送这些人员的详细资料以供审查；（5）计划中预留动员和清场时间是否足够；（6）实验室的组建及测验手段是否完善；（7）安全及环境保证措施是否
15、合理。(1) 总体施工组织部署；(2) 总体施工方案；(3) 总体施工进度图；(4) 劳力与机械设备进场计划；(5) 总平面布置图；(6) 质量、安全及环保措施。图2-1 合同项目（或单位工程）开工申请程序图是否2.1.2 合同项目（或单位工程）开工及审批内容： 承包人派驻现场的主要管理、技术人员数量及资格是否与施工合同文件一致。如有变化，应重新审查并报发包人认定。 承包人进场施工设备的数量和规格、性能是否符合施工合同约定要求。 检查进场原材料、构配件的质量、规格、性能是否符合有关技术标准和技术条款的要求，原材料的储存量是否满足工程开工及随后施工的需要。 承包人试验室（或委托试验单位）应具备的
16、条件是否符合有关规定要求。 督促承包人对发包人提供的测量基准点进行复核，并督促承包人在此基础上完成施工测量控制网的布设及施工区原始地形图的测绘。（6）砂石料系统、混凝土拌和系统以及场内道路、供水、供电、供风等施工辅助设施的准备。 承包人的质量保证体系。 承包人的施工安全、环境保护措施及规章制度的制定及关键岗位施工人员的资格。 审批承包人提交的中标后的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划等技术资料。 审批应由承包人负责提供的设计文件和施工图纸。 审核按照施工规范要求需要进行的各种施工工艺参数的试验情况。 审核承包人在施工准备完成后递交的合同项目（或单位工程）开工申请报告。2.2
17、分部工程开工审批程序和申请内容1）分部工程开工审批程序：每一分部工程开工前，承包人应按照施工合同约定的时间内，向监理部提交分部工程开工申请（承包人用表CB15），并对所申请内容进行自检合格。监理部应按施工合同约定的时间内，审批承包人报送的每一分部工程开工申请，审核承包人递交的施工措施计划，检查该分部程的开工条件，确认后签发分部工程开工通知。2）分部工程开工申请内容：（1） 施工图纸、技术标准、施工技术交底情况；（2） 主要施工设备到位情况；（3） 施工安全、环境和质量保证措施落实情况；（4） 建筑材料、成品、构配件质量及检验情况；（5） 现场管理、劳动组织及人员组合安排情况；（6） 风、水、电
18、等必须的辅助生产设施准备情况；（7） 场地平整、交通、临时设施准备情况；（8） 测量及试验情况；（9） 分部工程施工工法；（10） 分部工程进度计划；2.3 混凝土浇筑开仓审批程序和申请内容：监理机构应对承包人报送的混凝土浇筑开仓报审表（承包人用表CB17）进行审核。符合开仓条件后，方可签发。承包人申请内容包括：(1)施工措施计划 其内容包括：水泥、钢筋、骨料和模板的供应计划，混凝土分层、分块浇筑程序图和施工进度计划等。混凝土浇筑程序图应按施工图纸要求，详细编制各工程部位的混凝土和二期混凝土浇筑、钢筋绑焊、预埋件安装等的施工方法和程序。若承包人在编制混凝土浇筑程序时，需要修改施工图纸规定的施工
19、缝布置时，应经监理部批准。 (2)现场试验室设置计划 承包人应提交现场试验室的设置或委托其他有相应资质单位的计划报送监理部审批，其内容包括试验室的规模、试验设备和项目、试验机构设置和人员配备等。 (3)质量检查记录和报告 承包人应及时向监理部提供混凝土工程的详细施工记录和报表，其内容应包括： 1) 逐月的混凝土浇筑数量、累计浇筑数量； 2) 各种原材料的品种和质量检验成果； 3) 不同部位的混凝土等级和配合比； 4) 月浇筑计划中各构件和块体实施浇筑起、迄时间； 5) 混凝土的冷却、保温、养护和表面保护的作业记录； 6) 浇筑时的气温、混凝土出机口和浇筑点的浇筑温度； 7) 模板作业记录和各部
20、件拆模日期； 8) 钢筋作业记录和各构件或块体实际钢筋用量； 9) 混凝土试件的试验成果；10) 混凝土质量检验记录和质量事故处理。3 质量控制的内容、措施和方法 3.1混凝土施工质量控制要点 材料和配合比：a.水泥的品种应与工程的环境条件相适应，同一部位宜使用一种水泥，使砼的表面颜色均一；b.砂的细度模数宜为2.42.8,含泥量和杂质含量严格控制在规范允许的范围内；c.碎石的石质应坚硬，杜绝使用风化石，针状、片状含量小于规范规定，碎石级配根据砼结构尺寸大小和含筋率选定，少筋、尺寸大的结构选用大级配，反之选用小级配；d.水泥、钢筋应使用信誉良好的厂家产品，砂石料有固定的来源渠道，施工过程中不宜
21、变换生产厂家或来源渠道，各种材料应经监理人员见证取样检验合格后才能使用。e.配合比通过试验确定，并报监理部审批。 模板：a.尽量采用标准模板，永久外露面用新钢模或新夹板，曲面可用木模内衬3夹板或特制的钢模，旧模板表面平整度差，要适时淘汰；b.模板的加工形状尺寸必须准确，表面平顺光洁，使用前清洁表面并涂脱模剂，脱模剂不得采用使砼表面着色的废机油等；c.模板的加工安装应由熟练工人作业，安装后拼缝严密、平整，并有足够的强度、刚度和稳定性，验收时用拉线、吊线等方法检查安装位置的准确性和表面平整度。 浇筑：a.砼的生产系统和入仓方式必须与施工承包合同的约定一致；b.开工前各项准备工序及有关准备工作经监理
22、部检查合格签发浇筑开仓证（承包人用表CB17）后才能开浇。浇筑过程中，监理人员旁站监督，重点检查内容包括拌和下料准确性拌和时间入仓平仓振捣；c.浇筑施工宜连续作业，若中途暂停，间歇时间不得大于规范规定；d.按规定的频率由监理人员见证抽查塌落度和制备试件送检。拆模和养护：拆模时间必须满足规范规定，养护是比较容易被忽视的工作，监理人员要加强检查，在规范规定的养护时间内保持砼表面湿润。冬季、夏季施工要有相应的措施。监理人员要依据规范审查承包人从砼的伴和、运输、浇注到养护全程的保护措施，没有措施或措施不符合规范规定，一律不准开盘。3.2 材料、构配件和工程设备质量控制 （1）设备、材料采购承包人应积极
23、做好市场调查，采购前将市场调查情况、采购意向及产品的说明、技术参数、性能指标等一并报监理部审批。 （2）每批设备、材料运达工地现场后，监理部会同发包人、供货承包人和安装承包人对到货设备、材料进行检验，依据合同逐件核对设备、材料和配件装箱单、提货单； (3) 然后按合同和技术规范进行开箱检验，并检查有关质量保证资料（材质报告、产品检测报告等）和出厂合格证书，包括直管、管件、阀门及相关标准件等。检验结果要加以记录，各方代表签字； (4) 不合格品将加以标识、处理、隔离存放，不得投入使用。材料、构配件和工程设备质量控制程序见图31 3.3 钢筋制作和安装工程质量控制原材料采购计划（承包人编制）采购计
24、划审核（监理人）接收材料入库材料存放、保管条件监控（监理人）合格进场材料检验监理人见证抽样试验附件：1.材料名称、采购量。2.采购地点、生产厂家、质量证明。3.拟使用部位。承包人填写工程材料进场报审表，附件：1.数量清单。2.质量证明文件。3.抽样检验或试验报告。指定时间运离现场否是图31 原材料、构配件及工程设备质量控制程序框图表34 原材料及中间产品抽检取样表 序号名 称取 样 频 率取 样 数 量取 样 方 法1水 泥同品种、同标号每200400t为一批，不足者也按一批论。不少于10kg用取样筒从20个不同部位等量取样后混合。2钢 筋同品种、同规格、同炉号每60t为一批，不足者也按一批论
25、。直条钢筋：2个拉伸、2个弯曲；盘条钢筋：1个拉伸、2个弯曲。端部截去500mm后取样，拉伸取样长度不小于450mm，弯曲取样长度不小于300mm。3砂以400m3为一批，不足者也按一批论。做品质鉴定时取30kg，作配合比时取100kg。上、中、下不同方位铲去表层后各取4个共12个样品混合。4碎 石以400m3为一批，不足者也按一批论。做品质鉴定时取30kg，作配合比时取200kg。上、中、下不同方位铲去表层后各取4个共12个样品混合。5普通砼每一工作班不少于一组；每100m3不少于一组；楼房每层不少于一组。每组3个150150150 mm3试块。在浇筑地点随机取样6砌筑砂浆每一工作班不少于一
26、组；每一结构部位不少于一组；每250m3不少于一组。每组6个70.770.770.7mm3试块。在搅拌机出口处随机取样3.4.1事前控制 完善各级人员的职责分工，责任落实到人监理部将结合工程建设情况，不断完善各级监理人员的职责分工和本监理实施细则，以监理文件的方式发送至承包人，双方共同遵照执行。总监理工程师为工程质量控制的第一责任人，各专业监理工程师和监理员为质量控制的直接责任人，对各工序质量进行监督和跟踪检查。 掌握和熟悉质量控制的技术依据监理部将经常组织监理人员学习有关工程设计、施工方面的规程规范，掌握设计意图，熟悉施工图纸，深入研究施工承包合同有关约定和条款，明确工程各部位的质量标准。
27、做好施工场地的质量检查验收和移交工作监理部将与发包人、施工承包人共同检查施工场地的准备情况，主要检查工程施工所需的场地征用、居民占地设施或堆放物的迁移是否完成，以及道路和水、电及通信线路是否开通等，对符合开工条件的场地，及时提供给承包人使用。 审查主要施工人员的资格条件，根据合同授权，审查合同项目分包及分包人资质审查承包人承担任务的施工队伍和人员的资质与条件是否符合要求，主要技术负责人是否到位。控制的重点是施工的组织者、管理者的资质和质量管理水平，以及特殊工种、关键的施工工艺和新技术、新工艺、新材料等应用方面的操作者的素质与能力，按规定需持证上岗的岗位，检查上岗人员的资格证。本工程按合同约定不
28、准分包。 严格控制原材料、半成品、构配件和永久设备、器材的质量监理部将从材料、构配件的采购、加工制造、运输、装卸、存放、使用等方面进行系统的监督与控制。原材料、半成品购买前，对承包人选定的厂家进行审查，产品符合本工程材料技术要求后方可同意购买。重要的设备，根据发包人的委托情况，实行工厂监造监督，以便及时了解产品内部的真实情况，确保交货质量。现场配制的制品如混凝土等，通过试验室试配确定其配合比。 检查施工机械设备的进场情况和完好率承包人进场的主要施工机械、设备是否满足要求，是关系工程质量、工期的重要因素。为此，监理部应督促承包人按投标文件的承诺投入足够的设备，并从如下几方面进行监控： 机械选型是
29、否恰当，是否满足质量要求和适合现场条件； 机械设备的数量是否足够，是否满足作业要求和保证施工的连续性； 施工机械设备，是否按已批准的计划备妥，是否处于完好的可用状态。 施工设备进场，承包人需填报施工设备进场申报单（承包人用表CB08），向监理部申报审查。 审查承包人提交的施工组织设计、施工技术措施施工组织设计、施工技术措施提交监理部审查批准后，承包人应遵照执行，不得自行任意变更，如需变更或修改施工方案或工艺时，必须报请监理部审查批准后才能实施。监理部对施工组织设计的审查，着重如下几方面： 质量管理体系、保证体系是否健全； 施工现场总体布置是否合理，特别是施工道路、防洪排水、器材存放、给水及供电
30、、砼供应系统等方面； 主要的施工项目有无针对性措施及预控方法，有无可靠有效的技术和组织措施； 各分部工程进度安排是否合理，是否符合工期目标要求； 设备、人员配备是否合理，是否满足施工强度要求； 施工程序的安排是否合理。 监督检查承包人的工程技术环境和管理环境监理部要主动向政府质量监督部门联系、汇报本项目开展质量监理的具体方法，取得质监部门的支持和帮助。同时，对承包人的技术、质量管理环境进行检查，主要包括以下内容： 质量管理的组织结构、检测制度、人员配备等方面是否完善和明确，自检系统是否处于良好的状态； 质量检测、试验和计量等仪器、设备和仪表是否满足使用要求，有无合格的证明和检（率）定表； 外送
31、检测、试验的机构资质等级是否符合要求； 若自然环境条件对施工作业质量可能出现不利影响时，是否已有充分的认识，并采取有效的对策措施以保证工程质量。 组织图纸会审和设计交底设计文件、图纸是工程施工的直接依据，图纸会审是质量控制的重要手段。图纸会审将由监理部组织施工承包人、设计代表及有关单位人员参加。先由设计代表介绍设计意图、施工要求和关键技术问题，然后，由各方代表对设计图纸中存在的问题及对设计代表的要求进行讨论、协商，解决存在的问题和澄清疑点，并写出会议纪要。为了使施工承包人熟悉有关的设计图纸，充分了解拟施工工程特点、设计意图和工艺与质量要求，在工程开工前，由监理部组织设计代表和施工承包人对设计进
32、行交底，交底的主要内容有如下几方面： 自然条件方面情况； 设计依据、设计规范及建筑材料情况； 设计意图、进度与工期设计安排等； 设计中采用新结构、新工艺对施工提出的要求等。 复核施工测量控制网协助发包人向承包人提供施工测量基准点、基准线和水准点。承包人据此按规范精度要求测设施工控制网，并埋设标志桩和完成有关内业工作，报监理部审查和复测。 检查开工条件，严把开工关当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工承包人可按第2章规定，提出工程开工报告，监理部对承包人各项准备工作进行细致的检查，满足要求后，由监理部发布开工指令。3.4.2 事中控制 以工序为重点实施质量控制工程实体的质量是在施工过程中形成
33、的，工程产品的质量需通过工序的质量来保证，因此，监理部将把工序的质量控制作为质量控制的重点和核心，并针对本工程的特点设置质量控制点，制定预控措施，对工序活动效果及时进行检验、分析和纠偏，实施动态控制。 设置质量控制点进行预控质量控制点是施工质量控制的重点，设置质量控制点的目的是抓住影响工序施工质量的主要因素，对工序活动中的重要部位或薄弱环节，事先分析影响质量的因素，提出相应措施进行预控。本专项工程的质量控制点详见3.1所述。 工序质量监控工序质量监控内容包括工序活动条件和活动效果的监控，通过对施工准备工作和过程的监控，保证工序的质量，事后及时对工序的质量进行评价，做出认可或纠偏的决定，使工序质
34、量受到实时和动态的控制。 现场跟踪监督检查监理部将根据质量控制的要求，建立现场值班制度，全过程监督承包人的工作人员、施工设备、使用的材料、工艺方法和施工环境，掌握现场施工质量状况，及时制止不规范的行为，以保证工程质量。 现场跟踪检查的主要内容包括：a.开工前检查：检查承包人的各项准备工作完成情况，是否具备开工条件，能否保证施工的连续性和工程质量。b.工序施工检查：主要是检查和监督在施工过程中，人员、材料、施工设备、施工方法和施工环境条件是否处于良好的状态，若发现问题及时予以纠正。c.工序交接检查：工序完成后，施工承包人进行自检，经自检合格通知监理部到现场检验,检验合格签署施工工序质量合格证（附
35、表1），方可进入下道工序施工。在工序交接检查中，要严格遵守上道工序不经检查验收不准进行下道工序施工的原则，d.隐蔽工程履盖前检查：隐蔽工程施工完成后，承包人首先进行自检，并进行必要的测量和地质测绘素描，经自检合格后通知监理部验收，监理部将联合设计代表、承包人代表，必要时会同发包人代表和质量监督部门代表，联合组成隐蔽工程验收小组，对隐蔽工程实行联合验收，办理隐蔽工程验收签证（附表2）手续，经验收合格后方可覆盖。e.施工预检：为了避免出现难以补救或全局性危害的质量事故，施工之前对一些重要的施工参数进行复核性的预先检查。如：分部分项工程的位置、轴线、标高、预留孔的位置和尺寸、管线的坡度等。f.成品保
36、护质量检查：在施工过程中，当某些工程或部位已完工，而其他工程或部位还在继续施工，为保护已完工的成品免受损坏，应督促承包人采取防护、包裹、覆盖、封闭等措施加以保护，并经常进行巡视检查。 现场质量跟踪检查的方法如下：a.目测检查：包括观察、目测和手摸检查，采用看、模、敲、照等手法对检查对象进行检查。如地基清理和处理；建筑物的布置及位置；材料的品种、规格和质量；混凝土浇筑的平整情况，出现麻面、蜂窝、狗洞、露筋情况；模板安装的稳定性、刚度和强度，表面光洁度等；施工操作是否符合规程等项目的检查。b.量测检查：利用仪器和工具进行检查，量测的手法分为靠、吊、量。如建筑物的轴线、标高、轮廓尺寸；混凝土拌合物坍
37、落度、分层浇筑厚度和表面平整度等。c.试验：通过现场试验或试验室试验等物理化手段取得数据，分析判断质量情况，若出现偏差及时采取措施调整。 重要部位和关键工序旁站监督重要的部位和对工程质量有重大影响的工序，监理部将进行施工过程的旁站监督与控制，及时发现和纠正违章作业以及不按设计文件、规程规范施工的现象，确保使用材料及工艺过程的质量。 利用数理统计分析，提高作业水平监理部将影响工程质量的因素进行分解，设置统计指标，对施工过程中输出的数据进行统计分析，寻找影响质量的负面因素，并采取针对性的措施加以改善，提高作业水平。 召开现场质量协调会，扬长避短监理部将根据现场施工质量的状况，不定期组织现场质量协调
38、会，对先进的施工方法、措施、质量优良部位进行现场讲解、学习，对容易出现质量问题及施工质量普遍存在缺陷的部位，现场研究解决方案。现场质量协调会由监理工程师或总监主持，协调会后，监理部将印发会议纪要，并作为技术档案存档。 运用指令性文件监理部将对施工承包人在施工中存在的问题及限期整改的要求等下达书面指令，书面指令作为技术资料存档。 必要时下达停工指令控制施工质量在施工过程中，出现下述情况，除合同另有规定外，监理部将争得发包人同意，及时下达停工指令控制施工质量。 施工中出现质量异常情况，承包人未采取有效措施，或措施不力未能扭转这种情况者。 隐蔽作业未经依法查验确认合格，而擅自覆盖者。 已发生质量事故
39、迟迟未按监理工程师要求进行处理，或者是已发生质量缺陷或事故，如不停工则质量缺陷或事故将继续发展的情况下。 未经监理工程师审查同意，擅自变更设计或修改图纸进行施工者。 未经技术资质审查的人员或不合格人员进入现场施工者。 使用的原材料、构配件不合格或未经检查确认者，或擅自采用未经审查认可的代用材料者。 擅自使用未经监理部审查认可的分包商进场施工。 合同约定的其他情况。 对工程变更采取先评价核准，后施工的措施承包人提出的工程变更，先经监理部评价，然后报发包人核准，方可施工。未经核准，而擅自变更的工程，按不合格工程处理。 加强施工质量动态分析，建立质量监理日志和质量跟踪档案监理部将对各个工序施工活动过
40、程进行详细记录，以便对其质量状况进行严密、细致和有效的控制。记录内容包括：材料的检验情况及质量状态，工序施工工艺状况,工序施工质量验收及签证情况，不合格项目的记录及其处理措施、处理效果等。监理部将把收集来的质量信息进行整理，根据信息种类采取不同的分析方法进行分析，目的在于及时发现有无系统因素的影响，以便及时采取纠正和预防措施，使工程质量处于受控状态，并将相关信息报告发包人。 计量与进度款支付，采取质量否决措施如果施工承包人完成的工程质量达不到规定的要求和标准，而又不能按监理部的批示予以处理，监理部将拒绝开具部分或全部的支付签证，采取经济手段促使承包人保证施工质量。3.4.3 事后控制 及时组织
41、分部工程验收，严把验收关分部工程完成后，承包人应对其进行自检确认合格后，再向监理部提交验收申请报告。监理部将联合发包人、设计代表、承包人、质量监督部门组成联合验收小组进行验收。 审查竣工图及其他技术资料，并编目建档竣工图是工程建设的重要档案文件，监理部将严格按竣工图的编制规定审查承包人提交的竣工图质量，保证其与工程实物吻合。其他技术资料按工程建设档案整编规定整编和建档，监理部审查其整编质量。3.3工程质量评定程序监理部将监督承包人真实、齐全、完善、规范地填写质量评定表。承包人应按照水利水电工程施工质量评定规程（SL1761996）和水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准(SDJ24988
42、)的规定对工序、单元工程、分部工程、单位工程质量等级进行自评。监理机构应对承包人的工程质量等级自评结果进行复核、认证。工程质量评定程序见图32。3.5 质量缺陷和质量事故处理程序 缺陷责任期质量控制 工程竣工验收后，监理部应对验收过程中发现的质量缺陷进行分析归类，列成明细目，通知承包人进行修补、修复。 工程投入运行后，监理部应对工程质量状况进行检查，在缺陷责任期内出现的质量问题，会同有关单位进行认真的分析，分清责任，并制定措施妥善处理。 对修补缺陷的项目进行检查、验收。在这一过程中，监理部仍要象控制正常施工质量一样，抓好每一环节的质量控制，缺陷修补完成后，仍按合同、设计文件和有关规程规范进行检
43、查验收。 及时处理已发生的质量问题或质量事故，在施工过程中如发生质量问题或质量事故，监理部将及时要求承包人进行处理。处理解决的原则：找出问题或事故原因，制定处理或清除问题的措施，责任者受到教育，制定预防类似问题再发生的措施，并贯彻“三不放过原则”。处理质量问题或质量事故的程序见图33 。1单元工程完工2承包人填写单元工程质量等级评定表，组织评定单元工程质量等级3监理机构审核单元工程质量等级评定表，复核单元工程质量等级进入下一单元工程5承包人填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定。 4分部工程完工6监理机构审核分部工程质量等级评定表，复核分部工程质量等级进入下一分部工程7质量监督部
44、门审查核备质量等级（一般分部工程）8质量监督部门审查核定质量等级（大型枢纽主体建筑物的分部工程） 9单位工程完工10承包人填写单位工程质量评定表，进行单位工程质量等级评定 进入 下一12质量监督部门核定单位工程质量等级11监理机构复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级 单位 工程14发包人组织填写工程项目质量等级评定表，组织评定工程项目质量等级13工程项目完工 16质量监督部门提出工程项目质量评定报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议15质量监督部门审查工程项目质量等级评定表，核定工程项目质量等级 工 图 32工程质量评定程序发生质量事故发出质量通知单（监）事故调查事故原因分析研究、制订处理方案提交质量缺陷调查报告（承）组织审查调查报告（监）研究确定处理方案实施处理方案（承）完成处理，自检申请验收（承）检查、验收（监）提交质量事故处理报告（监）暂停施工发出停工令（监）暂停施工恢复施工上报主管部门（倒塌事故12小时内上报，重大事故24小时内写出书面报告并逐级上报，一般事故每月汇总集中上报）不处理暂停施工恢复施工原因不清图33质量事故处理程序框图4 进度控制的内容、措施和方法4.1进度控制的主要内容
