大连市金融业统计报表制度.docx

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1、金融业统计报表制度 大连市金融业统计报表制度（2006年年报和2007年定期统计报表）大连市统计局二OO六年十二月本报表制度根据中华人民共和国统计法的有关规定制定中华人民共和国统计法第三条规定：国家机关、社会团体、企业事业组织和个体工商户等统计调查对象，必须依照本法和国家规定，如实提供统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改。基层群众性自治组织和公民有义务如实提供国家统计调查所需要的情况。中华人民共和国统计法第十五条规定：统计机构、统计人员对在统计调查中知悉的统计调查对象的商业秘密，负有保密义务。本制度由大连市统计局负责解释。目 录一、总说明2二、实施办法3三、报表目录4四、报表表

2、式1. 中央、省直属企业财务状况报表（H103-1表）5-62. 中央、省直属行政事业单位财务状况报表（H103-2表）7-83. 金融机构（含外资）可比口径信贷收支表（H608-3表） 94. 银行业金融机构监管指标表（H608-9表） 105. 内资银行业及相关金融业资产负债表（H634-1表）116. 外资银行业及相关金融业资产负债表（H634-2表）12-137. 内资银行业及相关金融业损益表（H635-1表） 14-158. 外资银行业及相关金融业损益表（H635-2表） 169. 保险业经营状况表（H608-2表）1710. 三大社会保险基本情况统计表（H608-4表）1811.

3、保险业资产负债表（H636表）1912. 保险业利润表（H637表）2013. 保险业业务费用明细表（H638表） 2114. 证券业业务月报表（H608-1A表）2215. 大商所业务统计表（H608-10表）2316. 证券业资产负债表（H608-1B表）2417. 证券业损益表（H608-1C表） 2518. 证券业费用明细表（H608-1D表）2619. 资金信托项目资产负债统计表（H608-7表）2720. 典当业业务统计表（H608-8表） 2821. 担保行业主要业务统计表（H608-5表）2922. 大连市住房公积金统计表（H608-6表）3023法人单位基本情况（101-1表

4、）31-3224产业活动单位基本情况（101-2表） 33五、部分指标解释34-39一、总说明（一）为掌握大连市金融业基本情况，为各级政府和业务主管部门制定政策和计划、进行经济管理与调控提供依据，依照中华人民共和国统计法的规定，特制定本统计制度（实施方案）。（二）本制度的实施范围：凡在大连市辖区内，从事金融业务活动的金融业企业，具体包括：1.银行业。包括：中央银行商业银行其他银行；2.证券业。包括：证券市场管理机构证券经纪与交易机构（含证券营业部）证券投资机构证券分析与咨询机构；3.保险业。包括：人寿保险公司非人寿保险公司保险辅助服务机构；4.其他金融活动单位。包括：金融信托与管理机构担保业金

5、融租赁机构财务公司邮政储蓄机构典当行其他类未列明的金融活动。（三）报表单位：1.各类独立核算的金融企业为一个统计单位；2.在连各金融企业的总部，以总公司本部为统计单位；3.在连各金融企业的分部，以省、市分行、分公司为统计单位；4.在连各证券交易营业部为产业活动统计单位；5.其他报送单位。（四）年报时须报送本单位系统内年报表及决算资料。（五）本制度实行全国和大连市统一的统计分类标准和统一编码，各单位须严格贯彻执行。（六）各单位必须按照规定及时、准确、真实地报送统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改。（七）本制度由大连市统计局负责解释。二、实施办法（一）报表制度的布置大连市统计局国民

6、经济核算处负责对区市县统计局、金融业直报单位、主管部门报表进行布置与收审，各区市县统计局负责其辖区内其他金融单位报表的布置与收审。（二）直报单位报送范围银行业报送范围为各银行在连省、市分行（营业部）；保险业的报送范围为各公司在连省、市公司（营业部）；证券业的报送范围为在连证券总公司和各证券公司在连营业部；其他报送单位。（三）报表报送方法1、网上直报：月报、季报和年报采用网上直报方式。金融业直报单位、主管部门以网上直报方式报送市统计局核算处；其余各金融单位按在地原则，以网上直报方式报所在地区市县统计局，再由各区市县统计局上报市统计局核算处。2、年报采用网上直报和纸质报送并行方式，月报、季报纸质报

7、表本单位留存备查。（四）报表报送时间1、月报：月后5日内。2、季报：季后10日内。3、年报：元月20日内。三、报表目录类 别报送单位表 号表 名报告期报送时间页码银行机构人民银行大连中心支行H103-2表中央、省直属行政事业单位财务状况报表季报季后10日前7H608-3表金融机构（含外资）可比口径信贷收支表 月报月后5日前9银监会大连监管局H103-2表中央、省直属行政事业单位财务状况报表季报季后10日前7H608-9表银行业金融机构监管指标表月报月后5日前10内资银行及相关金融业单位H634-1表内资银行业及相关金融业资产负债表季报季后10日前11H635-1表内资银行业及相关金融业损益表季

8、报季后10日前14外资银行及相关金融业单位H634-2表外资银行业及相关金融业资产负债表季报季后10日前12H635-2表外资银行业及相关金融业损益表季报季后10日前16保险机构保监会大连监管局H103-2表中央、省直属行政事业单位财务状况报表季报季后10日前7H608-2表保险业经营状况表月报月后5日前17大连市劳动和社会保障局H608-4表三大社会保险基本情况统计表月报月后5日前18人寿、非人寿保险公司H608-2表保险业经营状况表月报月后5日前17保险中介及其它H636表保险业资产负债表季报季后10日前19H637表保险业利润表季报季后10日前20H638表保险业业务费用明细表季报季后1

9、0日前21证券机构证监会大连监管局 H103-2表中央、省直属行政事业单位财务状况报表季报季后10日前7H608-1A证券业业务月报表月报月后5日前22大连商品交易所H103-1表中央、省直属企业财务状况报表季报季后10日前5H608-10表大商所业务统计表月报月后5日前23证券公司、营业部H608-1A证券业业务月报表月报月后5日前22H608-1B证券业资产负债表季报季后10日前24H608-1C证券业损益表季报季后10日前25H608-1D证券业业务费用明细表季报季后10日前26其他机构信托信托投资公司H608-7表资金信托项目资产负债统计表月报月后5日前27典当大连市商业局典当业名录年

10、报元月20日前典当公司H608-8表典当业业务统计表月报月后5日前28担保大连市经委担保业名录年报元月20日前29担保协会H608-5表担保业业务统计表月报月后5日前担保公司H608-5表担保行业主要业务统计表月报月后5日前29住 房公积金大连市住房公积金管理中心H608-6表大连市住房公积金统计表月报月后5日前30附：以上所有单位法人单位101-1表法人基本单位情况年报元月20日前31产业活动单位101-2表产业活动单位基本情况年报元月20日前33四、报表表式中央、省直属企业财务状况报表法人单位名称： 表号：H1 0 3 - 1法人单位代码： 制表机关：大连市统计局 文 号：大统制发（200

11、6）11号 计量单位：万元（保留整数）200 年 季度指 标行码本期累计 同期累计 甲乙1 2 一、资产负债 （一）资产总计01 其中：现 金02 银行存款03 有价证券04 对外投资05 存货06 其中:产成品和商品库存07 固定资产净值08 固定资产原值09 减：累计折旧10 其中：本年折旧11 在建工程12 其他非金融资产（无形、递延与其它）13 其中：无形资产14 （二） 负债总计15 （三） 所有者权益16 实收资本17 其中：国家资本18 集体资本19 法人资本20 个人资本21 港澳台资本22 外商资本23（续H103-1表）二、（中央）财政拨款或上级（企业总部）拨入24 基本建

12、设资金拨款25 企业挖潜改造资金拨款26 简易建筑费拨款27 地质勘探费拨款28 科技三项费用拨款29 流动资金拨款30 经费拨款31 补贴收入32三、损益及分配 （一）收入类 营业收入合计33 其中：主营业务收入34 其他收入35 （二）成本和费用类 主营业务成本36 主营业务税金及附加37 工资与福利费38 社会保险缴费 39 住房补贴与住房公积金40 三项费用合计（营业、管理和财务费用） 41 其中：税金42 （三）营业利润43 （四）利润总额44 （五）所得税45四、能源耗用量 （一）水费46 （二）电费47 （三）车船燃料费48 （四）取暖费49五、全部从业人员年平均人数（人）50单

13、位负责人: 统计负责人： 填表人：联系电话： 报送时间：41中央、省直属行政事业单位财务状况报表法人单位名称：表 号：H103-2法人单位代码：制表机关：大连市统计局文 号：大统制发（2006）11号计量单位：万元（保留整数）200 年1 季度指 标行码合计“资产负债”资料来源 “本年收入”资料来源(预算内） “本年支出”资料来源预算内预算外（中央单位可参照有关科目填报）行政事业单位资产负债简表（财决08表）行政事业单位收入决算表（财决03表）行政事业类基本支出决算明细表（财决05表）行政事业类项目支出决算明细表（财决06-2表）纳入预算管理的行政性收费等收入安排支出决算表（财决预补02表）纳

14、入预算管理的政府性基金收入安排支出决算表（财决预补03表）纳入专户管理的行政性收费等收入安排支出决算表（财决预补04表）甲乙1 2 3 4 5 6 7 8 一、资产负债 （一）资产总计01 其中：现 金02 银行存款03 有价证券04 对外投资05 固定资产净值06 固定资产原值07 减：累计折旧08 其中：本年折旧09 在建工程10 其他非金融资产 11 其中：无形资产12 （二） 负债总计13 （三） 净资产14二、本年收入合计（仅预算内部分） 16 （一）财政拨款或上级拨入合计17 其中：基本建设资金拨款18 企业挖潜改造资金拨款19 简易建筑费拨款20（续H103-2表） 地质勘探费拨

15、款21科技三项费用拨款22 流动资金拨款23 经费拨款24 补贴收入25 （二）下级上缴收入26 （三）事业收入27 （四）其他收入28三、本年支出合计 （含预算内、预算外） 29 1、人员支出30 基本工资31 津贴32 奖金33 社会保险缴费34 其他支出35 2、公用支出36 其中：福利费37 劳务费38 就业补助费39 取暖费40 差旅费41 水费42 电费43 车船燃料费44 3、对个人和家庭补助支出45 其中：助学金46 抚恤和生活补助47 住房公积金和住房补贴48四、经营税金（限事业单位填）49五、全部从业人员年平均人数（人）50单位负责人: 统计负责人： 填表人： 联系电话：

16、报送时间：金融机构（含外资）可比口径信贷收支表表 号：H608-3法人单位名称：制表机关：大连市统计局法人单位代码：文 号：大统制字（2006）9号计量单位：万 元（保留整数）200 年 月 项目名称行码本期余额本期比年初增减同期余额同期比年初增减本外币人民币本外币人民币本外币人民币本外币人民币甲乙12345678一、各项存款011.企事业单位存款022.储蓄存款033.信托存款044.委托存款055.其他存款06二、各项贷款071.短期贷款082.中期贷款093.长期贷款10三、不良贷款处置额111.剥离处置122.贷款核销处置133.债转股处置144.其他方式处置15单位负责人: 统计负责

17、人： 填表人： 联系电话： 报送时间：银行业金融机构监管指标表法人单位名称：表 号：H608-9法人单位代码：制表机关：大连市统计局200 年1 月文 号：大统制字（2006）9号项目名称行码本期绝对量去年同期绝对量今年增减量去年增减量比上月比年初比上月比年初甲乙123456一、总资产01二、总负债02三、不良贷款（五级分类）03其中：正常类04 关注类05 次级类06 可疑类07 损失类08四、不良贷款率（五级分类）09其中：正常类10 关注类11 次级类12 可疑类13 损失类14五、不良贷款（混合）15六、不良贷款率（混合）16注: 1.银行业金融机构包括政策性银行、国有商业银行、股份制

18、商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇局、外资银行和非银行金融机构。本表不含资产管理公司。2.目前农信社没有实行不良贷款五级分类，城信社同时实行不良贷款五级分类和“一逾两呆”分类。不良贷款（混合）口径：农信社、城信社实行“一逾两呆”分类，其余机构实行五级分类。不良贷款（五级）口径：不含农信社。单位负责人: 统计负责人： 填表人： 联系电话： 报送时间：内资银行业及相关金融业资产负债表表 号：H 6 3 4-1 表法人单位名称：制表机关：大连市统计局法人单位代码：文 号：大统制字（2006）6号计量单位：万 元 (保留整数)200 年1 季度指标名称

19、行码本外币合计指标名称代码本外币合计本期余额同期余额本期余额同期余额甲乙1 2 甲乙1 2 流动资产流动负债1.现金及银行存款011.短期存款34 2.存放中央银行022.活期储蓄存款35 3.存放同业033.财政性存款36 4.存放联行款项044.向中央银行借款37 5.拆放同业055.同业存放38 6.短期贷款066.联行存放39 7应收帐款077.同业拆入40 其中：应收利息088.应解汇款及临时存款41 8.减：坏帐准备099.汇出汇款42 9短期投资10 10.委托存款43 10.减：短期投资跌价准备11 11.卖出回购资产44 11.委托贷款及投资12 12.应付及预提帐项45 1

20、2.买入返售资产13 13.存放短期保证金46 13.待处理流动资产损失14 14.发行短期债券47 14.其他流动资产15 15.其他流动负债48 长期资产长期负债-15.中长期贷款16 16.长期存款49 16.减：贷款损失准备17 17.定期储蓄存款50 17.长期投资18 18.存放长期保证金51 18.减：长期投资减值准备19 19.发行长期债券52 19.固定资产净值20 20.其他长期负债53 固定资产21 所有者权益 减：累计折旧22 21.实收资本54 20.固定资产减值准备23 国家资本55 21.固定资产清理24 集体资本56 22.在建工程25 法人资本57 23.减:

21、在建工程减值准备26 个人资本58 24.待处理固定资产损失27 港澳台资本59 无形递延及其他资产28 外商资本60 25.无形递延及其他资产29 22.资本公积61 26.减:抵债资产减值准备30 23.公积金62 27.减:无形资产减值准备31 24.公益金63 28.减:其他资产减值准备32 25.未分配利润64 其中：本年利润65 26、一般准备金66 资产总计33 负债总计67 单位负责人： 统计负责人： 填表人： 联系电话： 填报日期：外资银行业及相关金融业资产负债表表 号：H 6 3 4-2 表法人单位名称：制表机关：大连市统计局法人单位代码：文 号：大统制字（2006）6号计

22、量单位：万 元 (保留整数)200 年 季度指标名称行码科目代码本外币合计人民币本期余额同期余额本期余额同期余额甲乙丙1234一、资产类 现金01101 贵金属02125 存放中央银行03102 指定生息资产04103 存放同业05104 拆放同业06105 借出同业07126 联行往来08106 附属机构往来09107 贴现10108 押汇11109 普通贷款12110 其他授信13111 资产减值准备14112 应收利息15113 其他应收帐款16114 投资17115 递延资产18117 固定资产19118 累计折旧20119 法人机构拨付分行营运资金21123 买入返售证券22124

23、其他资产23120 资产总额24198二、负债与所有者权益类 同业存款25201 拆入同业26202 借入同业27213 向中央银行借款28203 联行往来29204 附属机构往来30205 存款31206 票据融资32207 卖出回购证券33214 应付利息34208 其他应付款35209 借入款36210（续H 634-2 表） 其他负债37212 负债总额38298 实收资本或营运资金39301 资本类折算差额40307 资本公积41304 盈余公积42308 未分配利润43305 重估储备44309 负债总额与权益类合计46398三、表外业务类 或有资产47798 应收银行承兑汇票48701 应收即期信用证出口款项49702 应收远期信用证出口款项50703 应收开出即期信用证款项51705 应收开出远期信