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1、1,王望珍,1,授课内容：工程建设合同管理 主讲教师：王望珍 武汉大学土木建筑工程学院,2,第一节 合同概述,一、合同的重要性和作用在谈到合同的重要性时，有的承包商做了经典的总结，即”生在合同，死在合同；成在合同，败在合同”。建设工程合同是发包方（建设单位）和承包方（施工单位）为完成指定的工程项目，明确相互之间的权利、义务和责任，依照国家法律规定而达成的协议，是双方开展和完成指定工程项目的法律形式。依法签订并生效的合同，双方当事人所产生的权利和义务关系，受到国家法律上的保护，任何一方不履行或者不完全履行合同，都要承担经济上、法律上的责任。合同的管理贯穿于工程项目建设的整个过程，是工程建设过程中
2、发包人和承包人双方活动的准则，是工程建设过程中双方纠纷解决的依据，同时，也是协调并统一各参建方的重要手段。,2,王望珍,3,二、合同的类型（一）按合同标的物划分按合同标的物，建设工程合同可以分为：勘察设计合同、工程监理合同、施工承包合同、征地移民合同、工程材料和机械设备采购合同、工程咨询合同和其它零星合同等。按合同所包括的工程范围和承包关系划分：总承包合同、单项工程承包合同 按承包合同的计价方法划分:总价合同、单价合同和成本补酬合同,4,工程监理合同工程监理合同是工程项目的建设单位委托监理单位对工程项目实施阶段的建设行为实行监督管理的协议。委托方必须委托拥有与实施合同内工程等级相适应的资质等级
3、的监理单位进行工程监理。其主要内容有：（1）明确协议的双方；（2）合同的一般性叙述；（3）要求监理内容和工程师应履行的义务；（4）委托方的义务；（5）监理依据；（6）监理费用；,5,施工承包合同施工承包合同是建设单位与承包商为完成商定的施工和安装工作内容，明确双方权利和义务关系的协议。其主要内容有：（1）工程名称和地点；（2）工程范围和内容；（3）开、竣工日期及中间交工工程的开、竣工日期；（4）工程质量、质量保修范围、保修期及保修条件；（5）工程造价；（6）设计文件及其他技术资料提供日期；（7）材料和设备的供应情况及进场期限；（8）工程价款的支付与结算（9）竣工验收办法；（10）双方相互协作事
4、项；（11）违约责任；（12）争议的解决方式。,6,三、合同的分类管理1.合同分类办法乐昌峡水利工程的合同实行分类管理，合同统一编号，编号原则如下：土建合同：GDLCXTJXXX机电合同：GDLCXJDXXX设计合同：GDLCXSJXXX监理合同：GDLCXJLXXX征地移民：GDLCXZYXXX其它合同：GDLCX20XXXXX2.合同份数及归档根据工程建设及合同约定，合同正本一式两份，甲乙双方各执一份；副本十份，甲方四份，乙方二份，其余按需要报送上级主管部门核备或送相关单位。甲方的合同正本存档案室，副本由合同部分送和保管。,7,四、合同的起草合同起草由业务对口部门负责，重要合同有时需要监理
5、工程师的参与。合同内容、条款的订立必须慎重推敲每一个词句，防止出现任何不妥或有疏漏之处。工程的勘察设计、监理和施工合同一般应参照国家有关部门颁发的现行合同示范文本订立。,8,五、施工合同文件的构成及优先次序施工合同是建设过程中最为重要、也是最为复杂的合同，一般规定的合同构成文件及优先排列次序如下：（1）合同协议书（包括补充协议）；（2）中标通知书；（3）投标报价书；（4）合同条款第二部分，即专用合同条款；（5）合同条款第一部分，即通用合同条款；（6）技术条款；（7）图纸；（8）已标价的工程量清单；（9）经双方确认进入合同的其他文件（如招标文件等）。,9,第二节 合同的签约与履行 一、合同谈判
6、合同谈判由合同部负责组织，技术部分由对口业务部门负责。合同谈判应成立谈判小组，谈判小组由处领导、总工程师、合同部、业务部门、财务部等部门人员组成。（一）合同谈判的准备合同谈判的结果直接关系到合同条款的订立是否对己有利。（1）统一谈判的思想和原则。（2）充分准备好有关的资料，在谈判中必须有理有据，切忌空谈。（3）仔细研究分析有关合同谈判的各种文件资料，拟定谈判方案和谈判提纲。（4）安排具体的谈判会议。（5）了解谈判对手的情况，以便针对性地安排谈判人员。,10,（二）合同谈判的过程合同谈判一般分为初步接洽、实质性谈判和合同拟订与签约三个阶段。（三）合同谈判应注意的问题在合同谈判中应注意以下主要问题
7、：（1）特别注意实质性条款，如工程量计算、合同价款调整、双方责权范围、工作内容、计息与付款等。（2）文字词句要清楚确切，避免含糊不清、模棱两可。（3）防止潜在性损失。（4）避免有名无实的条款。（5）既要争取自己的权利，又要避免限制自己的权利。（6）计算费用要细致谨慎，应注意在细微处算大账。,11,二、合同的签订与生效（一）合同签订程序签署合同时，双方应署以法人的全称和签约人的姓名、职务，并加盖法人单位公章，同时签约人应持有各自公司授权签字的委托书。签约人除应在合同末尾签名外，在页与页之间也应署名，或加盖合同骑缝章。若签约当事人不能集中签合同时，也可以在不同的时间或地点签署，但签约日期及地点应以
8、最后一个当事人签署合同的时间和地点为准。程序：业务部门提出申请领导批准起草合同合同谈判有关部门会签分管、领导签署意见、财务总监或财政审核、签订合同,12,（二）合同的生效工程合同经合同双方法定代表人或其委托人签字并加盖单位公章后生效。（三）合同订立应遵循的原则（1）平等自愿原则。合同当时人的地位平等，合同订立以双方自愿为基础。（2）诚实信用原则。合同的订立应当在相互信任的基础上完成，不应进行欺诈。（3）合法原则。,13,三、合同的担保为保证承包人在工程建设中履行合同的义务和责任，在合同中，应根据国家有关规定要求承包人提供有效的担保。（1）施工投标保证（2）履约担保（3）预付款担保（4）保修责任
9、担保,14,四、合同的履行（一）归口部门 合同履行实行归口管理，由对应的业务部门负责执行。（二）合同当事人各方的责任和义务监理工程师受项目法人委托负责合同管理及工程监督，具体责任和义务如下：（1）负责提供施工图纸及规范、设计交底、设计修改通知以及解决施工期间出现的设计问题；（2）负责检查工程量和承包人试验室及现场试验结果；（3）负责提供水准基点，审查承包人测量放样结果；（4）负责审查承包人有关施工及安全措施；（5）负责施工监督，做好施工日志作为日后审核支付的依据；（6）审核承包人提出的月结算表，签署月支付款额，报业主审核、支付；（7）协助业主解决与承包人的矛盾和合同执行中的矛盾；（8）负责协调
10、现场多家分包商之间的有关问题；（9）参加完工项目及工程竣工验收。,15,五、合同工程价款的结算与支付（一）工程价款结算与支付程序（1）根据工程实施进度，由合同乙方（或用款单位）提出支付申请并附结算书，报工程监理。（2）工程监理审核并编制工程价款支付凭证，经总监理工程师签字确认后报业主。（3）合同部审核并编制工程价款支付表会签相关部门后呈分管领导和主任签署意见。（4）财务总监签署意见。（5）报主管单位办理支付。,16,（二）支付办法工程进度款根据合同约定，可以按月或分阶段结算与支付。工程价款结算必须提交完整、准确的原始资料。月进度计量工程量是指上月21至本月20日所完成的合格工程量。承包人应在当
11、月23日前报送月进度支付申请书，监理人在接到承包人提交的月进度支付申请书的3天内完成审核，并送交项目法人审定。工程竣工结算成立竣工结算小组负责竣工结算工作。,17,（三）计量原则1.计量项目（1）合同协议书中工程量清单里的项目；（2）得到发包人同意并由监理人发出变更指令的工程变更项目；（3）其他得到监理人现场确认，并已得到设计人认可和获得发包人批准同意的项目；（4）已完成并质量合格的项目。,18,2.计量方法（1）合同（工程量清单）里除临时工程外的工程项目计量方法应严格执行本工程合同文件的有关规定。（2）土石方工程计量方法：原始、竣工地形地貌测量，采取承包人测量，监理、项目法人代表现场旁站，监
12、理复核，项目法人确认的方式。土石方分界线确认采取项目法人代表、监理人、设计代表、承包方四方现场确认的方式。所有确认事项均必须形成完整的书面材料。（3）对承包人超出设计范围和因承包人原因造成返工的工程量，项目法人不予计量。（4）总价承包的临时工程计量。临时房屋工程、临时道路工程及单位为“项”的项目应以总价控制并结合该项目完成的形象进度进行计量；其他项目可参照主体工程项目计量方法进行。（5）总价承包的临时项目，经项目法人同意的替代方案，按原承包费用支付，但替代方案无法满足工程要求的一切责任仍由承包人负责。,19,五、工程变更管理（一）工程变更项目的划分：1.现场变更类项目：指包含隐蔽工程变更和应急
13、抢险性质变更在内需现场研究决定的变更类项目，且变更造成的工程造价变动幅度在30万元（含30万元）以内。2.非现场变更类项目：指上述现场变更类项目以外项目的工程变更。,20,（二）工程变更的处理原则 1.严格执行国家和行业有关法律、法规和规范。2.符合合同内容有关规定。3.符合工程实际情况。4.严格控制，严格按程序办理，实行四方签证。所有工程变更指令均通过监理方向承包人发出。5.现场变更类工程项目变更必须严格执行“现场办公、集体决定、分责办理、按职会审、依法支付”的原则，变更工作由工程变更现场工作小组负责，工作小组由项目法人、承包人、监理人、设计代表组成。,21,（三）工程变更的处理程序现场变更
14、类变更 非现场变更类变更（四）工程变更项目价格的确定工程变更属于新增永久工程项目的，按其完成工程量，如合同工程量清单有对应相同项目（项目划分的三级项目）的，按相应单价执行；若工程量清单没有，则按新增（变更）项目工程单价处理原则处理。,22,四、工程变更处理的有关要求1.时限要求：现场变更，最迟2天内作出决定。非现场变更，一般3天内作出决定，特殊情况7天内决定。2.监理单位应根据监理合同的有关规定，本着对业主负责的态度，公正履行监理的职责和权限，既维护业主的利益，又公正合理地维护承包人的合法利益。对于工程变更申请报告，监理单位应及时、明确地提出审查意见。3.如设计修改通知是对技施设计图的修正和完
15、善的，设计修改通知单应明确说明设计变更的事由、变更的内容以及载明工程量的增（减）项目和数量。4.项目法人和监理应定期和不定期对工程变更工作进行统计分析管理。5.有关会议纪要、设计修改通知单、审查过程资料等支持性材料以及工程量计算资料作为变更签证单和现场变更确认表的附件。,23,第三节 合同管理 项目法人、监理人、承包人是工程项目的主要当事方，项目法人、承包人是合同的双方，监理人受项目法人委托依据合同进行项目管理。三者的责任和义务有所不同，但目标一致，及按合同完成合同约定的施工任务。,24,监理工程师在合同管理中的职责（1）协助项目法人与中选人进行合同谈判，签订承包合同（如果有）。（2）在合同实
16、施过程中，按照合同要求，全面负责对工程的质量、安全、进度进行监督、管理和检查，协调现场各承包人之间的关系，负责对合同文件的解释和说明，处理矛盾，以确保合同的圆满执行。（3）审查承包人申请的分包报告，并要求承包人在所签订的分包合同中应包括合同条件中规定的保护项目法人利益的条件。（4）进度控制。（5）帮助承包人正确理解设计意图，负责有关工程图纸的解释、变更和说明，发出图纸变更指令，提供新的补充的图纸。,25,（6）监督承包人认真贯彻执行合同中的技术规范、施工要求和图纸上的规定，以确保工程质量能满足合同要求。（7）严格检查材料、设备质量，批准、检查承包人的订货，指定或批准材料检验单位，检查或抽查进场
17、材料和设备。（8）费用控制。负责审核承包人月进度付款申请，出具支付证书，及时报项目法人审核支付。（9）参与并处理好索赔，提出索赔处理意见。（10）考查承包人现场管理人员素质，包括技术水平、工作能力、工作态度等，有权或向项目法人建议要求承包人撤换不称职的管理人员。,26,（11）记录施工监理日志，保存一份质量检查记录，以作为每月结算及日后查核的依据。（12）核实竣工工程量，以便最终支付。参加竣工验收。（13）签发合同条款规定的各类证书与报表。（14）定期向项目法人提供工程情况报告。（15）协助调解项目法人与承包人之间的各种矛盾。（17）处理施工中的各种意外事件。,27,第四节湖北省建设工程施工合
18、同（示范文本）,28,施工企业的合同风险及其有效防范建筑市场实行的是先定价后成交的期货交易，其远期交割的特性，决定了建筑行业比其他行业更具有风险性，是公认的“风险事业”。由于建筑市场又处在买方市场的环境中，且过于向业主倾斜，使承包商在交易中处于不利地位，面临的合同风险要比业主大。在工程实施过程中，承包商有可能因过多地承担了合同风险而付出了沉重的代价。企业干工程如果不仅不能盈利，而且为工程的额外付出也得不到应有的补偿，则将严重制约企业的发展后劲。,29,案例讨论：某地下电站开挖工程合同文本缺陷分析【案例背景】：某地下电站进水口开挖工程，土石方开挖总量约 228.5 万 m“，支护混凝土 1.6
19、万 m3，各类锚杆约 15000 根，预应力锚索约 30 束，钢筋 soot,1999 年 8 月中旬开工，2000 年 n 月底前完工。某承包商以 9185 万元人民币中标承建，合同工期 15 个月。该项目在支护混凝土的计量与结算上，合同双方产生了分歧。【问题提示】：本案例主要对合同文本中有关计量与结算条款有分歧，下面从技术标准的角度对该部分条款进行利弊分析。,30,【分析与评价】一、地下电站进水口开挖工程的合同文本规定：（1）“进水口建基面和有护坡混凝土覆盖的坡面最终开挖轮廓均不得欠挖，各种岩石边坡和基础面的超挖误差不得超过规定。”注意，均不得欠挖，既有可能刚合适，也可能超挖。（2）坍塌：
20、在坍塌条款中仅对承包商做了要求，对业主无任何要求。（3）超挖：“不论何处和出于何因，如果未得到监理工程师的指示及确认，其开挖超出图示的开挖线，则承包者应按监理工程师的指示对超挖部分进行回填及必要的处理。超挖方量、回填与处理费均由承包者承担。”,31,注意，此条款看似对业主有利，其实是对承包商也有利，其含义是得到监理工程师的指示及确认的超挖量不由承包商承担。承包商应可以尽可能地多请示监理工程师并获得其指示及确认，以利索赔，多报告，多索赔。“由于施工需要而造成的超挖 由此超挖而引起的混凝土回填均计入相应的设计断面以内的单价内，也不做单独支付。”注意，如果承包商能证明自己的超挖并非施工需要，并得到监
21、理工程师的确认，那么由此引起的混凝土回填业主应予以计量与支付。比如地质缺陷，若资料及现场能证明承包商的行为是科学、合理的，是一个有经验的承包商的最好方案，那么超挖量及相应回填量业主应予以支付。还有一点，是“计入相应的单价”而非工程量，这对承包商的报价构成很大威胁，因为设计混凝土厚为 40cm，超挖 10cm 即意味着混凝土的单价相应提高 25。这时，业主可对承包的报价提出疑问，而该规定使业主避免了在工程量上的核定，将风险转移给承包商。“由于开挖形状特殊而造成的超挖 应包括在相应的单价内。”注意：又是单价，而非工程量，每一个承包商都清楚单价意味着什么。,32,（4）计量：“在支付量测中 不得计入
22、承包者为施工需要而增加的混凝土工程量，也不得计入基础开挖或洞挖时因施工需要的超挖所增加的回填混凝土工程量”。,33,二、实施情况承包商从 2000 年 2 月开始支护混凝土施工，在 175185高程，50+064.5 50+191.8 施工范围内，设计方量为 966.3m3，超浇混凝土方量 988m3，其中业主予以支付的因地质缺陷引起的混凝土回填 309.4m3，实际超浇量为988-309.4=678.6m3，超浇量/设计量=70。经设计同意，垂直坡面后移 10cm，混凝土超浇量为 70%，若按照原设计则为 95.2。由此可以看出，按修改前的招标文件的规定，承包商的混凝土单价几乎要翻一倍。,3
23、4,三、基本结论（1）施工标准考虑了超欠挖，合同条款不许欠挖，其结果造成了超挖的不可避免，那么，施工需要的合理超挖应予以计量与支付，由此引起的回填与处理，业主也应予以计量与支付。将此项责任风险由承包商承担，对承包商而言是不利的。（2）按合同条款，承包商的开挖线只要得到监理的指示及确认，业主即予以承担相应责任，承包商可据此化不利为有利，尽量向业主索赔。（3）国家有关部门应对施工中的某些计量方法与原则做出规定，以使业主和承包商有法可依、有章可循，比如规定相应的比例和界线。（4）该承包商的分级管理，给合同管理造成了一定困难，在实际执行中的合同管理还有很大差距。重进度、重形象、算“政治”账、行政干预等都在不同程度上干扰了合同管理的正常进行。在市场经济条件下，在法律体制日益完善的今天，重合同、学合同、守合同、用合同保护自己的权益，树立全员、全方位的合同意识并落实到实处，对于每一个企业来说都很必要、很迫切，任重而道远。,
