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1、更多免费论文请到海员论坛下载 基于熵权物元模型的海上交通风险形成原因评价张文青 胡甚平 刘琨 薛乐乐（上海海事大学 商船学院，上海 200135）摘要：船舶事故的发生是由一系列原因导致的，能否准确掌握和分析船舶事故原因，直接关系到船舶安全管理的有效性。在得到某港口不同辖区不同船舶事故原因的风险、频率和后果基础上，应用熵权物元模型，对船舶事故原因进行评价，得出该水域不同船舶事故原因导致事故的重要程度，即不同原因导致事故的风险程度，从而为相关部门的安全管理工作提供依据。实例证明熵权物元模型在船舶事故原因评价中计算简单，具有实用性。关键词：物元模型；熵权法；海事；风险；频率；后果；评价Cause a
2、ssessment based on entropy weight matter-element modelin formation of marine traffic risksAbstract: Marine accidents are caused by a variety of reasons. The ability to accurately understand and analyze the cause of the marine accident is directly related to the effectiveness of ship safety managemen
3、t. .Based on the results of the research project about certain areas of the port, the risk, frequency and consequence of causes in marine accidents are evaluated by the application of entropy weight matter-element. The relevancy values of various causes leading to the marine accidents are analyzed a
4、nd calculated. The risk degrees of relevant marine accident caused by various reasons are obtained. A basis on safety management is provided for related administration departments. It is testified that the entropy weight matter-element model is easy and practical in the cause assessment of marine ac
5、cident.Key words: matter-element model；entropy method；marine accident；risk；frequency；consequence；assessment0 引言随着航运业的发展，水上船舶交通量不断增大，通航情况更趋繁忙和复杂，这给水上运输带来经济效益的同时也给水上交通安全带来更多的风险。水上交通事故不断增长，风险也在扩大，使得海上生命安全、船舶与货物财产安全以及水域环境受到严重影响。如何有效地减少事故发生保障安全一直是我们关注的问题。其原因有自然原因、航道码头原因、交通原因、船舶货物原因、其他人员原因、船员原因等。文献1中应用数据挖
6、掘中关联规则技术对事故各个原因与结果之间的关系进行分析，找出事故原因集合发生与事故结果产生的规律。但在数据获取时，需建立多个表格之间的关系，工作量较大。以往对海上交通风险的研究主要是针对不同原因下出现的事故进行研究，随着物元方法的重视和应用，基于前人的研究成果，文中采用熵权物元模型对各船舶事故原因进行评价，得出不同原因对事故的影响程度，即不同原因导致事故的风险程度，为船舶安全管理和科学地改进或制定相应的安全措施提供依据，具有一定的现实意义。1 海上交通风险常用评价方法的讨论海上交通风险的形成原因是一个复杂的大系统。往往是多个条件和评价系统之间出现各种各样的矛盾。因此，在海上交通风险形成原因评价
7、过程中不可避免地要处理许多系统之间的矛盾问题。要做好风险原因评价，就必须掌握解决系统矛盾问题的规律和方法。现有的评价方法有模糊综合评判法、模糊灰色评价法、层次分析法2,3等这些方法虽然在一定程度上提供了定性和定量的决策依据，但由于各项评价指标的评价结果往往是不相容的，这样很容易在决策时遗漏一些有用的信息。在常用的综合评价方法中，确定指标权重时往往仅依赖于专家经验，掺杂了较多的主观因素，这些不合理性和主观性太强的缺陷可能造成决策结果与实际脱节，所以，这些方法有待于进一步完善。物元分析方法4以促进事物转化、解决不相容问题为核心，能较好地处理不相容信息，现已应用在企业决策、经济决策、军事决策和科学研
8、究质量评判、职称许定和技术考核等种种评价问题中。因此，物元分析法在研究处理海上交通风险评价问题的规律中有着良好的应用前景。权重获取一般有AHP法、Delphi等方法，这些方法研究较早，也较为成熟，但客观性较差。导致指标间相对重要性得不到合理体现，因而带来海上交通风险评估失准。如何科学、客观、精确地分配各指标权重实现海上交通风险形成原因评价尤为重要。在信息论中，熵表示的是不确定性的量度。按照信息论基本原理的解释，信息是系统有序程度的一个度量，熵是系统无序程度的一个度量；如果指标的信息熵越小，该指标提供的信息量越大，在综合评价中所起作用理当越大，权重就应该越高。熵理论在权重获取中的应用能客观地反映
9、评价指标的分布特征，建立较好的评价体系5。2 基于熵权的物元模型2.1物元分析法矛盾问题广泛地存在于每个人的活功中，存在于自然科学、社会科学和工程技术中，其共同特点是：问题中存在着不相容的两个部分。1983年我国学者蔡文教授在科学探索学报上发表了论文可拓集合和不相容问题，标志着物元分析的诞生。物元分析研究的对象就是现实性世界中的矛盾问题，研究的方向就是探内处理矛盾问题的规律和方法。它用于研究不相容问题的规律，是系统科学、思维科学和数学交叉的边缘学科，也是贯穿自然科学和社会科学而应用较广的横断学科。一事物具有多种特征一特证又为多种事物所具有，这是解决矛盾问题的重要思想。一个事物具有与其他事物结合
10、的可能性，而产生的新事物又提供了解决矛盾问题的可能性。同一物元中，事物、特征和量值之间的关系以物元基本式表示，而性质函数和保名域则描述了事物的量变和质变。不同物元中，对相关事物和相关特征的研究是人们利用别的事物、别的特征和不同量值来处理矛盾问题的另种依据。物元分析法是利用物元模型和可拓集合把实际问题转化为形式化的问题模型和描述问题解决过程的转换桥模型，以及解决问题的物凡方程、蕴含方程、关联不等式和转换桥的构造等，从而建立起一系列解决矛盾问题的工具。2.2 物元模型物元分析法主要是用事物、特征和量值三要素来描述事物，并组成有序三元组=(,)的基本元,称为物元。物元空间中的点R就与有序的三个值,之
11、间建立对应关系。R表示事物的一个物元(,)，如图1所示：R2=(M2,C2,x2)CMR1=(M1,C1,x1)Rm=(Mm,Cn,xn,m)x图1 物元空间Fig.1 space of matter-element事物M有n个特征、，相应的量值记作、，则此事物的n维物元记作： (1)若有m个事物、，具有n个共同的特征、，事物的特征对应的量值是，则复合物元矩阵是： (2)2.2 计算关联度为了对事物进行优劣评价，我们引用关联度。它是各因素对结果影响程度的度量，即某个事物的所有关联系数的集中值。关联度的实质是某个事物与标准事物关联性大小的量度。表示第j个事物的关联度，表示由m个关联度所组成的关联
12、度复合物元，采用加权平均集中处理，有： (3)2.3 熵权法确定权重信息论中的信息熵值反映了系统信息的无序化程度，熵值越小，系统无序程度越小，故可用信息熵评估所获系统信息的有序度及其效用3。用评估指标指标值构成的判断矩阵来确定指标权重，能够尽可能消除各指标权重计算的主观因素影响，使评估结果更能够与实际情况一致。采用熵权法确定评估指标权重的步骤如下：以（）表示事物第项特征的权重，则事物各项特征的权重复合物元为： (4)设在某评估决策问题中有m个对象，每个对象有n个指标，第个对象的第个指标的值为（），则初始决策矩阵为： (5)具体计算如下：1）对初始决策矩阵X作标准归一化处理，得标准矩阵： (6)
13、其中：2）定义第个指标的熵值。 (7)3）定义第个指标的差异系数。 (8)4）计算第个指标的权重。 (9)以上可得各指标的权重为： (10)2.4 将复合物元矩阵变换为隶属度矩阵1）效益型量值变换公式为： (11) 成本型量值变换公式为： (12)经从优原则变换后，各量值均变为效益型。2）将隶属度矩阵变换为关联系数矩阵关联系数和隶属度系数可以互相转换，即 (13)表示第个事物与标准事物间第项特征的关联系数，由此可得关联系数矩阵为： (14)2.5 关联度排序求出关联度后，按照最大关联度原则，对关联度进行比较，从而获得最符合要求的解。关联度大者为优，关联度小者为劣。用=表示最大关联度，它所对应的
14、事物就是最符合要求的事物。3 船舶风险成因评估中的应用3.1船舶风险的概述风险是描述分析对象危险程度的客观量，主要考虑：（1）风险是系统内有害事件或非正常事件出现的可能性；（2）风险是发生一次有害事件或非正常事件导致伤害的后果程度。风险具有频率和后果的双重特性，即11： (15)其中：为风险值；为事件发生频率；为事件后果程度。频率是描述有害事件或非正常事件发生的可能性，是概率事件的通常计量值。它是单位时间内事件发生的次数与船舶活动量的比值，即： (16)其中：为单位时间内发生事故的等效次数；为单位时间内等效船舶活动量。事故等效后果是在单位时间内事件发生的后果与事件发生次数的比值，即： (17)
15、为单位时间内事故的等效事故后果；为单位时间内发生事故的等效次数。 则风险在每一状态下的计算方程式为： (18)3.2 船舶风险的定量化评估以某沿海水域为例，对涉及的水域可划分为6个不同的管理辖区，针对原因分析的结果进行统计，结合水上交通风险定量化计算公式(15)(18)，由以上计算得出各辖区在不同原因下的风险、频率和后果如下表1、表2、表3所示：表1 各辖区在不同原因下的风险值（*10000）Table1 risk of various causes in different areas管辖水域1自然原因2航道码头3交通原因4船舶货物5其他人员6船员原因辖区19.8300.8191.4405.
16、75013.06018.280辖区27.2102.6500.2614.66015.89033.140辖区320.3707.2800.03620.48025.03033.250辖区45.3801.2300.0694.2302.8009.340辖区50.9820.0030.0000.4760.2691.630辖区61.3600.1170.0831.2900.2353.250表2 各辖区在不同原因下的频率值（*10000）Table2 P of various causes in different areas管辖水域1自然原因2航道码头3交通原因4船舶货物5其他人员6船员原因辖区13.420 1.
17、040 0.667 1.330 4.210 7.340 辖区23.620 1.010 0.804 1.210 6.030 11.460 辖区37.640 0.728 0.728 4.000 7.280 15.640 辖区43.920 1.510 0.311 1.780 0.845 6.630 辖区50.638 0.031 0.016 0.249 0.187 1.590 辖区60.731 0.058 0.058 0.404 0.077 1.750 表3 各辖区在不同原因下的后果值Table3 H of various causes in different areas管辖水域1自然原因2航道码头
18、3交通原因4船舶货物5其他人员6船员原因辖区12.87460.78602.15814.31343.10172.4907辖区21.99172.64000.32503.85832.63332.8912辖区32.666710.00000.05005.11823.44002.1256辖区41.37430.81470.22142.37753.30891.4082辖区51.53850.08500.03001.91251.44041.0275辖区61.85742.03331.43333.18103.05001.85493.3基于熵权的水上交通风险成因的物元模型评估应用熵权物元方法评价水域影响因素所占的重要性
19、是一种新方法。本文以1自然原因、2航道码头、3交通原因、4船舶货物、5其他人员和6船员原因为评价对象，以6个不同辖区作为评价指标，应用熵权物元分析方法进行计算，确定各原因对该水域的风险关联度大小。计算步骤如下：首先根据表1各辖区在不同原因下的风险值，由公式(5)(9)计算出不同辖区所占权重：再由公式(11)、（13）和(14)计算出隶属度。最后根据公式(3)得到该水域的风险关联度。 同理计算，确定各原因对该水域的频率和后果的关联度大小。根据表2各辖区在不同原因下的频率值、表3各辖区在不同原因下的后果值和熵权物元模型计算方法，频率和后果的熵权：频率的隶属度为：后果的隶属度为：频率和后果的关联度：
20、 根据风险、频率和后果的关联度进行大小排序，如图2所示：图2 风险、频率、后果的关联度排序Fig.2 ranking of incidences in risk frequency and consequence图3 风险、频率、后果的关联度排序从图2中可以看出：（1）各原因对该水域的风险和频率影响为：K6(船员原因)K1(自然原因)K5(其他人员)K4(船舶货物)K2(航道码头)K3(交通原因)，即船员原因是该水域对风险和频率影响最大的因素。因此，要加强船员的安全意识和业务技能培训工作，以降低海事的发生。（2）各原因对该水域的后果影响为：K4(船舶货物)K5(其他人员)K1(自然原因)K6(
21、船员原因)K2(航道码头)K3(交通原因)，即船舶货物对该水域所造成的后果影响最大，这是由该水域船舶本身性质和装载的货物性质所决定的。（3）还可以看出航道码头和交通原因对该水域的风险、频率、后果的影响相对较小，与实际情况相吻合。 从图2、图3中可以看出，用物元分析法和传统灰色关联分析法得到的评价结果大致相同，只是数值不一样。同时，还可以得出用物元分析法得到的结果更能突显出某原因对该水域的影响程度大小。4 结 论实例表明，物元模型简单，计算方便，采用熵权法研究事故原因的重要性，能够从数据本身所反映的信息无序化程度来计算各指标的权重，有效地降低了AHP等方法的主观性，使权重计算更为客观、合理。同时
22、说明采用物元分析法对不同辖区不同事故原因进行评价，依据物元模型的事物、特征和量值来识别、判定相关信息的思想，可以准确掌握和分析船舶事故原因，找出对安全影响最大和最直接的原因，得到了与关联规则和实际情况相一致的评价结果，在海上交通风险形成原因评价中具有广阔的应用前景。Fig.3 ranking of incidences in risk frequency andconsequence by grey assessment参考文献：1 陈兴伟,王志明.港口水域海事安全风险分析法J.中国航海,2009,32(1):68-71.2 陈锦标,吴广宇,应士君.基于灰色模糊综合评估法的大型船舶模拟操纵评价
23、J.大连海事大学学报,2008,29(4):1-5.3 徐晓妹,刘莹莹,陈玲玲,束玉洁.基于AHP法的物流园区选址模糊综合评判J.中国农学报,2009,25(14):275-279. 4 宋华岭.基于熵信息含量的管理复杂性评价指标体系研究M.北京:中国经济出版社,2005:1-20.5 陈兴伟.基于关联规则的船舶航行风险分析D.上海:上海海事大学,2009.6 秦庭荣,陈伟炯,梁伟波,夏少生,张晓东.基于物元模型的航道安全评估J.哈尔滨工程大学学报,2008,29(4):319-325.7 周丽丽,胡甚平.船舶引航风险成因灰色综合评价模型J.上海海事大学学报,2008,29(2):21-25.
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