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1、第3章信息系统工程监理资质管理3.1监理单位资质等级条件 无论甲级、乙级还是丙级，其资质条件都是由综合条件、业绩、监理能力、人才实力四个方面描述的。3.1:1综合条件对甲、乙、丙三个级别的综合条件要求参见表3-10 1.注册资金数目 注册资金数目在一定程度上反映了企业的经济实力和承担风险的能力。表中从丙级到乙级和从乙级到甲级，其台阶都是200万元，也意味着升级的难度相当。 2.经济运行状况 对甲、乙、丙三个级别的监理企业都要求经济运行状况良好。如果监理企业近三年中连续两年亏损，或虽只有一年亏损，但亏损额较大则说明其经济运行状况不好。 注意，企业的经济运行状况应由有资质的审核机构提供的财务数据说
2、明，或以其他方式证明企业所提供的财务数据是可信的。 3.监理信誉度 企业必须从提高自身的综合实力和提高对客户的服务水平及效果上下功夫以提高并保持其监理信誉度。 企业必须重视来自客户的意见反馈。只要有客户投诉，就应该认真调查。还须通过第三方公正机构向信息系统工程的建设单位进行信誉度调查。3.1.2业绩对甲、乙、丙三个级别的业绩要求参见表3-20 近三年的监理业绩体现了甲、乙、丙三个级别的监理企业的主要差别，不仅体现在其监理过的项目个数上，更体现在所监理过的项目的规模上。 请注意，此处要求一定是“完成”了的项目才能计入业绩，不包括正在进行中的项目。也就是说，经过建设单位签字、验收了的项目才算完成，
3、这也表明建设单位对监理质量的认可。3.1.3监理能力对甲、乙、丙三个级别的监理能力要求参见表3-3 0 1.管理制度和质量体系 对甲、乙、丙三个级别的监理企业都要求有完善的单位管理制度并有效实施;且都要求其自身建立起良好的质量并有效实施。 由于任一个独立的体系的实施都不应过分依赖于另一个体系，所以对乙、丙级都未明确要求必须通过质量体系认证;但考虑到甲级监理对象往往是具有信息系统一、二级资质的系统集成商所承担的国家级、省部级大型信息系统工程，所以特别要求甲级监理企业必须通过质量体系认证。 注意，此处所说的有效实施是指:企业在运作过程中严格执行单位制度文件和质量体系文件;有详细完整的实施记录;有可
4、视化的实施效果。 2.工作场所和设备状况虽然从字面上看，对甲、乙、丙三个级别的监理企业都同样要求“有固定的工作场所和必要的软硬件设备”，但在实际上是有差别的:从丙到乙再到甲，这三个级别的监理企业所使用的建筑面积的“门槛”值显然是逐步提高的;所拥有的软硬件设备的数量、种类和档次也应逐步提升以便与企业员工数目的增加和所承担的项目的数量、规模、复杂度的提升相适应。3.1.4人才实力对甲、乙、丙三个级别的人才实力要求参见表3-4。监理工程师数目:此项反映了甲、乙、丙三个级别的监理企业的基本差别。只是需要注意，此处所指的监理工程师一定是持有资格证书的并且该资格证书是在有效期内。3.2监理单位资质的管理3
5、.2.1管理体系 资质管理包括资质评审和审批、年检、升级、降级、取消及其他相关内容。 资质管理涉及从事监理业务的单位、信息产业部、省市信息产建设单位管部门、信息产业部授权的资质评审机构、省市信息产业部门授权的资质评审机构等等。 信息产业部负责全国信息系统工程监理的行业管理工作，审批及管理甲、乙级信息系统工程监理资质;省、自治区、直辖市(以下简称省市)信息产建设单位管部门负责本行政区域内信息系统工程监理的行业管理工作，审批及管理本行政区域内丙级信息系统工程监理单位资质，初审本行政区域内申级、乙级信息系统工程监理单位。3.2.2资质评定 资质评定按照评审和审批分离的原则进行。工作程序如下。 1.资
6、质评审 1)评审申请 首先，由从事监理业务的单位向相应的评审机构提出评审申请。信息产业部授权的资质评审机构可以受理申请甲级、乙级、丙级资质的评审;省市信息产建设单位管部门授权的资质评审机构可以受理申请丙级资质的评审;未设置评审机构的可委托信息产业部授权的或其他省市授权的评审机构评审。 申请单位应按规定提交申请资料。 2)评审申请的受理和资料审查 评审机构在受理申请时，主要检查: (1)所提供的资料是否齐全; (2)所提供的资料是否符合相关格式要求; (3)与所申请的资质等级对照，检查所提供的资料有无明显不符合要求之处。 3)对申请单位进行现场审查 资料审查通过之后，评审机构对申请单位进行现场审
7、查。现场审查的要点是: (1)以相应的资质等级条件为基准，以企业的真实情况为凭据，进行认真的、实事求是的审查; (2)对上一步骤中所完成的资料审查进行现场核实印证;(3)对需要审查但若不到现场则无法审查的内容进行审查。 4)出具评审报告 在资料审查和现场评审之后，评审机构出具评审报告，对于申请单位是否符合所申请的资质等级条件给出结论性意见。 2.资质审批 1)审批申请 经评审机构评审合格后，申请单位向省市信息产建设单位管部门提出审批申请，此时须提供: (1)相应的申请资料; (2)评审机构出具的评审报告。 2)审批 甲级、乙级资质申请，由省市信息产建设单位管部门初审，报信息产业部审批。 丙级资
8、质申请，由省市信息产建设单位管部门审批，报信息产业部备案。 获得监理资质的单位，由信息产业部统一颁发信息系统工程监理资质证书。3.2.3资质及资质证书管理 1.年检 信息系统工程监理实行年检制度，按照谁审批资质谁负责年检的原则进行，即:甲级、乙级资质由信息产业部负责年检;丙级资质由省市信息产建设单位管部门负责年检，并将年检结果报信息产业部备案。 年检内容包括:监理单位的法人代表、人员状况、经营业绩、财务状况、管理制度等。 2.证书的使用 证书的使用管理中主要抓住两点:名称一致性与规模相容性。 1)名称一致性 指监理单位在签署监理合同时，作为监理单位所签单位名称应与所持资质证书上的单位名称一致。
9、 2)规模相容性 指被监理项目的投资规模与监理单位资质等级相容，其规定如下: (1)甲级，被监理项目没有受投资规模限制; (2)乙级，被监理项目投资规模在1500万元以下; (3)丙级，被监理项目投资规模在500万元以下。 3.证书的变更1)变证不变级 资质证书的有效期为四年。届满四年应及时更换新证，其资质等级保持不变。 2)升级变证 丙级和乙级监理单位在获得资质两年后可向评审机构提出升级申请。资质升级按3.2.2小节“资质评定”所述工作程序进行。 3)降级变证 年检不合格的监理单位，按照年检要求限期整改，逾期达不到要求的，将有可能受到降低资质等级的处分，企业所持资质证书的等级要进行相应变更。
10、 监理单位有仿造、转让、出卖资质证书或越级承接监理业务的，其情节严重者可能受到降低资质等级的处分。 4)注销证书 企业获得资质证书满四年未及时更换且超过有效期30天，则视为自动放弃资质，原资质证书予以注销。 5)取消证书 年检不合格的监理单位在规定期限内整改未达到要求的，除了有可能受到降低资质等级的处分，情节严重者将可能受到取消资质的处分。 监理单位有仿造、转让、出卖资质证书或越级承接监理业务的，其情节特别严重者可能受到取消资质处分。 4.其他变更处理监理单位变更法人代表或技术负责人以及因分立、合并、歇业、破产或其他原因终止业务的，应当在发生上述各种情况取得具有法律性的文件后30日内向信息产业部报告并办理有关手续。
