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1、施工阶段风险管理,13工程造价,什么是风险管理？,风险管理就是对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列的过程。通过对工程项目风险的识别、分析、评价，提出合理的应对措施、管理方法和手段，对项目风险进行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，有效的避免风险或降低风险的发生。从而以最少的成本保证工程项目目标的实现。,一、施工阶段风险管理的目标及任务,损失前的风险管理目标,损失后的风险管理目标,选择经济有效的方法来减少或避免风险损失的发生，包括降低损失发生的概率和降低损失的幅度,在损失后一旦发生之后，尽量采取措施减少直接损失和间接损失,一、施工阶段风险管理的目标及任务,在项目实施阶段，风险管
2、理的首要任务是订立目标，只有目标明确了，才能使组织的每个成员都向着目标努力，形成同方向的合力，最终取得预期的效果。,二、施工项目风险的特征,施工项目风险的客观性和必然性风险的存在是不以人们的意志为转移的；风险的可变性；施工项目风险的随机性和突发性风险是客观存在的；施工项目风险的可测性个别的风险事件是很难预测施工项目；风险的无形性风险不像一般的物质实体，能够被非常确切地描绘和刻画出来。,三、施工阶段风险管理的方法,施工阶段风险管理过程分为风险分析和风险处置两大步骤风险分析方法（1）风险处置时机的选择有两种方法：一是比较进行风险处置后的直接收益与可能蒙受的风险损失，如果直接收益大于风险损失，则需要
3、选择适合的风险处置策略，否则忽略风险影响，不采取处置措施；另一种方法是权衡风险处置成本和风险大。（2）施工过程动态风险监测技术审核检查法审核检查法适用于从项目建议书开始到项目竣工结束的全过程的风险监测方法。审核的主要对象包括项目建议书、项目的招标文件、设计文件、实施计划等。审核的重点是要查出上述文件中的错误、疏漏、不准确、矛盾之处。检查包括项目的设计文件、实施计划、试验计划、在建工程、运到现场的材料设备等。参加检查人员的专业技术水平应基本相当，便于在检查过程中平等地讨论问题。,风险分析方法,费用偏差分析法费用偏差分析法是一种监测项目费用风险和进度风险的方法。费用偏差分析图,风险分析方法,横道图
4、法,S曲线法,风险分析方法,控制图有三条基本线：上控制线、下控制线和中心线，分别控制上限、下限和平均值。,风险图表表示法风险图表表示法是根据风险评价的结果，从工程项目的所有风险中挑选出几种重要风险，实施重点观测。,风险分析方法,（3）施工阶段风险分析方法风险辨识方法a.专家调查法专家调查法就是通过对多位相关专家的反复咨询、反馈，确定影响项目投资的主要风险因素，然后制成项目风险因素估计调查表，再由专家和相关工作人员对各个风险因素在项目建设期内出现的可能性以及风险因素出现后对项目投资的影响程度进行定性估计，最后通过对调查表的统计整理和量化处理获得各个风险因素的概率分布和对项目投资可能的影响结果。专
5、家调查法主要包括德尔菲法和头脑风暴法。,风险分析方法,b.安全检查表法安全检查表法是根据系统工程的分析思想，在对系统进行分析的基础上，找出所有可能存在的风险源，然后以提问的方式将这些风险因素列在表格中。安全检查表的编制程序一般分为四个步骤：将工程风险系统分解为若干子系统；运用事故树，查出引起风险事件的风险因素，作为检查表的基本检查项目；针对风险因素，查找有关控制标准或规范；根据风险因素的风险程度，依次列出问题清单。最简单的安全检查表由四个栏目组成，包括序号栏、检查项目栏、判断栏（以“是”或“否”来回答）和备注栏（与检查项目有关的需说明的事项）c.核对表法核对表实质就是把承包商或者其他风险管理人
6、员经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，以备对风险事件进行查询。,风险分析方法,d.工作风险分解法工作风险分解法（WBS-RBS）法是将工作分解，构成WBS树，风险分解形成RBS树，然后以工作分解树和风险分解树交叉构成的WBS-RBS矩阵进行风险识别的方法。运用WBS-RBS法进行风险识别主要分为三个步骤：一是工作分解；二是风险分解；三是套用WBS-RBS矩阵判断风险是否存在。,风险分析方法,工程项目工作分解结构,e.情景分析法情景分析法的应用步骤可以分为六个阶段：,风险分析方法,情景分析法的主要过程包括三个内容：筛选、监测、诊断，如图所示。筛选是按一定的程序将具有潜在风险的事件、
7、过程、现象和人员进行分类选择的风险识别过程。监测在风险出现后对事件、过程、现象、后果进行观测，记录和分析(其特征)的过程。诊断是对项目风险及损失的前兆、后果与各种起因进行评价与判断，找出主要原因并进行仔细检查的过程。,诊断,监测,筛选,风险分析方法,风险评估方法a.贝叶斯概率估计b.随机型风险估计随机型风险估计可以按照三种原则和方法来估计，包括最大可能原则、最大数学期望原则和最大效用数学期望原则。主要步骤是：第一、由于随机型风险估计的适用方法有很多，所以首先要确定合适的原则和方法；第二、根据确定的原则和方法整理已知条件；第三、按照确定的方法的解题步骤解题；第四、根据结果进行判断并给出结论。c.
8、不确定型风险估计确定型风险是指那些不但它们出现的各种状态发生的概率未知，而且出现哪些状态也不能完全确定的风险，针对不确定型风险项目的风险估计称为不确定型风险估计。不确定型风险估计步骤：首先计算各方案的损益值；然后根据所选择的评价原则对各方案做出评价，给出结论。,风险分析方法,风险评价方法a.层次分析法,风险分析方法,b.检查表式综合评价法检查表式综合评价法是以检查表的方式，综合评价特定的风险系统。若要保证该风险评价方法的效果，关键是合理地设计检查项目和风险评价标准。c.模糊综合评价法在项目风险评价中，有些现象或活动界限是清晰的，有些则是模糊的。对于这些模糊的现象或活动只能采用模糊集合来描述，应
9、用模糊数学进行风险评价。,风险处置手段,（1）风险控制风险回避风险回避是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式，它是一种最彻底的风险处置技术。风险降低风险降低是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。是进行风险控制的结果。风险控制图如图所示。,风险处置手段,（2）风险自留风险自留是由项目组自行准备基金以承担风险损失的风险处置方法，在实践过程中有主动自留和被动自留之分。主动自留是指在对项目风险进行预测、识别、评估和分析的基础上，明确风险的性质及其后果，风险管理者认为主动承担某些风险比
10、其它处置方式更好，于是筹措资金将这些风险自留。被动自留则是指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式。被动自留是一种被动的、无意识的处置方式，往往造成严重的后果，使项目组遭受重大损失。有选择地对部分风险采取自留方式，有利于项目组获利更多，但自留哪些风险，是风险管理者应认真研究的问题，如自留风险不当可能会造成更大的损失。,风险处置手段,（3）风险转移风险转移是指风险管理者将风险有意识地转移给与其有相互经济利益关系的另一方承担的风险处置方式。风险转移方法主要有保险、担保和合同中的保护性调款。,风险处置手段,工程保险保险是最重要的风险转移方式，保险的理论研究和实践
11、活动在风险管理发展的早期就已经得到了充分发展。工程保险是由火灾保险、意外伤害保险、物质损失保险和责任保险等演变而来的综合性保险险种。该险种主要承保在工程施工期及一定的使用期内，因自然灾害、意外事故和人为原因等所造成的人身伤亡、财产损失或第三者赔偿责任。工程担保按照担保的目的不同，可以分为投标担保、履约担保、支付担保和供货担保四种类型。工程担保是转移工程风险的方法之一，根据不同的合同风险，业主要求不同的工程担保形式：履约保证、信用证担保、现金保证、财产担保、留置权。合同转移合同转移措施是指通过业主与设计方、承包商等分别签订的合同，明确规定双方的风险责任。合同转移属于非保险型转移措施。通过转移方式
12、处置风险，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。,四、施工阶段风险管理的流程,从前面介绍的动态工程风险管理过程来看，这个风险管理过程是个循环系统，其中的一个基本过程分为、工程风险管理计划的实施、工程风险管理计划的调整与控制三大阶段。,四、施工阶段风险管理的流程,制定工程风险管理计划在制订风险处置计划时，一定要针对项目中不同风险的特点，分别采用不同的风险处置方式，而且应尽可能准确合理地采用风险控制方式，因为它是一种最有效的处置方式。（1）工程风险管理组织的设置工程风险管理组织的设置是工程风险管理计划得以有效地制定和贯彻执行的组织保证。工程风险管理组织的规模和形式应根据具体的工程项目风险的
13、特点和管理任务来确定，同时要考虑成本效益原则。一般的工程风险管理组织形态包括直线型、职能型、矩阵型三种形态。（2）工程风险辨识工程风险辨识就是明确风险辨识对象，选取适当的风险辨识方法，按照一定原则辨识出目标工程中可能存在的工程风险，并且对风险的属性进行判断。对于工程风险的辨识，主要应辨识投融资环节、资金收付环节、采购环节、工程施工环节和竣工后试运行阶段的风险。,四、施工阶段风险管理的流程,（3）工程风险估计与评价工程风险估计就是衡量风险可能的风险损失及其对标的工程总体目标的影响。风险评价一方面是衡量每次事故造成的最大可能损失和最大可信损失；另一方面是估计每次风险事件发生可能的损失程度和损失频率
14、。（4）工程风险处置安排处置工程风险的方法有三大类：风险回避、风险自留和风险转移。根据具体的工程风险环境的不同，每类工程风险处置方法中的具体处置措施是不同的，工程风险安排方案也是不同的。,四、施工阶段风险管理的流程,工程风险管理计划的实施 工程风险管理计划制定之后，接下来要做的就是贯彻和落实计划。在工程风险管理计划的落实过程中，管理人员应做好指导、监督、检查和信息反馈或决策等工作。工程风险管理计划的调整工程风险管理计划调整的主要涉及如下几个环节：一是风险管理组织的调整，增减或调整施工现场的工程风险管理人员。二是补充或修正风险分析，调整工程风险处置对策。在已发生变化的风险环境下，查找新的风险源，并且判断风险属性。,谢谢！Thank you！,
