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1、卢梭社会契约论,第一卷（1-5章）读书札记,札记目录,一、背景知识二、文章脉络三、问题思考,一、背景知识,作者介绍让-雅克卢梭(Jean-Jacques Rousseau，17121778)法国伟大的启蒙思想家、哲学家、教育家、文学家，是18世纪法国大革命的思想先驱，启蒙运动最卓越的代表人物之一。著述主要著作有论人类不平等的起源和基础、社会契约论、爱弥儿、忏悔录、新爱洛漪丝、植物学通信等。,时代背景法国大革命的前夜,法国大革命的发生有着深刻的思想根源。在18世纪上半叶，著名的思想启蒙运动就以不可阻挡之势深入人心了。孟德斯鸠、伏尔泰、卢梭、狄德罗等杰出的思想家和哲学家提出了一系列资产阶级的民主思
2、想，抨击封建专制制度，为大革命的爆发准备了条件。,社会契约论的地位、意义,法文：Du Contrat Social，又译民约论，或称政治权利的原理，是法国思想家让雅克卢梭于1762年写成的一本书。社会契约论中主权在民的思想，是现代民主制度的基石，深刻地影响了逐步废除欧洲君主绝对权力的运动，和18世纪末北美殖民地摆脱英帝国统治、建立民主制度的斗争。美国的独立宣言和法国的人权宣言及两国的宪法均体现了社会契约论的民主思想。,社会契约论的主要内容,社会契约论的主要探究是否存在合法的政治权威。卢梭认为这样的政治权威在我们的自然状态中并不存在，所以我们需要一个社会契约。在社会契约中，每个人都放弃天然自由，
3、而获取契约自由；在参与政治的过程中，只有每个人同等地放弃全部天然自由，转让给整个集体，人类才能得到平等的契约自由。,卢梭阐明政府必须分成三个部分：主权者代表公共意志，这个意志必须有益于全社会；由主权者授权的行政官员来实现这一意志；最后，必须有形成这一意志的公民群体。他相信，国家应保持较小的规模，把更多的权利留给人民，让政府更有效率。,而人民应该在政府中承担活跃的角色。人民根据个人意志投票产生公共意志。如果主权者走向公共意志的反面，那么社会契约就遭到破坏；人民有权决定和变更政府形式和执政者的权力，包括用起义的手段推翻违反契约的统治者。,二、文章脉络,第一卷，共九章。探讨的是人类从自然状态进入社会
4、状态的过程以及如何将其合法化的问题。,卢梭在卷首阐明了写作本书的目的是：“在社会秩序中，考察就人类的实际状况和法律的可能情形，在政治社会中能否有某种合法的而确定的政权规则。”P1 并且，“在研究中，尽力把人们对权力的许可和对利益的要求这两者结合起来，这样，正义和功利就不会出现分歧。”P1 由此引出了正义和功利两个概念。,问题探讨一：关于正义和功利,功利主义法学（19世纪英国的哲学运动）边沁：个人利益和社会利益行为能否增加与之利益相关的当事人的幸福，能够增加幸福应该赞成，反之就要反对。他还认为，政府的职责就是通过避苦求乐来增进社会幸福，最大多数的人的最大幸福乃是判断是非的标准。,罗尔斯的正义论,
5、罗尔斯讲，正义的主题就是社会的基本结构，或者说得更准确些，就是主要的社会体制分配基本权利与义务和确定社会合作所产生的利益的分配方式（第2节）。,罗尔斯提出最著名的两个正义原则：第一，每一个人都有平等的权利去拥有，可以与别人的类似自由权并存的最广泛的基本自由权。第一个原则用于确定和保障公民的平等自由。第二，对社会和经济不平等的安排应能使这种不平等不但可以合理地指望符合每一个人的利益；而且与向所有人开放的地位和职务联系在一起（第11节）。第二个原则用于规定和建立社会及经济不平等。,小结,罗尔斯所依据的是传统的契约论的方法。契约论在西方有着颇为悠久的历史，近代的一些思想大家均为契约论者，如霍布斯、洛
6、克、卢梭等人。他们的契约思想曾在西方历史上起过震撼人心的作用，但后来时过境迁，契约论让位于功利主义。可以说，契约论代表了一种政治上的激进主义，功利主义则意味着一种经济上的实惠思想。在资本主义体制确立后，功利主义取契约论而代之是不奇怪的。罗尔斯重新举起契约论的旗子，这本身就属别出机杼。,罗尔斯的正义理论在得出这个理论的各项原则之前，首先需要说明一个前提，这就是社会契约是如何产生的。这里就必须做一个理性上或逻辑上的假设。罗尔斯把这个假设环境称作“原始状态”（Original Po-sition），相当于自然状态在卢梭、洛克等人思想体系中的地位。在确定正义观的过程中，罗尔斯常常部分地倚重于直觉主义，
7、他表示，正义即公平这种直觉观点将把正义的原则著作是在一种适当规定的原始状态中达成的原始契约的目标（第20节）。,第一章、第一卷的题旨,“人是生而自由的，但却无往不在枷锁之中。自认为是其他一切的主人的人，反而比其他一切更是奴隶。”P7,卢梭在这种本书中认为处在原始的自然状态的人类是自由的、平等的，而进入社会状态的人类则是不自由的，不平等的，而人从自然状态到社会状态的转变则是不可避免的。所以，卢梭写社会契约论就是为了研究“这种转化如何才能合法化”,第一卷的主题就是论述：“社会秩序是作为其他所有权利之基础的一种神圣的权利，而且社会秩序这种权利并不是一种自然的权利，他必须建立在约定的基础之上。”,第二
8、章、论原始社会,“一切社会形态之中最古老而又唯一自然的社会，就是家庭”。“孩子们只有需要父亲养育的时候才天然地依附于父亲，而一旦孩子长大，达到理性的年龄，就获得了独立性成为自己的主人，如果父亲和孩子这个时候仍然结合在一起，就只能“依靠约定来维持。”P8P9,相比之下，家庭中父亲对孩子的关怀是一种爱，而国家中统治者对人民只能下达命令取代这种爱。卢梭说，“假若存在天生的奴隶的话，那只是因为首先存在着违反自然的奴隶制度。是强力制造出了最初的奴隶，而奴隶们得怯懦胆小使他们永远处于奴隶状态”P9,接下来他驳斥了格劳秀斯、霍布斯乃至亚里士多德等所主张的人天生是不平等的理论。他一针见血地指出，这种理论其实是
9、“错把结果当成了原因”，即倒果为因！卢梭认为，“每个人生下来便是自由和平等的，所以他们只有看到出让自由有利益时才会出让他们的自由。”,第三章、论最强者的权利,虽然卢梭认为是强力制造出了奴隶，但是他并不认为强力就有奴役人的合法性，并驳斥了所谓最强者的权利。卢梭指出，“即使是最强大的人也绝不足以强大到永远都做主人，除非他把力量转变成权利，把服从转变成别人的义务。”,卢梭的结论是：“力量根本不能形成权利，人们只有对合法的权力才有服从的义务。”,第四章、论奴隶制,卢梭接着指出，让人们具有服从的义务的合法的权力“必须建立在约定的基础之上”。而这个所谓“约定”又是什么意思？为了论证约定的双方只有是自由的、
10、平等的、互惠的、彼此间相互承担义务，这个约定才是合法有效的观点，卢梭驳斥了格劳修斯的两个论调。,格劳修斯的两个论调第一，他认为，既然每个人都可以转让自己的自由给某个主人做奴隶，全体人民就也可以通过转让自己的自由，而成为某个国王的臣民。,卢梭认为，“一个人毫不要求回报地把自己奉送给他人，这实在是一件荒谬和不可思议的事情。这样的一种行为是不合法的、无效的，因为任何一个拥有健全心智的人都不会这么做。如果说整个国家的人民都这么做，就等于说整个国家的人民都疯了，而疯狂是不能构成权利的。”,卢梭接着说，即使每个单独的个人都能够转让他自己，但是他却不能转让他的孩子,因为人天生是自由的，任何人都无权处置他们自
11、由的权利。最后，卢梭再次提醒人们他的自由是人的本性的观点。,他说，“放弃自由就是放弃一个人的人性，就是放弃他作为人的权利，同样也是放弃了自己的义务。对于一个放弃了一切的人来说，是根本没有办法做出补偿的。事实上，这样一种放弃是与人的天赋本性相违背的。因为如果你剥夺了一个人的意志自由，实际上就等于剥夺了这个行为的道德性。任何一个条约，如果它规定了缔约一方的绝对权威和另一方的绝对服从，那么这个条约将是不合逻辑的和无效的。”,格劳修斯的第二个论调是：“战争的胜利者有权利杀死战争的失败者，这本身就意味着战败者有权利以放弃他的自由为代价来换取他的生命。这种约定被认为是更加合理合法的，因为这对双方都有利。”
12、P17,而卢梭认为，战胜者杀死战败者的所谓的权利并不是战争状态所带来的结果。人与人之间不是天生的敌人。所以，当国家的保卫者放下了武器，他们就不是敌对国家的工具了，就变成了单个的人，任何人都没有权利杀死他们。因为有时候可以完全不杀死对方一个人而摧毁一个敌对的国家。,并且卢梭进一步说道，“如果说战争并没有赋予征服者大规模屠杀被征服的权利的话，那么他们奴役被征服者的权利也是无法产生的”。P20因为把敌人变成奴隶的权利根本不能从杀死敌人的权利中产生出来，而且让被征服者用自由来换取生命也是不公平的交易，这是一种对被征服者的强权，战胜者根本不能获得更多的权威，被征服者对主人也没有任何的义务，征服者和被征服
13、者的战争状态仍然存在着，而“战争权的继续行使就意味着任何和平条约都是不存在的”。,在第四章的结尾，卢梭总结道，“奴隶制和权利这两个词是相互矛盾的，它们相互排斥。不管是一个人和另一个人之间，抑或是一个人和全体人民之间，如果说我和你订立一个条约，使损失完全归你而使利益完全归我；只要我高兴的话，我就遵守这个条约，而且只要我希望的话，你也得遵守这个条约。这都是荒谬的。”,总之，卢梭通过对这两种论调的反驳，用他的话还是想说明：“任何人对于自己的同类都没有天然的权威，既然强力并不能产生任何权利，于是便只剩下来约定才可以成为人间一切合法权威的基础。”他进一步地把我们引向契约论作为天然的、合法的理论而被我们所
14、接受上面去。,第五章、论总需追溯到一个最初的约定,在第五章中，卢梭再次驳斥了格劳秀斯的“人民可以把他自己奉送给一位国王”的说法。他将错就错,“根据格劳秀斯的观点，人民在把自己当做礼物奉送给君主之前就已经是人民了因此我们首先应该仔细考察人民是通过一种什么样的行为使自己成为人民的，因为既然这种成为人民的行为先于服从于一位君主的行为，那么它才是社会真正的基础。”P22,卢梭推测道，这必定有事先的全体一致同意的约定。于是，经过卢梭前面一系列的反驳，他最终达到了引导人们追溯最原始的约定的目的。卢梭不断地铺陈，其实还是要把我们引向他所要谈及的主题，也就是后面几章要说的内容了。,三、问题思考,问题探讨二：关于对自由的认识 问题探讨三：关于国家起源的问题比如古希腊、古罗马柏拉图理想国柏拉图的理想国向我们描绘出了一幅理想的乌托邦的画面，柏拉图认为，国家应当由哲学家来统治。,柏拉图的理想国中的公民划分为卫国者、士兵和普通人民三个阶级。卫国者是少部分管理国家的精英。他们可以被继承，但是其他阶级的优秀儿童也可以被培养成卫国者，而卫国者中的后代也有可能被降到普通人民的阶级。卫国者的任务是监督法典的制定和执行情况。,
