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1、第十章,股东及其权利与义务,01,PART,股东,一、股东的概念,股东，是指基于对公司的出资或其他合法原因，持有公司资本一定份额，依法享有股东权利并承担相应义务的人。,有限责任公司的股东,股份有限公司的股东,在公司成立时向公司投入资金或在公司存续期间依法继受取得股权而享有权利和承担义务的人。,在公司成立时或在公司成立后合法取得公司股份并对公司享有权利和承担义务的人。,二、股东资格的取得,（一）股东资格的原始取得是指直接向公司认购股份或者通过出资换取公司的股权。,设立取得,增资取得,原始取得,在公司成立时就因创办公司或认购公司首次发行的股份而成为股东,在公司成立后认购公司新增资本而取得股东资格,
2、（二）股东资格的继受取得因转让、继承、赠与、公司合并等方式取得公司出资或股份并成为公司股东。,继受取得,因公司合并取得,赠与取得,继承取得,转让取得,三、股东资格的认定,（一）股东资格认定中的形式特征与实质特征,形式特征,公司登记机关对公司股东的登记、公司章程的记载、股东名册的记载。,实质特征,向公司实际出资或依法继受股权、取得出资证明书及实际享有股东权利。,（1）公司章程对股东的记载或变更记载（2）依法出资或认缴出资或者依法继受股权（3）公司登记机关对公司股东的登记或变更登记（对抗要件）公司法第32条第3款 公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办
3、理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。（4）取得出资证明书,（5）股东名册对股东的记载或变更记载（生效要件）公司法第32条第2款 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。（6）实际享有股东权利,（三）股东资格认定中形式特征与实质特征的效力,形式特征,实质特征,功能主要是对外的，是为使相对人易于判断和辨识，它在与公司以外的第三人的争议中对于股东资格的认定方面一般比实质性特征更有意义。,功能主要是对内的，用于确定股东之间的权利义务，在解决股东之间的争议时其意义一般优于形式特征。,【问题一】股权归属争议中股东资格的确认公司法司法解释（三）第二十三条 当事人之间对股权归属发
4、生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。,【例题1】甲、乙、丙拟共同出资50万元设立一有限公司。公司成立后，在其设置的股东名册中记载了甲乙丙3人的姓名与出资额等事项，但在办理公司登记时遗漏了丙，使公司登记的文件中股东只有甲乙2人。下列哪一说法是正确的？A.丙不能取得股东资格B.丙取得股东资格，但不能参与当年的分红C.丙取得股东资格，但不能对抗第三人D.丙不能取得股东资格，但可以参与当年的分红,【问题二】实际出资人与名义股东不一致时的关系处
5、理名义股东（显名股东），是指登记于股东名册之上，但事实上并没有向公司出资的人。实际出资人（隐名股东），是指实际出资并实际享有股东权利，但其名称并未登记在股东名册上的人，也即公司的真实的出资人。,1.实际出资人与名义股东不一致时的内部关系处理公司法司法解释（三）第二十五四条第一款 有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。公司法司法解释（三）第二十四条第二款 前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实
6、际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。,2.实际出资人与名义股东不一致时的外部关系处理公司法司法解释（三）第二十四条第三款 实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。公司法司法解释（三）第二十五条第一款 名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照物权法第一百零六条的规定处理。,对债权
7、人,对公司,对第三人,名义股东,实际出资人与名义股东关系图,实际出资人,持股协议,【例题2】甲出现金50万元，欲找乙合资设立有限责任公司，乙与丙签订持股协议，约定由乙出资价值50万元的汽车，丙登记为公司股东。下列说法不正确的是（）A.公司成立以后，由丙实际享有股东权利B.乙丙之间的持股协议违反了资本确定原则，不具有公司法上的效力C.公司成立以后，丙未经乙同意将股权擅自转让给不知情的丁并办理了登记，乙可以持股协议请求撤销该股权转让D.公司成立以后经营不善而破产清算，发现汽车的真实价值只有25万元，债权人起诉要求丙补足差额，丙可以持股协议为由抗辩,02,PART,股东的权利与义务,一、股东权利的概
8、念与种类,（一）概念是指股东基于股东资格而享有的，从公司获取收益并参与公司经营管理的权利。（二）种类1.自益权和共益权2.固有权与非固有权3.单独股东权与少数股东权4.财产权、支配与经营权、救济与附属权5.一般股东权与特别股东权6.法定股东权与章定股东权7.比例性权利与非比例性权利,二、股东权的具体内容,01,02,03,04,05,06,07,08,09,表决权,股东诉权,公司剩余财产分配请求权,提议召开临时股东（大）会的权利,转让权,知情权和建议、质询权,利润分配权,股利优先受让权,新股优先认购权,01,03,04,05,06,07,08,09,02,三、股东权的行使条件与计算依据,3,4
9、,2,5,1,对公司所负债务的义务,向公司缴纳股款的义务,遵守公司章程,不得抽回出资,出资差额填补义务,四、股东的义务,03,PART,股东代表诉讼制度,一、股东代表诉讼概述,（一）股东代表诉讼的概念股东代表诉讼（shareholdersrepresentative action），又称股东派生诉讼或股东衍生诉讼（shareholders derivative suit），是指当公司的合法权益受到不法侵害而公司怠于起诉时，符合法定条件的股东有权为了公司的利益，以自己的名义直接向人民法院提起的诉讼。,公司法第151条 董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限
10、公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之 一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请 求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事 收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害 的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东
11、可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。,（二）股东代表诉讼与股东直接诉讼的区别,二、股东代表诉讼的当事人,（一）原告,有限责任公司,股份有限公司,所有股东,连续180天以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东,（二）被告公司董事、监事、高级管理人员、他人（三）公司在股东代表诉讼中的地位（四）其他股东在股东代表诉讼中的地位,原告股东已经书面请求监事会或者董事会来起诉,明确表示拒绝、默示的不作为、情况紧急,消极应对/情况紧急,02,书面请求,01,Step,Step,三、股东代表诉讼的前置程序,四、股东代表诉讼的法律后果,诉讼的法律后果由公司承担【例题】郑贺为甲有限责任公司的经理，利用职务之便为其妻吴悠经营的乙公司谋取本来属于甲公司的商业机会，致甲公司损失50万元。甲公司小股东付冰欲通过诉讼维护公司利益。关于付冰的做法，下列哪一选项是正确的？（12/3/27，单选）A.必须先书面请求甲公司董事会对郑贺提起诉讼B.必须先书面请求甲公司监事会对郑贺提起诉讼C.只有在董事会拒绝起诉情况下，才能请求监事会对郑贺提起诉讼只有在其股权达到1%时，才能请求甲公司有关部门对郑贺提起诉讼,
