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1、第7章 进口保护政策：非关税措施,非关税壁垒概述直接非关税壁垒间接非关税壁垒,第7章 进口保护政策：非关税措施,7.1 非关税壁垒概述,一、非关税壁垒（Non-Tarriff Barriers，NTBs）二、特点：1.种类繁多，适用范围广 2.灵活性、针对性3.直接性、有效性4.隐蔽性、歧视性,7.1 非关税壁垒概述,三、基本形式与分类1.直接数量限制（最普遍和基本的形式）2.财政性的贸易保护措施如生产补贴、出口补贴等3.行政性的和技术性的贸易壁垒（如反补贴、反倾销、技术标准要求等）具体又可分为直接非关税壁垒和间接非关税壁垒。见下表所示：,三、基本形式与分类,非关税壁垒的形式及分类,（一）数量
2、性的；（一）财政性的；非关税壁垒的形式及分类,7.2 直接非关税壁垒种类,一、进口配额制二、自愿出口配额制三、进口许可证制,7.2 直接非关税壁垒种类,进口配额制,1.定义（Import Quota）一国政府直接限制进口商品的数量或金额的一种手段。具体做法：政府规定某种商品在一定时期的进口数量或金额，限额以内的货物可以进口，超过限额的货物禁止进口或征收较高的附加税乃至罚款。,进口配额制1.定义（Import Quota）,2.分类,（1）绝对配额全球配额国别配额协议配额（双边配额）自主配额（单方面配额）,（2）关税配额按商品进口来源分全球关税配额国别关税配额按征收关税的优惠性质分优惠性关税配额
3、非优惠性关税配额,2.分类（1）绝对配额（2）关税配额,2010年中国实行进口配额或许可管理的商品在国家商务部的网站上可查得到:http:/商务部公告2009年第87号 公布2010年化肥关税配额进口总量、分配原则和申请程序 2009-10-28商务部公告2009年第86号 公布2010年成品油（燃料油）非国营贸易企业进口允许量申领条件、分配依据和申请程序 2009-10-28商务部公告2009年第85号 公布2010年原油非国营贸易进口允许量总量、申请条件和申请程序 2009-10-28重要农产品进口 商务部、海关总署公告2009年第98号 2010年羊毛、毛条进口国别关税配额管理实施细则
4、2009-12-03商务部公告2009年第72号 公布2010年羊毛、毛条进口关税配额管理实施细则 2009-10-13商务部公告2009年第71号 公布2010年食糖进口关税配额申请和分配细则 2009-10-132010年进口许可证管理货物目录,中国的配额方式？,2010年中国实行进口配额或许可管理的商品在国家商务部的网站,3.进口配额的效应分析,小国配额效应分析,小国经济效应分析：消费者剩余：-(a+b+c+d)生产者剩余：a 经济租金：c 总计：-(b+d)？,3.进口配额的效应分析小国配额效应分析SPDPQPWOa,配额的分配方式和福利的变化.,(1)政府直接颁发给进口商。c:进口商
5、所得,社会福利损失b+d(2)政府根据进口商或消费者申请颁发。c:两者共同拥有，但可能导致”寻租”，社会福利损失b+d+寻租成本(3)竞争拍卖。c:两者共同拥有；社会总福利损失为b+d(4)出口国自行分配。c:出口商所得；社会总福利损失为b+c+d,配额的分配方式和福利的变化.(1)政府直接颁发给进口商。,配额和关税的比较,（1）关税是间接保护本国市场，配额直接保护本国市场，即配额比关税更有效地控制进口（2）实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；（3）配额给政府更多的权力；（4）配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。（5）配额会引起进口产品质量的上升。,配额和关税的比
6、较（1）关税是间接保护本国市场，配额直接保护本,垄断条件下实行配额的社会分析,垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产数量低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量，而价格则高于关税时的国内市场价格，国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品。整个国家的损失比关税带来的损失更大大。,垄断条件下实行配额的社会分析 垄断条件下实行配额对社会经,市场变动时配额与关税的区别,(1)国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）图8-4,h,Q=40,40 20,(A)本国市场(B)中国钢铁进口市场,价格（千元）,S,DM DM,D,D,2.01.51.0,60 70
7、 80 110 120 130 140 数量 40 60 80 数量Qf Qt Qq Ct Cq CtCf,i j k,价格（千元）,SX,市场变动时配额与关税的区别(1)国内市场的变化（假定中国为钢,当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了(i+j）。在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j）。,当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍,(2)国际
8、市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）,图8-5,(A)中国钢铁进口市场,(B)国际市场,1.51.00.5,i j k,价格（千元）,Q,Q,40 60,SW,SW,DW,DM,价格（千元）,(2)国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）(A)中国钢铁,如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）40变成了（1.50.5）40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i+j+k），比关税情况下的损失多（i+j）。,如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增
9、加，国内的价格,配额和关税政策影响比较,配额和关税政策影响比较不变上升不变上升上升不变不变下降增加不,1.定义：Voluntary Export Restriction 是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某种商品在一定时期内的出口数量或出口金额。2.形式协定的自愿出口限制 非协定的自愿出口限制,“自愿”出口配额制,1.定义：Voluntary Export Restric,1.定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一项重要措施。进口许可证（Import License）是政府颁发的凭以进口的证书。,
10、进口许可证制,1.定义：进口许可证制,2.种类（1）进口许可证按其与进口配额的关系，可分为两种：a.有定额的进口许可证 b.无定额的进口许可证（2）按进口商品的许可程度可分为：a公开一般许可证（open general license-OGL）b.特种进口许可证（specific license-SL）,进口许可证制,2.种类进口许可证制,纺织品配额到期 南非从中国进口纺织品大幅增长,生意社3月15日讯根据南非经济日报报道，尽管受金融危机冲击2009年南非从中国进口下滑15.12%，但由于南非对中国的纺织服装配额到期，南非从中国进口纺织品出现大幅增长。其中，南非从中国进口非针织服装同比增长33
11、.1%，进口针织服装同比增长10.34%。南非从中国进口的鞋产品微幅下跌5.46%，玩具和运动用品微幅下跌1.52%。南非舆论普遍认为南非2007年至2008年两年对中国的纺织品服装配额政策彻底失败，该政策并没有提高南非本地纺织业的竞争力，相反亚洲其他国家的纺织品替代中国产品进入南非市场，这种以贸易保护主义为形式的措施并不能够有效地解决现存的贸易问题。,纺织品配额到期 南非从中国进口纺织品大幅增长 生意社3月15,案例,美国食糖问题的起因与欧洲农业问题有些相似，联邦政府保护的国内价格高于世界市场的价格水平。但与欧盟不同的是，美国国内的供给没有超出国内需求。因此美国政府可以运用配额制度使其国内食
12、糖价格一直保持在目标水平。美国食糖进口配额的一个特别之处在于：在美国销售食糖的权力被分配给了外国政府，然后由外国政府将这种权力分配给各自的厂商。因此食糖进口配额形成的“租”由外国人获得。配额将美国食糖进口量限制在大约213万吨，因而美国市场的食糖价格比国际市场高出40还多一点。作为一个比较极端的例子，食糖进口配额说明了保护的倾向：给一小部分生产者提供保护，使每个生产者获取很大的利益；由广大消费者来支付这些代价，但每个消费者只负担很少一点。但是从食糖生产者的角度而言，进口配额可是生死攸关的大事。美国的食糖工业只雇佣可约12000人，食糖生产者从进口配额中的所得，表现为一种隐含的约每人9万美元的生
13、产补贴。这也就难怪美国的食糖生产者会极力维护进口配额。反对实施进口配额保护的人经常试图从进口限制所“保留”的每个工作机会所产生的消费者成本，而不是从生产者剩余和消费者剩余的角度来提出批评意见。研究过美日食糖行业的经济学家们都相信，即使实行自由贸易，大部分的美国食糖生产者仍将生存下来，只有2000到3000人可能失业。因此，被“保留”的每一个工作机会的消费者成本超过50万美元。,案例 美国食糖问题的起因与欧洲农业问题有些相似，联邦政府保护,案例评析,进口配额指的是对可能进口的商品实行直接的进口数量限制。这种限制通常是以向一些个人和公司颁发进口许可证来得到实现。进口配额总是抬高进口商品的国内价格的
14、。当进口被限制时，立即出现的结果就是在初始价位上，国内的需求超过国内供给加进口，于是价格不断上升直到市场达到均衡为止。最终，进口配额抬高国内价格的幅度会达到同样限制水平的关税所抬高的幅度一样。由于配额是通过颁发进口许可证来实现的，许可证的持有者能够从外国购买进口品并在国内以高价出售，他们获得的利润就是所谓的配额租金。如果把国内市场销售的权力给予出口国政府，“租”也就被转移到国外，致使配额的成本大大高于同等情况下的关税成本。案例中美国为了保护食糖产业，对食糖实行配额制,将美国食糖进口量限制在大约213万吨.配额引起国内食糖的稀缺，国内价格上升，国内食糖产量会增加。价格的提高降低了美国政府维持食糖
15、支持价格的成本，同时也使的美国消费者剩余减少。由于食糖的配额是由出口国管理的，美国进口商是竞争性的买者，所以大部分收益效应由外国出口商获得。配额制下食糖价格的上涨也会促进美国食糖替代品的发展。尤其是含糖量高的谷物糖浆和各种各样的人造糖料被生产出来，并卖给原来用糖的行业。美国食糖的配额也会产生国际影响。美国大约一半的食糖需求是由进口满足的，而这些进口的食糖大部分来自贫困的发展中国家。限制市场给这些国家带来财政问题。,案例评析 进口配额指的是对可能进口的商品实行直接的进口数量限,7.3 间接非关税壁垒种类,生产补贴歧视性政府采购零配件国产化要求繁琐的海关手续 进出口国家垄断 外汇管制 进口最低限价
16、 技术与社会壁垒,7.3 间接非关税壁垒种类 生产补贴,生产补贴,对进口工业的支持，通过降低成本提高与国外同类产品的竞争能力，主要是直接或间接的生产补贴。包括现金补贴、税收减免、提供研究开发基金、低利等补贴性贷款，对贷款提供保险等。,生产补贴 对进口工业的支持，通过降低成本提高与国外同类,60 70 120 数量 S1 S2 C2 C1,M160,价格(千元)P,PW=1.0,b,a,D,1.5,S补贴下的供给曲线,M250,d,S供给曲线,60 70,政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。生产者
17、盈余增加了，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为。社会净损失为。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是+d，后者只有。,政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者,Discriminatory Government ProcurementDGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的做法。,歧视性政府采购,Discriminatory Government Proc,M1,Pd,Q,S,Pw,a b,M2,D,S1 G D1,P,
18、这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a+b），本国的净损失为b。,Pd QSPwM2 S1 G,零配件国产化要求,规定产品中一定比例的零部件必须使用国产货。这种国产化要求事实上限制了材料或部件的进口，从而保护本国零配件生产商。,零配件国产化要求规定产品中一定比例的零部件必须使用国产货。这,繁琐的海关手续,一些国家名义上没有进口限制，但把进口的海关手续复杂化，从而降低过关效率，以达到限制进口的目的。,繁琐的海关手续一些国家名义上没有进口限制，但把进口的海关手续,1.定义：（Stat
19、e Monopoly of Import and Export），也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口规定由政府机构直接进行经营，或者把商品的进出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。2.种类：（1）烟酒（2）农产品（3）武器（4）石油,进出口国家垄断,1.定义：进出口国家垄断,外汇管制,1.定义 外汇管制（Foreign Exchanged Control），也称外汇管理。是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。2.方法（1）数量性外汇管制（2）成本性外汇管制（3）混合性外汇管制,外汇管制 1.定义,最低限价制（minimum
20、 price），是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。禁止进口（prohibitive import）：是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布 法令，公开禁止某些商品进口。,最低限价和禁止进口,最低限价制（minimum price），是指一国政府规定,Technical Barriers to Trade，TBT 狭义TBT主要指WTOTBT协议规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等，实际
21、上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。,技术性贸易壁垒,Technical Barriers to Trade，TB,绿色壁垒（Green Barriers）,“绿色技术标准”“绿色环境标志”“绿色包装制度”“绿色卫生检疫制度”“绿色补贴”据统计，因不符合绿色技术标准，我国每年大约有74亿出口受阻。http:/,绿色壁垒（Green Barriers）“绿色技术标准”,社会责任标准SA8000（social ability 8000）,SA8000是一套达至全球共识的国际标准，其要求包括：童工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会的自由与集体谈判的权利、歧视、惩戒性措施、工作时间、
22、工资及管理体系等9个要素。SA8000标准是由社会责任国际组织（Social Accountability International，简称SAI）根据国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言而制定的全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标准，旨在通过有道德的采购活动，改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面的工作条件。SA8000标准是一个通用的标准，不仅适用于发展中国家，也适用于发达国家；不仅适合于各类工商企业，也 适合于公共机构；另外，SA8000标准还可以代替公司或行业制定的社会责任守则。,社会责任标准SA8000（social ability 80,反倾销反补贴紧急保障
23、措施,7.4相机保护措施,7.4相机保护措施,http:/http:/,http:/,http:/,http:/,一、倾销与反倾销,1.倾销商品倾销外汇倾销,一、倾销与反倾销1.倾销,商品倾销,主要目的：（1）清仓（2）打击国外竞争对手（3）开拓市场（4）为了独占的优势，以最低价格全面占领和垄断市场后再提价,商品倾销,类型：偶然性倾销掠夺性（间歇性）倾销持续性（长期性）倾销倾销要满足的条件是什么？不完全竞争行业市场必须分割两国的需求价格弹性不同，进口国弹性大于出口国现实中，还要无对方国家的反倾销,商品倾销,类型：商品倾销,外汇倾销,1.定义：指政府通过本国货币贬值来促进出口的机会，争夺国外市场
24、的行为。实质：调低本币对外币的兑换率作用：鼓励出口与限制进口的双重作用2.满足条件：较大的商品的需求价格弹性货币贬值的幅度与国内物价上涨的幅度出口对进口的依赖程度较低贸易伙伴贬值幅度与本国的贬值幅度,外汇倾销1.定义：指政府通过本国货币贬值来促进出口的机会，争,倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销政策措施。反倾销的一般做法是：征收反倾销税。,倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者,2.反倾销(1)确定某一进口产品是否存在倾销的条件(根据关贸总协定（1994年）第六条和WTO反倾销协议规定)：()低于相同产品在出口国正常情况下用于
25、国内消费时的可比价格;()如果没有这种国内价格，则低于a.相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。,2.反倾销,(2)根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：()倾销成立；()国内产业受到损害；()倾销与损害有因果关系。,(2)根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：,欧盟对华高强力聚酯纱反倾销案做出终裁 2010-12-08 13:35公平贸易局12月1日，欧盟发布对中国输欧高强力聚酯纱反倾销案的终裁公告。浙江海利得公司和杭州华春化纤公司反倾销税率为零，浙江古纤道等其他合作企业税率为5.1-5.5%，
26、苏州东方公司及其他企业税率为9.8%。此前，欧盟于2009年9月8日对华高强力聚酯纱发起反倾销立案调查，业界统计共涉及中国40多家出口企业，影响出口金额约1.2亿美元。,欧盟对华高强力聚酯纱反倾销案做出终裁 2010-12-08,二、补贴与反补贴,1.补贴根据补贴与反补贴措施协议，补贴指WTO成员方政府或任何公共机构提供的财政资助或其他任何形式的收入或价格支持，授予被资助者以某项利益。,二、补贴与反补贴 1.补贴,2.反补贴(1)关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定：补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴。()不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴,这些补贴是被允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。(
27、)对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。,2.反补贴,(2)进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件：()补贴确定存在；()同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；()补贴与损害之间存在着因果关系。只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴税。反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。,(2)进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件：,价格,A B,P0P1,D C,O M0 M1 进口数量,韩国出口补贴,反补贴税,DM北美进口需求,图89美国从韩国进口钢材,价格 O 图89美国从韩国进口钢材,政策出发点到达点美国韩国美国
28、和韩国（世界）韩国的出口补贴A,三、紧急保障措施,国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条），(1)根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必要条件是：()进口产品大量增加；()进口增加是由不可预见的情况造成的；()进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；()这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损 害的威胁。,三、紧急保障措施国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临,(2)进口国政府实行紧急保障的措施,全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，进口国政府可以设置数量限制。关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制：保障措施不得超过4年，延长后总期限不得超过8年。,(2)进口国政府实行紧急保障的措施全部或部分地停止正常情况所,
