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1、2023/1/12,微观经济学,1,第六章,市场失灵与微观经济政策,2022/9/24微观经济学1 第六章 市场失,2023/1/12,微观经济学,2,教学目的和要求,掌握市场失灵的含义及其表现理解垄断、外部性、公共产品及不完全信息等存在下的低效率及纠正措施,2022/9/24微观经济学2 教学目的和要求掌握,2023/1/12,微观经济学,3,主要内容和结构,一、市场失灵与政府干预的必要性二、垄断与反垄断政策三、外部性及其纠正四、公共产品与公共选择五、非充分信息与激励理论,2022/9/24微观经济学3 主要内容和结构一、市,2023/1/12,微观经济学,4,一、市场失灵与政府干预的必要性
2、,市场失灵（Market Failure）：价格机制不能按人们所愿实现资源的最优配置。表现为：市场缺陷（Market Defect）市场无能（Market Incapable）,2022/9/24微观经济学4一、市场失灵与政府干预的必要性,2023/1/12,微观经济学,5,市场缺陷（Market Defect）,市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果；市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果；市场机制不能保证公共物品的供给；市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。,2022/9/24微观经济学5市场缺陷（Market Def,2023/1/12,微观经济学,6,
3、市场无能（Market Incapable）,市场机制不能有效解决收入分配不公问题；市场机制不能有效解决资源代际间合理配置问题；市场机制不能有效解决一国国民经济的周期性波动问题。,2022/9/24微观经济学6市场无能（Market Inc,2023/1/12,微观经济学,7,二、垄断与反垄断政策,1.垄断及其低效率2.反垄断政策,2022/9/24微观经济学7二、垄断与反垄断政策1.垄断,2023/1/12,微观经济学,8,成本与收益,收入转移,MC=AC,Q,0,无谓损失,A,C,1.垄断及其低效率,静态效率损失结果,2022/9/24微观经济学8成本与收益收入转移MC=ACQ,2023/
4、1/12,微观经济学,9,一个问题,P大于MC说明存在帕雷托改进的余地，那么为什么均衡产量不是发生在帕雷托最优状态的Qc上呢？原因在于：垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见BCD的收益如何在垄断者和消费者之间进行分配？只要市场是不完全竞争的，这种效率损失总是存在。,2022/9/24微观经济学9 一个问题P,2023/1/12,微观经济学,10,成本与收益,Pm,寻租,MC=MR,Q,Qm,0,Qc,Pc,A,B,C,D,技术性低效率,经济利润,MR,动态效率损失过程,1.垄断及其低效率,2022/9/24微观经济学10成本与收益Pm寻租MC=MR,2023/1/1
5、2,微观经济学,11,凡是超过生产要素竞争性收入的部分便是租，垄断是产生租金的重要来源。寻租行为：为创造或保持垄断权以获得或保持垄断利润（亦即垄断租金）而采取的行动非生产性的寻利活动(P375)。就单个寻租者而言，只要寻租的成本小于垄断利润，就会产生寻租行为。而对垄断权的竞争必将导致寻租的成本等于垄断利润。就整个寻租市场来看，整个寻租活动的经济损失可能会超过垄断利润。寻租导致资源浪费。,寻租行为Rent-seeking Behavior,2022/9/24微观经济学11凡是超过生产要素竞争性收入的,2023/1/12,微观经济学,12,2.反垄断政策,反托拉斯法取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在
6、抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。对自然垄断的管制进入管制和价格管制,2022/9/24微观经济学12 2.反垄断政策反托拉,欧盟裁定英特尔反垄断罪名成立,罚款14.5亿,2009年5月14日消息，据国外媒体报道，欧盟周三正式裁定英特尔反垄断罪名成立，对其罚款10.6亿欧元(约合14.5亿美元)，并要求英特尔立即停止向PC厂商提供非法回扣，以及其他打压竞争对手AMD的不当行为。欧盟公平竞争委员会反垄断专员尼莉克罗斯周三在一份声明中称：“多年来，英特尔故意通过多种手段打压竞争对手AMD，损害了数百万欧洲消费者的利益。”克罗斯还称，英特尔向PC厂商提供回扣，限制或禁止PC厂商使用竞争对手
7、AMD的处理器。英特尔还收买PC零售商只销售使用英特尔处理器的PC。此外，英特尔还以现金贿赂PC厂商，要求延迟或取消推出使用AMD处理器的PC机。除了罚款，欧盟还要求英特尔立即停止上述不当行为。对此，AMD欧洲总裁朱利亚诺梅罗尼称：“欧盟的裁决将把全球PC市场的主导权从某位市场垄断者手中转交给PC厂商、零售商和所有消费者。”AMD于2000年向欧盟投诉英特尔，称英特尔利用其在处理器市场的垄断地位，打压使用AMD处理器的PC厂商。2019年6月，AMD还向美国特拉华州地区法院起诉英特尔，称英特尔为了维持其在x86微处理器市场的垄断地位，逼迫其在全球多达38家客户签署排它性协议。2019年，欧盟委
8、员会指控英特尔向PC厂商非法提供回扣，限制PC厂商使用竞争者对手AMD的芯片。,欧盟裁定英特尔反垄断罪名成立,罚款14.5亿 2009年5月,微软再遭欧盟9亿欧元重罚,北京时间2019年2月27日，欧盟委员会宣布，由于微软未能执行欧盟2019年3月的反垄断裁决，再对其处以创纪录的8.99亿欧元(约合13.5亿美元)罚款。到目前为止，欧盟已经以违反反垄断法和未执行反垄断裁决为名对微软处以总计16.8亿欧元的罚款，超过了其它任何一家公司。欧盟表示，除微软之外，还没有任何一家公司无视反垄断裁决。2019年3月，经过长达数年的调查之后，欧盟裁定微软垄断罪名成立，对微软处以4.97亿欧元(约合6.13亿
9、美元)的巨额罚款，同时要求微软在欧洲推出去除媒体播放器的Windows，并同竞争对手共享通信协议相关技术信息。尽管微软提起了上诉，但欧洲初审法院最终支持了这一反垄断裁决。欧盟表示，根据此前公布的反垄断裁决，微软需要向竞争对手提供互用性信息。微软承诺将满足这一要求，但却要求竞争对手支付高额版权费用，这种做法非常不合理。2019年7月，欧盟已经因微软未执行反垄断裁决而对其处于2.805亿欧元的罚款。,微软再遭欧盟9亿欧元重罚 北京时间2019年2月27日，欧盟,2023/1/12,微观经济学,15,P,Q,0,SMC,SAC,E,d(AR),MR,边际成本定价递增成本,Q2,2022/9/24微观
10、经济学15PQ0SMCSACEd(A,2023/1/12,微观经济学,16,P,Q,0,MC,AC,d(AR),MR,平均成本定价递减成本,2022/9/24微观经济学16PQ0MCACd(AR)M,2023/1/12,微观经济学,17,三、外部性及其纠正,1.外部性及其分类2.外部性导致的低效率3.外部性的纠正,2022/9/24微观经济学17 三、外部性及其纠正1.,2023/1/12,微观经济学,18,1.外部性及其分类,外部性指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效，即成本或收益不能完全内生化的情形。或指个人选择给他人带来了有利或不利的影响，而又未就这种影响得到或付出
11、补偿的情况。外部性存在时，市场价格不能反映一项交易的所有成本和收益。外部性存在时，私人成本和私人收益不等于社会成本和社会收益。,2022/9/24微观经济学18 1.外部性及其分类外部性,2023/1/12,微观经济学,19,1.外部性及其分类,外部性按效果分为：正外部性和负外部性(P379)外部性按原因分为：生产外部性和消费外部性,2022/9/24微观经济学19 1.外部性及其分类外部性,2023/1/12,微观经济学,20,0,Q,Q1,MCp,E1,P,D=MR,P,MCs=MCp+ME,Q2,E2,2.外部性导致的低效率负外部性,2022/9/24微观经济学200QQ1MCpE1PD
12、=MR,2023/1/12,微观经济学,21,0,Q,Q2,MCs=MCp-ME,E2,P,D=MR,P,Q1,E1,2.外部性导致的低效率正外部性,2022/9/24微观经济学210QQ2MCs=MCp-M,2023/1/12,微观经济学,22,一个问题,为什么在存在外部影响的条件下，潜在的帕雷托改进机会不能得到实现呢？原因仍然在于：厂商（污染者）和消费者（受害者）之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见。,2022/9/24微观经济学22 一个问题为,2023/1/12,微观经济学,23,3.外部性的纠正(P382),政府干预外部效应内部化合并企业明确产权,2022/9/24微观经
13、济学233.外部性的纠正(P382),2023/1/12,微观经济学,24,政府解决外部性的传统方式,税收与外部不经济,补贴与外部经济,0,Q,Q0,S补贴前,P,D,0,Q,Q0,S税前,P,D,S税后,P1,S补贴后,P1,2022/9/24微观经济学24政府解决外部性的传统方式税收,2023/1/12,微观经济学,25,0,Q,Q1,MC1,E1,P,D=MR,P,外部效应内部化合并企业,2022/9/24微观经济学250QQ1MC1E1PD=MR,2023/1/12,微观经济学,26,明确产权,产权交易费用（交易成本）科斯定理：科斯第一定理 科斯第二定理,2022/9/24微观经济学2
14、6 明确产权产权,2023/1/12,微观经济学,27,产权Property Rights,“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。属于个人的产权即为私有产权，它可以转让以换取对其他物品同样的权利。私有产权的有效性取决于对其强制实现的可能性及为之付出的代价，这种强制有赖于政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范。”“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭到否定。”新帕尔格雷夫经济学大词典,2022/9/24微观经济学27产权Property Ri,2023/1/1
15、2,微观经济学,28,产权Property Rights,产权是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。具体而言，产权包含三层含义：原始产权，是指受法律确认和保护的经济利益主体对财产的排他性的归属关系；法人产权，包括经营权，是指法人企业对资产所有者授予其经营的资产享有占有、使用、收益与处分的权利。股权和债权，即终极所有权。,2022/9/24微观经济学28产权Property Ri,2023/1/12,微观经济学,29,交易成本Transaction Costs,“在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一
16、种经济组织的鲁宾逊克鲁索(Robinson Grusoe)经济中的成本。交易成本的定义这么宽广很有必要，因为各种类型的成本经常无法区分。这样定义，交易成本就可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”新帕尔格雷夫经济学大词典,2022/9/24微观经济学29交易成本Transacti,2023/1/12,微观经济学,30,科斯定理The Coase Theorem,“由于强调了交易成本论，科斯定理可以被认为说的是：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，
17、只要交换的交易成本为零。”新帕尔格雷夫经济学大词典“科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。”北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理,2022/9/24微观经济学30科斯定理The Coase,2023/1/12,微观经济学,31,科斯定理,科斯定理1：如果产权明确界定，在交易费用为零时，价格机制能自发实现资源最优配置(P383)。科斯定理2：如果交易成本大于零，则产权的初始配置具有效率问题。,2022/9/24微观经济学31 科斯定
18、理,2023/1/12,微观经济学,32,一个问题,为什么财产权的明确和可转让仍然能够使“看不见的手”实现帕雷托最优状态呢？原因在于：明确的财产权及其转让可以使得私人成本（收益）与社会成本（收益）趋于一致。例如：排污权交易制度。产权界定不明确的弊端公地的悲哀,2022/9/24微观经济学32 一个问题,2023/1/12,微观经济学,33,科斯定理的局限,资产的财产权是否总是能够明确地加以规定？已经明确的财产权是否总是能够转让？明确的财产权的转让是否总是能够实现资源的最优配置？,2022/9/24微观经济学33 科斯定理的局限资产,2023/1/12,微观经济学,34,四、公共产品与公共选择,
19、1.公共产品及其特点2.公共产品领域的低效率3.公共选择,2022/9/24微观经济学34四、公共产品与公共选择1.,2023/1/12,微观经济学,35,1.公共产品及其特征,私人物品Private Goods可以由市场提供，但只能由付费者个人消费的物品或劳务。公共物品Public Goods个人消费并不能排除其他任何一个人消费且无法由市场提供的物品或劳务。,2022/9/24微观经济学35 1.公共产品及其特征私人物,2023/1/12,微观经济学,36,私人产品的特征(P385),排他性Excludability：指某消费者购买产品后就把其他消费者排斥在获得该产品的利益之外。或只有对商品
20、支付价格的人才能够使用该商品。竞争性Rivalry或竞用性：指消费者或消费量的增加会引起产品生产成本的增加。或如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。,2022/9/24微观经济学36私人产品的特征(P385),2023/1/12,微观经济学,37,公共产品的特征(P385),非竞争性Nonrivalry：对于任一给定的公共产品产出水平，增加额外一个人消费该产品不会引起产品成本的任何增加，即消费者人数的增加所引起的产品成本的增加为零。非排他性Nonexcludability：只要某一社会存在公共产品，就不能排斥该社会任何人消费这种产品。,2022/9/24微观经济学37公共
21、产品的特征(P385),2023/1/12,微观经济学,38,产品分类,排他性,竞争性,2022/9/24微观经济学38 产品分类,2023/1/12,微观经济学,39,公共产品的分类,纯公共产品与非纯公共产品、准公共产品公共产品与公共资源公共产品与政府提供的物品（养老保险、失业救济、邮政服务等）,2022/9/24微观经济学39 公共产品的分类纯公共,2023/1/12,微观经济学,40,2.公共产品领域的低效率,搭便车Free Rider某人不进行购买而消费某种物品。个人理性导致的集体非理性公共产权过度使用,2022/9/24微观经济学402.公共产品领域的低效率搭便,2023/1/12,
22、微观经济学,41,3.公共选择,由谁来供给公共产品：政府直接供给，如国防；政府委托企业供给，如地铁、图书馆；政府与企业联合供给，如社会保障。如何作出公共产品的供给决策？,2022/9/24微观经济学41 3.公共选择由谁来,2023/1/12,微观经济学,42,公共选择理论(P393),集体选择的规则：一致同意的规则；多数规则；加权规则；否决规则。最优的集体选择的规则：成本模型和概率模型。解决政府官员制度的效率的主要途径是引入竞争机制：使公共部门的权力分散化；在公共部门和私人部门之间展开竞争。,2022/9/24微观经济学42 公共选择理论(P393),2023/1/12,微观经济学,43,五
23、、非充分信息,1.信息产品与非充分信息2.逆向选择3.道德风险4.委托人与代理人关系问题,2022/9/24微观经济学43 五、非充分信息1.,2023/1/12,微观经济学,44,1.信息产品与非充分信息,从质上看，信息产品类似于公共产品，不具有竞争性，一定程度上说也不具有排他性。从量上看，信息产品的价值大小很难确定不了解不出价，了解了无需出价。,2022/9/24微观经济学441.信息产品与非充分信息从,2023/1/12,微观经济学,45,1.信息产品与非充分信息,充分信息确定性无风险 非充分信息不确定性有风险非充分信息：不完全信息和不对称信息不对称信息：事前不对称信息逆向选择 事后不对
24、称信息道德风险,2022/9/24微观经济学451.信息产品与非充分信息充,2023/1/12,微观经济学,46,2.逆向选择,逆向选择Adverse Selection：是指由于事前信息不对称而导致的市场资源配置扭曲的现象“劣币驱逐良币”(P398)。,2022/9/24微观经济学46 2.逆向选择逆向,2023/1/12,微观经济学,47,“二手车”市场上的逆向选择,一个旧车市场有200个卖者，恰好有200个买者。假定200辆旧车中有100辆质量比较好，100辆质量比较差。假定买者知道这一信息，故其买到好车与差车的概率各为0.5。对于好车，买者愿出价10万，卖者愿接受的最低价为8万；对于差
25、车，买者愿出价5万，卖者愿接受的最低价为4万。Market Signaling,2022/9/24微观经济学47“二手车”市场上的逆向选择一,2023/1/12,微观经济学,48,3.道德风险,道德风险Moral Hazard：是指在协议达成后，由于信息的不对称，信息多的一方通过改变自己的行为，来损害对方的利益(P403)。“道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。”新帕尔格
26、雷夫经济学大词典,2022/9/24微观经济学48 3.道德风险道德风,2023/1/12,微观经济学,49,保险市场上的道德风险,假定某保险公司给石油大学社区1万户居民提供一种100%赔偿率的家庭财产保险。同时假定，每户居民的家庭财产都是10万元。如果居民采取谨慎行为，家庭财产遭受损失的概率是0.01；如果居民放松了警惕，家庭财产遭受损失的概率提高到0.1。古罗马两个士兵分一个饼：由一个人来切，由另一个人先挑。,2022/9/24微观经济学49保险市场上的道德风险假定某保,2023/1/12,微观经济学,50,4.委托人与代理人关系问题,由于信息不对称使得委托人无法监督代理人的行为，引发代理人与委托人的利益冲突问题(P405)。,2022/9/24微观经济学504.委托人与代理人关系问题由,
