《风险管理基本流程.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险管理基本流程.docx（15页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、风险管理基本流程风险管理必须识别风险。风险识别是确定何种风险可能会对企业产生影响，最重要的是量化不确定性的程度和每个风险可能造成损失的程度。以下是我为您带来的风险管理基本流程，欢迎阅读！风险管理基本流程：一、风险管理风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关法规的要求。风险管理包括策划、组织、领导、协调和控制等方面的工作。二、项目风险管理的工作流程风险管理过程包括项目实施全过程的项目风险识别、项目风险评估、项目风险响应和项目风险控制。1、项目风险识别项目风险识别的任务是识别项目实施过程存在哪些风险，其
2、工作程序包括：(1)收集与项目风险有关的信息；(2)确定风险因素；(3)编制项目风险识别报告。2、项目风险评估项目风险评估包括以下工作：(1)利用己有数据资料(主要是类似项目有关风险的历史资料)和相关专业方法分析各种风险因素发生的概率；(2)分析各种风险的损失量，包括可能发生的工期损失、费用损失,以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响；(3)根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。3、项目风险响应常用的风险对策包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。对难以控制的风险，向保险公司投保是风险转移的一种措施。项目风险响应指的是针对项目风险的对策进行风险响应。项目风
3、险对策应形成风险管理计划，它包括：(1)风险管理目标；(2)风险管理范围；(3)可使用的风险管理方法、工具以及数据来源；(4)风险分类和风险排序要求；(5)风险管理的职责和权限；(6)风险跟踪的要求；(7)相应的资源预算。4、项目风险控制在项目进展过程中应收集和分析与风险相关的各种信息，预测可能发生的风险，对其进行监控并提出预警。版本变更记录版本主要变更内容变更者编制日期LO目的1.1 从产品正式立项开始动态的进行产品项目风险的识别，分析，应对和监控，使产品上市前所识别的项目风险均被有效的降低和消除。1.2 通过系统的、全方位的思考来有效预防质量问题的发生及提前制定相应的测试标准。2.0范围适
4、用范围：公司所有产品的设计与开发、项目管理的风险识别和管理管理。3.0角色职责:角色职责品管工程师主导对项目风险的识别、分析、措施应对综合管理，以及对风险应对措施变更的监控，对项目风险库的维护项目成员项目组成员负责识别、分析、应对、监控风险。4.0程序内容4.1 项目风险的识别产品开发过程中，评估的项目风险主要来源于客户、内部（管理层、项目组、工厂）、供应商，分别描述如下：风险来源RiSkorigin风险类型risktype风险描述riskdescription客户Customer类型Al(需求)Typel(Requirement)由于客户需求不明确、不可行或者需求变更过于频繁带来的风险。Ri
5、skoccurredfromtheundefinedrequirement,infeasibleorexcessivelyfrequencydesignchangeraisedbycustomers类型A2（沟通）Type与客户或者业务代表A2(Communication)之间没有充分沟通或者存在沟通障碍。Insufficientcommunicationfromcustomerorsalesrepresentativeorhavecommunicationbarriers.类型A3(承诺)TypeA3(Commitment)完成难度较大的承诺，如交期、成本、质量风险。Accomplishdi
6、fficultcommitments,suchasdelivery,cost,qualityrisk.类型A4(客户环境)TypeA4(Customerenvironment)在现有的实验条件下无法模拟客户环境所带来的项目质量风险。如：8501900频段和9001800频段必须依赖外部测试RiSkcomefromtheexistingexperimentalconditionsbecauseitcannotsimulatethecustomersexperienceenvironment.Forexample,wemustrelyonexternaltestagencywhenteston85
7、01900frequencybandand9001800frequency.内部(管理层)Internal(Managementgroup)类型Bl(低成本物料的使用、设计)TypeBl(Adoptlowcostmaterialsordesign)由于项目成本控制因素，在综合评估客户需求的前提下，识别出由于采用低成本物料或低成本设计电路等方面所可能带来的风险，主要由专业技术专家对该项目进行评估。Inthepremiseofcustomercomprehensiveevaluation,Duetothecostdown,riskoccurredwhenadoptlowcostmaterialor
8、lowcostcircuitdesign.Theriskmainlyevaluatedbyprofessionaltechnician.类型B2（进度要求）因项目开发时间TypeB2(Scheduletarget)短，项目进度紧急所带来的软件、硬件、结构开发、测试验证和试产验证不足带来的风险。DUetothelimitedschedule,riskmayarisebecauseoflimitedtimetodesignhardware/hardware/MDortestandverify.类型B3(人力资源)TypeB2(Humanresources)由于人员缺少、人员流动、经验不足、投入精力
9、不足带来的风险.Riskoccurredduetotheinsufficiencyhumanresources,turnover,experienceshortageorenergydeficient内部(项目组)Internal(Groupteam)类型Cl(新技术/新材料)TypeCl(Newtechnique/newmaterial)项目引入新技术/新材料带来的风险，由于对新技术认知经验不足，很可能由于开发和测试考虑不周全导致质量问题，这类质量要通过行业调查和技术评估尽可能的提前识别出来。Riskoccurredbecauseofintroducenewtechnique/newmate
10、rial.Iflackofcognitiveexperienceonnewtechnology,qualityissuesmayoccurredduetoinsufficientconsiderationaboutdevelopmentandtest.Thequalityissuesshouldidentifiedinadvancebyindustryinvestigationandtechniqueevaluation类型C2(ID设计要求)TypeC2(IDdesignrequirements)ID设计要求，需要重点识别项目需要导入工艺难度较大或对手机射频音频性能有影响的装饰件或主件、喇叭
11、音腔小或天线结构限制等带来的项目风险。ShouldidentifytheriskonIDdesignemphasis,especiallywhenintroduceofdecoratingpartsormaincomponent,loudspeakerantrum,antennawhichhavedifficultyontechnologyorhaveinfluentialonRF/Acoustic.类型C3(环境)TypeC3(Environment)由于新开发环境、新测试环境（含测试条件）、使用新仪器设备等带来的风险。Riskoccurredduetothedevelopmentenvir
12、onment,newtestenvironmentoradoptnewequipment.内部(工厂)Internal(Factory)类型Dl(设计的可制造性风险)TypeDl(Manufacturabi1ityriskofdesign)由于设计的不足,对大量生产所产生的重工、维修、产能降低等风险。Riskoccurredwhenreproduction,maintenance,productioncapacityreduceduringmassproductionduetothedesignshortage.供应商Supplier类型El(新供应商/供应商能力)TypeEl(newsupp
13、lier/powerofsuppliers)由于新供应商/供应商制程能力不能满足设计要求、供货要求所带来的风险。Riskoccurredduetothenewsupp1iersuppIierprocesscapabilitycannotmeetthedesignrequirementsorthedeliveryrequirement.4.2项目风险的信息收集系数A-影响程度：指风险可能对项目进度、范围和质量可能造成的影响（影响程度取进度、范围、质量中的最高值）CoefficientA-Incidence：Referstothepossibleimpactofrisktotheprojectsc
14、hedule,scopeandquality影响Impact低(系数为1)Low(Coefficie中（系数为2）Medium高（系数为3）Highntl)(Coefficient2)(Coefficients)进度Schedule进度拖延W10%Delay10%进度拖延在10%30%内Delay10%-30%进度拖延在30%以上DelayN30%范围Scope范围次要方面受到影响Haveimpactonaccidental范围主要方面受到影响Haveimpactonmajorside范围扩大到项目接受困难的程度Hardtoaccept质量Quality质量下降需要项目组返工Re-produc
15、tionbecauseofQualityreduction质量下降影响内部验收haveimpactoninneracceptanceinspectionbecauseofqualityreduction质量降低影响交付导致验收困难Hardtoacceptanceinspectionanddeliverydelaybecauseofqualityreduction系数B-概率：指风险发生的可能性CoefficientB-Probability：Referstothepossibilityofoccurrenceofarisk发生概率Probability对应系数BcoefficientB0-10
16、%110-50%250%以上3系数c-不可探测度：指风险被发现的可能性CoefficientC-Disableexplore：Referstothepossibilityofriskwasfound不可探测度Disableexplore对应系数CcoefficientC容易发现1需要一些条件才能发现2很难发现3风险等级：由系数AXBXC的值进行判断Levelofrisk:JudgmentbythevalueofcoefficientAxBxCAxBxC的值ThevalueofAxBxC风险等级Levelofrisk927高48中13低4.2 .1项目立项后，由品管工程师发出项目风险管理表，请项
17、目组成员对各自专业领域可能存在的项目风险进行识别，提供严重度、发生概率及不可探测度，并初步分析和提出应对措施。4.2.2品管工程师根据收集的风险信息，召集项目组成员参加项目风险评估会议，讨论风险和应对措施，会后由品管工程师完成项目风险管理表，上传PLM系统。4. 3风险的分析和应对措施品管工程师收集项目组成员的意见，组织项目风险讨论会议，通过量化分析，对识别出的高风险和中风险问题讨论出应对措施。应对措施类型包括规避、转嫁、缓解、接受四类，需要填写在项目风险管理表上，其具体的风险应对措施必须具有可操作性。项目风险的分析：从风险的发生概率、影响程度两个方面对风险进行评估，通过量化计算其风险等级评估
18、项目风险带来的影响。量化分析方法如下：4.4项目风险的监控4.4.1高、中项目风险的监控由PM组织项目周例会，项目组成员在例会上对项目高、中风险进行评审，品管工程师根据评审结果在项目风险管理表上对风险状态、风险等级、应对措施进行更新。1.1 .2低项目风险的监控无需在项目周例会上评审，由品管工程师根据实际情况自行对其状态进行更新。1.2 4.3高风险上报机制在周例会项目风险评审结果中，如有高风险条目或者由低、中风险转化为高风险的条目，且无有效应对措施，品管工程师根据实际情况需要上报品管经理、品质总监进行处理，给出应对措施。1.3 4.4风险状态在风险监控过程中，需在项目风险管理表中标注风险“风
19、险是否发生”。注：项目风险管理表上需要保留旧的应对措施以及OPen或CIOSe状态，以便追溯。4.5 风险库的维护项目立项后由品管工程师在PLM上对项目组成员提出的项目风险进行记录，将所有风险记录在项目风险库中。在研发过程中产生的项目风险，项目组成员通知品管工程师，由品管工程师更新PLM项目风险库。项目结束后，品管工程师对所有项目风险进行关闭。4.6 项目风险管理流程说明备注：品管部工程师对系列项目第一款机型必须主导进行项目风险评估，输出项目风险管理表；对衍生项目，视其具体情况（项目难度、新功能新器件、项目成员反馈、产品经理建议等）由品管工程师决定是否对衍生项目做风险评估。4.7 项目风险度量数据搜集与应用项目量产后，品管将当已发生的项目风险汇总，提交PM进行项目总结。针对共性问题召集相关研发部门共同会议探讨风险发生原因，并将纠正措施写入各研发部门的设计规范中，从源头上控制风险的发生，提高研发质量。4.8输出文件编号文件名配置管理路径接收对象备注DW-QP-PZ-008项目风险管理表项目组全体成员5.0引用文件1.DW-QP-PZ-OOl集成产品开发程序
