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1、1,施工监理档案管理,.,2,内容安排:,一、做好工程档案管理的工作意义二、工程文件组成三、工程文件的收集整理四、档案分类管理资料五、工程文件的立卷六、工程文件的归档的要求,.,3,一、做好工程档案管理工作的意义,监理文件档案资料管理，是工程建设工程管理的一项重要工作，是实施工程建设监理，进行目标控制的基础性工作。在监理项目部中必须有专门的人员负责监理文件和档案的收发、管理、保存工作。在进行建设工程监理的工作期间，对建设工程实施过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检查利用等一系列工作。1对监理文件档案资料进行科学管理，建设工程监理工作的顺利开展制造良好的前提条件
2、。2.对监理文件档案进行科学管理，可提高监理工作效率。3.对监理文件档案进行科学管理，可以对实施工程档案的归档提供可靠保证。,4,二、工程文件组成,工程文件组成,工程准备阶段文件,监理文件,施工文件,竣工验收文件,竣工图,5,三、工程文件的收集整理,（一）工程文件应及时填写、收集、归档。其中质量评定与验收资料是工程文件的重要组成部分，是控制工程质量的重要手段，作为支付工程进度款的重要依据。支付工程进度款核定工程量时，未提交质量评定与验收资料的，监理单位不得计量该部分工程量，建设单位不得支付该部分进度款。,6,(续)工程文件的收集整理,（二）施工过程中，施工、监理用表必须采用统一样式：1.施工质
3、量评定采用水利部建设与管理司、水利部水利工程质量监督总站编制的水利水电工程质量评定表填表说明与示例（试行）的相应表格。2.工程各阶段的验收应采用水利水电建设工程验收规程（SL233-2008）附录中的相应表格。3.监理单位的用表，采用水利水电工程建设项目施工监理规范（SL288-2003）的相应表格。,7,(续)工程文件的收集整理,（三）凡是与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，都应收集齐全，立卷后归档，不同载体的文件应分别组卷。,8,四、档案分类管理资料,分类档案管理总目录,监理资料管理的档案盒背贴样式,9,1.工程前期资料,卷 内 目 录,（一
4、）监理合同文件及监理技术文件,10,2.监理机构设置,卷 内 目 录,11,3.监理合同文件,卷 内 目 录,12,卷 内 目 录,4.监理技术文件,13,监理规划编写要点,1 监理规划具体内容应根据不同工程项目的性质、规模、工作内容等具体情况编制，格式和条目可有所不同。2 监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作。监理规划应当对项目监理的计划、组织、程序、方法等作出表述。3 总监理工程师应亲自主持监理规划的编制工作，所有监理人员应参与或熟悉监理规划的编制，掌握监理规划的内容和要求。4 监理规划应在监理大纲的基础上，结合承包人报批的施工组织设计、施工进度计划编写，具有针对性，突出监
5、理工作的预控性，注意规划的可行性和可操作性。5 监理规划应随工程建设的进展或合同变更不断补充、修改与完善。,14,监理规划的主要内容,1.总则1.1工程项目基本概况。简述工程项目的名称、性质、等级、建设地点、自然条件与外部环境；工程项目组成及规模、特点；工程项目建设目的。1.2工程项目主要目标。工程项目总投资及组成、计划工期（包括项目阶段性目标的计划开工日期和完工日期）、质量目标。1.3工程项目组织。工程项目主管部门、发包人、质量监督机构、设计单位、承包人、监理单位、材料设备供货人的简况。1.4监理工程范围和内容。发包人委托监理的工程范围和服务内容等。1.5监理主要依据。列出开展监理工作所依据
6、的法律、法规、规章，国家级部门颁发的有关技术标准，批准的工程建设文件，以及有关合同文件、设计文件等的名称、文号等。1.6监理组织。现场监理机构的组织形式与部门设置，部门分工与协作，主要监理人员的配置和岗位职责等。1.7监理工作基本程序。1.8监理工作主要方法和主要制度。制定技术文件审核与审批、工程质量检验、工程计量与付款签证、会议、施工现场紧急情况处理、工作报告、工程验收等方面的监理工作具体方法和制度。1.9 监理人员守则与奖惩制度。,15,监理规划的主要内容（续1）,2.工程质量控制2.1质量控制的原则。2.2质量控制的目标。根据有关规定和合同文件，明确合同项目各项工作的质量要求和目标。2.
7、3质量控制的内容。根据监理合同，明确监理机构质量控制的主要工作内容和任务。2.4质量控制的措施。明确质量控制程序和质量控制方法，并明确质量控制点、质量控制要点与难点。2.5明确监理机构所应制定的质量控制制度。,3.工程进度控制3.1进度控制的原则。3.2进度控制的目标。根据工程基本资料，建立进度控制目标体系，明确合同项目进度的控制性目标。3.3进度控制的内容。根据监理合同，明确监理机构在施工中进度控制的主要工作内容。3.4进度控制的措施。明确合同项目进度控制程序、控制制度和控制方法。,16,监理规划的主要内容（续2）,4.工程投资控制4.1投资控制的原则。4.2投资控制的目标。依据施工合同，建
8、立投资控制体系。4.3投资控制的内容。依据监理合同，明确投资控制的主要工作内容和任务。4.4投资控制的措施。明确工程计量方法、程序和工程支付程序以及分析方法；明确监理机构所需制定的工程支付与合同管理制度。,5.合同管理5.1变更的处理程序和监理工作方法。5.2违约事件的处理程序和监理工作方法。5.3索赔的处理程序和监理工作方法。5.4担保与保险的审核和查验。5.5分包管理的监理工作内容和程序。5.6争议的调解原则、方法与程序。5.7清场与撤离的监理工作内容。,17,监理规划的主要内容（续3）,6.协调6.1明确监理机构协调工作的主要内容。6.2明确协调工作的原则与方法。,7.工程验收与移交。明
9、确监理机构在工程验收与移交中工作的内容。,8.保修期监理8.1明确工程保修期的起算、终止和延长的依据和程序。8.2明确保修期监理的主要工作内容。,18,监理规划的主要内容（续4）,9.信息管理9.1信息管理程序、制度及人员岗位职责。9.2文档清单及编码系统。9.3文档管理计算机管理系统。9.4文件信息流管理系统。9.5文件资料归档系统。9.6现场记录的内容、职责和审核。9.7现场指令、通知、报告内容和程序。,10.监理设施10.1制定现场交通、通信、试验、办公、食宿等设施设备的使用计划。10.2制定交通、通信、试验、办公等设施使用的规章制度。,11.其他根据合同项目需要应包括的内容。,监理实施
10、细则依据水利工程建设项目施工监理规范SL288-2003 编制。,19,5.监理内部文件,卷 内 目 录,20,常用规范,1.水利水电工程施工质量检验与评定规程(SL176-2007)；2.水利水电建设工程验收规程(SL233-2008)；3.水利工程建设项目施工监理规范SL288-2003；4.其它专业规范。,21,6.施工图纸设计资料,卷 内 目 录,22,（二）承包单位资质及合同文件、施工指导 文件,1.建设工程施工合同,卷 内 目 录,23,2.承包单位资质文件,卷 内 目 录,24,3.分包单位资质证件,卷 内 目 录,25,4.施工指导文件,卷 内 目 录,26,（三）进度控制文件
11、,1.合同开工文件,卷 内 目 录,27,2.分部工程开工,卷 内 目 录,28,3.进度计划及进度调整,卷 内 目 录,29,4.暂停施工文件,卷 内 目 录,30,5.其它进度文件,卷 内 目 录,31,（四）质量控制文件,1.施工测量文件,卷 内 目 录,32,2.施工设备进场报验单,卷 内 目 录,33,3.材料构配件设备报验单,卷 内 目 录,34,4.材料构配件设备报验单,卷 内 目 录,35,普通混凝土试块数据统计方法,采用水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176-2007）中的附表C普通混凝土试块试验数据统计方法划分为四种统计计算方法同一标号试块组数大于30组（含30组）
12、同一标号试块小于30组大于5组（含5组）同一标号试块小于5组大于2组（含2组）同一标号试块只有1组,36,5.现场试验（或检测）记录,卷 内 目 录,37,6.施工质量检验,卷 内 目 录,38,7.质量事故及缺陷,卷 内 目 录,39,监理通知,监理通知单在用词上，要区别对待。对要求严格程度不同的用词，应分别采用“必须”、“严禁”、“应”、“不应”、“不得”或“宜”、“可”、“不宜”等。存在问题部位的表述应具体。用数据说话，详细叙述问题存在的违规内容。一般应包括监理实测值、设计值、允许偏差值、违反规范种类及条款等。要求承包单位整改时限应叙述具体。要求承包单位在监理通知单回复时，针对提出问题深
13、刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和整改结果等。要求承包单位采取预防措施，防止类似问题的再次发生。注明承包单位申诉的形式和时限。总/专业监理工程师签名栏应亲笔手签，坚持“谁签发、谁签字、谁负责”的原则。反映的问题如果能用照片予以记录，应附上照片。,40,（五）投资控制文件,1.工程预付款支付,卷 内 目 录,41,2.工程进度款支付,卷 内 目 录,42,3.完工支付,卷 内 目 录,43,（六）合同管理文件,1.合同争议调解文件,卷 内 目 录,44,2.索赔文件,卷 内 目 录,45,3.变更文件,卷 内 目 录,46,4.违约及处理文件,卷 内 目 录,47,5.有关工
14、作量通知,卷 内 目 录,48,（七）协调文件,1.工程技术联系文件,卷 内 目 录,49,2.监理机构备忘录,卷 内 目 录,50,3.协调类会议文件,卷 内 目 录,51,（八）会议记录文件,卷 内 目 录,52,（九）监理报告,卷 内 目 录,53,（十）工程安全资料,1.安全监理制度2.人员到位情况(同监理机构设置)3.资格审查(收集)4.方案审查5.安全检查6.安全旁站监理7.安全费用8.监理报告,54,1.监理制度,卷 内 目 录,55,2.人员到位情况,卷 内 目 录,56,3.资格审查,卷 内 目 录,57,4.方案审查,卷 内 目 录,58,需编制专项施工方案,根据建设工程安
15、全生产管理条例中第二十六条规定以下分部工程分项工程要编制专项施工方案:1.基坑支护与降水工程2.土方开挖工程3.模板工程4.起重吊装工程5.脚手架工程6.拆除、爆破工程7.国务院建设行政主管部门或者其它有关部门规定的其它危险性较大的工程,59,5.安全检查,卷 内 目 录,60,6.安全旁站监理,卷 内 目 录,61,7.安全文明措施费用控制,卷 内 目 录,62,8.监理报告,卷 内 目 录,63,（十一）工程验收文件,1.单元工程验收文件,卷 内 目 录,64,2.分部工程验收文件,卷 内 目 录,65,3.中间验收,卷 内 目 录,66,4.设备等专项验收,卷 内 目 录,67,5.单位
16、工程验收,卷 内 目 录,68,（十二）监理记录及总结,1.监理日记、日志,卷 内 目 录,69,监理日记,准确记录时间、气象 做好现场巡查，真实、准确、全面地记录工程相关问题关心安全文明施工管理，做好安全检查记录,70,2.监理工作记录,卷 内 目 录,71,旁站记录填写,旁站记录的要求 旁站记录应真实、及时、准确、全面反映关键部位或关键工序的有关情况。文字书写应工整、清晰，语言表达应简明扼要，措辞严谨。旁站记录应尽量采用专业术语，不用过多的修饰词语，更不要夸大其词。旁站记录的主要内容 a基本情况 b施工情况 c监理工作情况,72,3.监理总结,卷 内 目 录,73,（十三）工程管理往来函件
17、,卷 内 目 录,74,五、工程文件的立卷,(一）基本原则 1.立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保 持卷内文件的有机联系，便于档案的保管 和利用。2.一个建设工程由多个单位工程组成时，工 程文件应按单位工程组卷。,75,(二）立卷的具体方法,1.工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分；2.工程准备阶段文件应按照项目进行组卷；3.监理文件应项目进行组卷，项目较大时，可按照单位工程进行 组卷；4.施工文件应按照单位工程组卷，项目较小时，可按照项目组 卷；5.竣工图应按照单位工程集合专业进行组卷；6.竣工验收文件应按照项目组卷，项目较大时，可按照
18、单位工程 进行组卷；7.案卷内不应有重份文件；不同载体的文件一般应分别组卷。,76,(三）卷内文件的排列,1.文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请 示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件 不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。2.图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。3.既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。,77,六.工程文件的归档要求,1.归档的建设工程文件必须完整、准确、系统，能够反映工程建设活动的全过程。2.归档的建设工程文件必须经过分类整理，并组成符合要求的案卷。3.建设工程档案一般不少于两套，一套由建设单位保
19、管，一套（原件）移交本行政区域的城建档案管理机构保存。4.文件材料的质量符合国标GB/T50328-2001及其他有关规定的要求。,(一）纸质文件归档的质量要求,78,5.归档的文件材料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字、盖章手续完备；6.归档的文件材料中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297mmX210mm)，图纸采用国家标准图幅；7.归档文件材料的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张；图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件；8.所有竣工图应加盖竣工图章。,(一）纸质文件归档的质量要求（续）,.,79,1.电子文件能通过指定的设备和
20、软件完整、清晰再现；2.电子文件内容真实、完整、准确，与修改完善的竣工图纸内容和版本一致，电子图签栏的人员姓名应输入齐全，各种管线测量点和技术要素数据必须注记完整,与竣工图纸及技术要素表的各种技术要素数据完全一致电子印章和电子签名齐全；3.电子文件归档时应包括相应的背景信息和元数据，以及保证电子文件完整再现的其它非通用软件工具，对无固定的引用块文件应固定 在所在图的位置；4.同时存在相应的纸质或其他载体形式的文件时，电子文件应在内容、相关说明及描述上与其保持一致；,(二）电子文件归档的质量要求,.,80,5.应编制相应的电子文件归档目录，电子文件归档目录可采用Word或Excel或文本编辑器编制；6.文字型电子文件以XML、RTF、TXT为通用格式；竣工图电子文件应为CAD的DWG格式，建筑效果图电子文件应为JPG格式；纸质文件的扫描电子文件通用格式为JPEG或TIFF，黑白扫描，200dpi的分辨率；视频和多媒体电子文件以MPEG、Avl为通用格式；音频电子文件以WAV、MP3为通用格式；7.文字型电子文件归档的其它要求参照国家标准GBT188942002执行；竣工图CAD电子文件归档的其它要求参照国家标准GBT17678.11999及GBT17678.21999执行。,(二）电子文件归档的质量要求（续）,.,81,谢 谢！,
