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1、私募产品代销标准及引进流程,2018年09月,目录,一、私募业务主要类型,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,四、私募业务销售收入构成及政策支持,三、种子基金业务引进标准及流程,一、私募业务主要类型,一、私募业务主要类型,通道类,融资类,指符合引进标准的私募依托我公司资源引进客户，发行阳光私募产品，并依托公司经纪业务通道进行证券投资。融资类私募产品由总公司审核，实行统一管理。,指公司向私募客户提供单纯的经纪商服务，收取交易佣金。而不负责私募产品的推介。该种业务类型无需审核，采取业务报备的管理方式。,种子基金,种子基金业务注重私募基金的成长性及与公司的战略合作关系，以自有资金投资，实现私募投顾
2、与公司的共赢。种子基金业务需由总公司审核，实行统一管理。,私募业务的三种主要类型,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,1、定性标准（1）注册、实收资本金（2）基金业协会备案登记过的私募投顾（3）组织架构、投资决策管理体系、风险控制制度（4）交易系统、数据系统（5）投顾团队应具备5年以上投资经验，且近3年历史业绩位于市场同类私募基金前列（6）具有良好的经营业绩，资产质量良好，财务稳健（7）具有良好的社会信誉，近3年没有因违法违规行为正在被相关机构调查（8）最好能够提供跟投资金或资金安全垫（9）私募投顾最好具有一定的市场及同业认可度,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,（一）融资类私募业务的代
3、销标准,2、定量标准（1）收益率方面指标 年化收益率、绝对收益率、相对收益率、阿尔法收益率（2）风险度方面指标 波动率、回撤率、夏普比率、索提诺比率（3）投资策略及执行标准 纪律性、及时性、准确性、分散化,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,3、风控标准,3、风控标准,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,1、机构业务部私募产品引进组人员构成名单,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,（二）融资类私募业务引进流程,2、分支机构引荐私募投顾的上报流程,注：整个流程需4-5周时间。,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,公司基本情况及历史沿革公司组织构架控股
4、股东及实际控制人情况介绍核心管理人员及投研团队介绍公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平、公司认为未来最理想的管理规模投资策略、投资理念及流程风控制度过往业绩表现（近三年的业绩表现情况）交易系统情况（何种交易系统、是否使用程序化下单、投顾系统支持哪些接口、需要券商提供哪些系统支持）拟合作产品要素表,3、分支机构引荐私募投顾需提交的前期基础材料,二、融资类私募产品代销标准及引进流程,三、种子基金业务引进标准及流程,对中信建投的意义,三、种子基金业务引进标准及流程,（一）种子基金业务的意义,（二）种子基金业务的初筛标准,三、种子基金业务引进标准及流程,（三）种子基金业务开展流
5、程,三、种子基金业务引进标准及流程,三、种子基金业务引进标准及流程,三、种子基金业务引进标准及流程,四、私募业务销售收入构成及政策支持,四、私募业务销售收入构成及政策支持,（一）私募产品销售的收入构成,全部算入营业部收入及员工全口径考核！,四、私募业务销售收入构成及政策支持,1、引进通道类私募政策支持,A、分支机构新开发的信托、私募客户交易型资产(即在二级市场进行股票基金交易的资产)规模在3000万元（含）以上的，按资产规模的0.2%给予一定的开发费用支持，原则上费用额度最高不超过20万元。B、资产规模在3000万元以下的交易型信托、私募客户以及非交易型信托、私募客户均按公司中高端客户开发费用以及其他费用支持政策执行。,四、私募业务销售收入构成及政策支持,（二）私募业务的政策支持,2、引荐私募投顾并在系统内成功发行产品的政策支持,从经管委机构业务部自有收入中一次性划拨10万元的收入奖励。,四、私募业务销售收入构成及政策支持,3、销售私募产品的政策支持,四、私募业务销售收入构成及政策支持,谢 谢！,
