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1、、,华意压缩机股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告华意压缩机股份有限公司（以下简称“华意压缩”或“公司”）第五届董事会包含 3 位独立董事。经华意压缩 2009 年第一次临时股东大会审议通过，李良智先生、张军先生、郝书辰先生于 2009 年 1 月 12 日当选本公司第五届董事会独立董事；独立董事李良智先生和郝书辰先生因个人原因辞职，经华意压缩2010 年年度股东大会审议通过，增补徐天春女士、陈志军先生于 2011 年 5 月25 日当选公司第五届董事会独立董事。经华意压缩 2012 年第二次临时股东大会审议通过，徐天春女士、肖征先生、牟文女士于 2012 年 3 月 15 日当选为公
2、司第六届董事会独立董事。各位独立董事任职资格均已获得深交所审核无异议。作为华意压缩的独立懂事，我们在 2011 年年度严格按照公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事的指导意见、深证证券交易所股票上市规则和公司章程、独立董事制度独立董事年报工作制度及有关法律、法规、规章等的规定，主动、有效、独立地履行职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席公司股东大会和董事会，对相关事项发表了独立意见，并对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。一、出席公司董事会、列席股东大会会议及表决情况2011 年度，公司共计召开了 11 次董
3、事会，4 次股东大会。作为独立董事，我们认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。2011年度我们出席董事会、列席股东大会会议的情况如下：（一）出席董事会的情况,董事姓 应出席次 亲自出席次名 数 数,以通讯方式参加会议次数,委托出席次 缺席次数 数,是否连续两次未亲自出席会议,李良智张 军,411,411,310,00,00,否否,郝书辰徐天春陈志军,477,477,477,000,000,否否否,（二）列席股东大会情况,独立董事姓名李良智张军郝书辰徐天春陈志军,应列席次数24222,亲自列席次数01000,报告期内，我们对公司本年度的董事会各项议案及其他非董事会议案事项
4、没有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。二、到公司现场办公及与公司董事、监事、高级管理人员沟通、出席相关会议情况报告期内，我们利用出席董事会、列席股东大会以及其他时间到公司现场深入了解公司生产经营情况，详细了解募投项目进展情况，持续了解和分析公司的运行情况；与其他董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等；及时掌握公司的经营动态。对公司事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。2012年3月15日，独立董事和监事会成员听取了公司管理层关于公司基本情况及2011年度经营情况的汇报，实地考察了景德镇本部的生产情况，并与
5、年度报告审计机构就年报审计事项进行了沟通，各方进行了充分讨论，形成了行之有效的意见和建议。在2011 年度对需经董事会讨论和决策的重大事项，我们均能做到预先审议、认真审核。我们严格按照华意压缩机股份有限公司独立董事制度等相关制度的规定，勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，深入了解公司的生产经营状况和重大事项的进展情况，从各自专业角度对公司的经营、发展等提出合理的意见和建议；对公司的关联交易、对外担保事项、与关联方资金往来等相关事项发表独立意见；对董事会的科学决策，对公司的经营管理和发展都起到了积极,的作用，公司独立董事切实地维护了公司及广大公众投资者的利益。,在2011 年度报告编制和披
6、露过程中，据中国证券监督管理委员会公告,201141 号文件的要求及公司独立董事年报工作制度等相关要求，我们积极履行职责，充分发挥我们在公司年报工作中的独立作用，认真听取了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况的报告并进行了必要的实地考察，在审计过程中与年审注册会计师直接见面沟通审计的相关情况，切实履行独立董事勤勉职责。主要内容有：（1）结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作计划。（2）在年审会计师事务所进场审计后，与年审注册会计师沟通了关于审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和
7、评价方法、本年度审计重点等事项。（3）听取了公司经营层对公司基本情况及本年度经营情况的汇报。（4）与年审注册会计师召开现场见面会，就年度报告审计情况进行了充分沟通与交流。,三、公司各专门委员会的工作情况,1、战略委员会,报告期内，独立董事郝书辰先生、陈志军先生先后担任董事会战略委员会委员，依据公司董事会战略委员会实施细则履行职责，对公司的经营、发展等提出合理的意见和建议，发挥了战略委员会对董事会科学决策和支持监督作用。,2、审计委员会,报告期内，独立董事张军先生担任董事会审计委员会主任委员，独立董事李良智先生、徐天春女士先后担任审计委员会委员，依据公司董事会审计委员会实施细则履行职责，发挥了审
8、计委员会对董事会科学决策和支持监督作用。特别是在年度财务报告的审计工作中积极履行了监督、核查的职能，维护审计的独立性。,3、提名委员会,报告期内，独立董事李良智先生、徐天春女士先后担任董事会审计委员会主任委员，独立董事张军先生担任提名委员会委员，依据公司董事会提名委员会,、,、,实施细则履行职责，发挥了提名委员会在选聘董事候选人和高级管理人员过程中对董事会的决策支持作用。,4、薪酬与考核委员会,报告期内，独立董事张军先生担任董事会薪酬与考核委员会主任委员，独立董事李良智先生、徐天春女士先后担任薪酬与考核委员会委员，并依据公司董事会薪酬与考核委员会实施细则履行职责。报告期内，独立董事认真研究了公
9、司制定的年度薪酬考核方案，并对公司2011年年度报告中董事、监事和高级管理人员所披露薪酬事项进行了审核。,四、发表意见情况,2011年度，我们关注公司经营状况及股东大会和董事会决议的执行情况，听取公司有关部门对公司日常经营情况的汇报，对公司关联交易、对外担保等事项进行了独立审议，并与公司管理层进行沟通，为公司实现战略发展目标献计献策。对于按有关规定经董事会决策的重大事项，均事先对事项进行详情了解，根据相关法规认真审核，并出具书面的独立董事意见。独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。,1、第五届董事会第五次会议审议了关于续聘信永中和会计师事务所为2011年财务报告审计
10、机构的议案关于内部控制自我评价报告关于2010年度高管薪酬暨2011年高管薪酬考核方案的议案关于2011年度对外担保额度的议案，独立董事李良智先生、张军先生、郝书辰先生对续聘审计机构项进行了事前认可，并发表独立意见；并就公司内部控制自我评价报告、公司2010年度高级管理人员薪酬情况和预计2011年度对外担保事项发表了独立意见；对公司2010年度关联往来及对外担保情况出具专项说明与独立意见。,2、第五届董事会2011年第三次临时会议审议通过关于改选独立董事的议案，独立董事李良智先生、张军先生、郝书辰先生对提名独立董事候选人事项发表了独立意见。,3、第五届董事会2011年第四次临时会议审议通过关于
11、全资子公司江西长虹电子科技发展有限公司出让部分土地使用权的议案，独立董事张军先生、徐天春女士、陈志军先生对该关联交易事项进行了事前认可，并发表了独立意见。,4、第五届董事会2011年第五次临时会议审议了公司关于非公开发行股份涉及关联交易事项，独立董事张军先生、徐天春女士、陈志军先生对相关事项进行了事前认可，并发表独立意见。,5、第五届董事会第六次会议审议通过公司2011年半年度报告（全文及摘要），独立董事张军先生、徐天春女士、陈志军先生对公司2010年上半年度关联方资金占用及对外担保情况发表专项说明及独立意见。,6、第五届董事会2011年第六次临时会议审议通过关于四川长虹电器股份有限公司免收公
12、司2011-2012年度担保费的议案、关于全资子公司江西长虹电子科技发展有限公司委托贷款申请续贷的议案，独立董事张军先生、徐天春女士、陈志军先生对上述关联交易事项进行了事前认可，并发表独立意见。,7、第五届董事会2011年第九次临时会议审议通过关于非公开发行股票调整方案涉及关联交易事项，独立董事张军先生、徐天春女士、陈志军先生对相关事项进行了事前认可，并发表独立意见。,五、其他工作,2011年度我们没有单独提议召开董事会会议，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构。我们在担任独立董事的同时还各自担任了公司董事会下属战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会委员，依据公司各专门委员会实施细则履行职责，
13、发挥了各专门委员会对董事会科学决策和支持监督作用。,2011 年度，我们利用出席董事会、列席股东大会以及其他时间对公司的经营情况进行了解，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报。对于需经董事会决策的重大事项，如业务发展情况、关联交易、财务运作情况、风险控制方面，详实听取有关汇报，在董事会上发表意见，有力地促进了董事会科学决策的水平。,报告期内，我们通过学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护、防范内幕交易等相关法规的认识和理解，以切实加强和提高对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。,以上是我们在2011年度履行职责情况的报告，在今后的工作中，我们将谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的权利和义务，加强同公司董事会、监事会、经营层之间的沟通、交流与合作，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，对董事会决议事项发表独立、客观意见，推进公司治理结构的完善与优化，维护公司整体利益和中小股东的合法权益。独立董事签名：,徐天春,肖征,牟文二一二年四月十日,
