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1、中审亚太会计师事务所有限公司,China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants Co.,Ltd.,审 计 报 告,Audit Report,新疆中泰化学（集团）股份有限公司,募集资金年度使用情况,专项鉴证报告,中国北京,CHINA.BEIJING,1,募集资金年度使用情况专项鉴证报告,中审亚太审字（2011）010003-2 号,新疆中泰化学（集团）股份有限公司全体股东：,我们接受贵公司委托，审核了后附的新疆中泰化学（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”）截止2010年12月31日募集资金年度使用情况的专项报告。,一、管理层的责任,贵
2、公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证监会前次募集资金使用情况报告的规定（证监发行字2007500 号）及深圳证券交易所上市公司募集资金管理有关规定及相关格式指引编制募集资金年度使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施审核的基础上，对贵公司管理层编制的募,集资金年度使用情况的专项报告独立地提出鉴证结论。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理
3、保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。,我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。本报告是我们根据中国证监会前次募集资金使用情况报告的规定（证监发行字2007500 号）的相关规定与贵公司提供的募集资,2,金年度使用情况相关资料，在审慎调查并实施必要的审核程序基础上所取得的资料作出的职业判断，并不构成我们对贵公司募集资金的投资项目前景及其效益实现的任何保证。三、鉴证结论我们认为，贵公司管理层编制的募集资金年度使用情况的专项报告符合关于前次募集资金使用情况报告的规定（证监发行字2007500 号）及深圳证券交
4、易所上市公司募集资金管理的有关规定及相关格式指引，在所有重大方面反映了公司2010年度募集资金存放与使用情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,中审亚太会计师事务所有限公司中国 北京,中国注册会计师：陈吉先中国注册会计师：崔江涛二一一年三月十五日3,新疆中泰化学（集团）股份有限公司董事会关于募集资金年度使用情况的专项报告一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会于2010年3月17日以证监许可【2010】305号文关于核准新疆中泰化学股份有限公司非公开
5、发行股票的批复核准新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过28,000万股新股。公司实际发行人民币普通股（A股）23,270万股，发行价格为16.33元/股，募集资金总额为3,799,991,000.00元，扣除发行费用80,351,120.00元，实际募集资金净额3,719,639,880.00元。该募集资金于2010年4月12日全部到位，并经中审亚太会计师事务所有限公司出具中审亚太验字（2010）第010316号验资报告验证。经公司第三届董事会第二十三次会议和2009 年第四次临时股东大会审议通过，本次非公开发行股票募集资金净额全部向公司控股子公司新疆华泰重化工有限责任
6、公司增资，用于建设36万吨/年聚氯乙烯树脂配套30 万吨/年离子膜烧碱项目。本次募集资金净额不超过募集资金投资项目所需金额，不足部分由公司以自筹资金解决；若募集资金净额超过项目实际投资金额，超出部分则用于补充华泰公司流动资金。,公司于,2010 年 4 月 29 日 利 用 本 次 募 集 资 金 对 华 泰 公 司 增 资,3,719,639,880.00元，将增资资金缴存入华泰公司在国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行开立的账号为65101560062693120000 的募集资金专项存储账户中，并已经中审亚太会计师事务所有限公司出具中审亚太验字（2010）第010330 号验资报
7、告验证。2010年9月7日，公司2010年第二次临时股东大会审议通过公司名称由“新疆中泰化学股份有限公司”变更为“新疆中泰化学（集团）股份有限公司”。2010年9月8日，本公司办理完成了公司名称变更的工商变更登记手续。截至2010年12 月31 日止，公司募集资金收支情况如下：单位：人民币万元4,-,募集资金净额减：归还项目先期投入资金直接投入募集资金项目补充公司流动资金利息及手续费尚未使用的募集资金余额,项目,金额,371,963.99270,291.0054,714.44-262.6747,221.22,二、募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护中小投
8、资者的权益，公司根据有关法律法规及深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则的规定，结合公司实际情况，制定并修订了募集资金管理办法（以下简称“管理办法”），该修订管理办法于2008 年5月15日经公司2008年第二次临时股东大会决议通过。经公司三届二十八次董事会审议通过，公司已按照深交所中小板上市公司募集资金管理细则和公司募集资金管理办法的有关规定开立了募集资金专项存储账户，公司遵守有关法律、法规和规范性文件以及公司内部相关制度的规定，并按照募集资金使用计划确保专款专用。各银行账户具体情况见下表：,账户名称新疆中泰化学股份有限公司新疆华泰重化工有限责任公司,开户银行国家开发银行股份有限公
9、司新疆维吾尔自治区分行国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行,银行账号6510156006269233000065101560062693120000,合同签订日期2010 年 4月 15 日2010 年 4月 15 日,专用账户用途募集资金专户募集资金专户,2010 年 12 月31 日余额（元）已销户472,212,160.10,2010年4月15日，本公司及控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司分别与国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行（以下简称“国开行新疆分行”）、东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）签订了募集资金三方监管协议，公司董事会授权保荐机构及其保荐代表人对
10、公司募集资金使用情况进行监督，保荐机构履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或募集资金总额的百分之五的【按孰低原则确定】，国开行新疆分行应及时以传真方式通知东方证券，同时提供专户的支出清单。自募集资金到位以来，公司均按5,管理办法中对募集资金的存放、使用、使用情况的监督及信息披露等规定执行，未有违背协议规定条款的行为。,三、本年度募集资金的实际使用情况,见附表 1,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,公司无变更募集资金投资项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司已披露的相关信息不存在未及时
11、、真实、准确、完整披露的情况。,我公司董事会保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈,述或者重大遗漏。,附表：,1、募集资金使用情况对照表,2、变更募集资金投资项目情况表,新疆中泰化学（集团）股份有限公司董事会,2011年3月15日,6,-,-,无,无,无,无,附表 1募集资金使用情况对照表,公司名称：新疆中泰化学（集团）股份有限公司,金额单位：万元,募集资金总额,371,963.99,本年度投入募集资金总额,325,005.44,变更用途的募集资金总额,变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,325,005.44,承诺投资项目新疆华泰重化工有限责任公司 36 万吨/
12、年聚氯乙烯树脂配套 30 万吨/年离子膜烧碱二期项目,是否已变更项目（含部分变更）否,募集资金承诺投资总额371,963.99,调整后投资总额371,963.99,截至期末承诺投入金额(1)371,963.99,本年度投入金额325,005.44,截至期末累计投入金额(2)325,005.44,截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)-46,958.55,截至期末投入进度(%)(4)(2)/(1)87.38%,项目达到预定可使用状态日期2010 年 11月,本年度实现的效益5,382.74,是否达到预计效益是,项目可行性是否发生重大变化否,合计,371,963.99,371
13、,963.99,371,963.99,325,005.44,325,005.44,-46,958.55,87.38%,未达到计划进度原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况7,无,无,无,募集资金投资项目先期投入及置换情况,根据公司 2010 年 5 月 10 日第三届董事会第三十次会议通过的关于公司用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案，公司用募集资金置换截至 2010 年 4 月 30 日止公司利用银行贷款自筹资金投入二期项目的自筹资金 2,702,909,994.87 元。,用闲置募集资金暂时补充流动资金情
14、况项目实施出现募集资金结余的金额及原因募集资金其他使用情况注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”54,714.44 万元及实际已置换先期投入金额 270,291.00 万元。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。8,附表 2变更募集资金投资项目情况表,公司名称：新疆中泰化学（集团）股份有限公司,金额单位：万元,变更后的项目,对应的原项目,变更后项目拟投入募集资金总额,截至期末计划累计投资金额,本年度实际投入金额,实际累计投入金额,投资进度,项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,变更后的项目可行性是否发生重大变化,无,合计,-,-,-,-,-,变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）未达到计划进度的情况和原因变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。9,
