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1、,-,-,-,-,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人刘国耀、主管会计工作负责人胡歙眉及会计机构负责人(会计主管人员)马家尚声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.3
2、1,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,941,167,251.45855,118,555.6268,000,000.0012.58,942,260,982.94848,077,094.6868,000,000.0012.47,-0.12%0.83%0.00%0.88%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收
3、益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,52,323,247.284,601,710.320.070.070.54%0.56%,76.99%-30.02%-30.00%-30.00%-0.24%-0.14%,151,174,678.4624,603,960.93-13,867,791.60-0.200.360.362.89%2.23%,2.12%-11.58%78.01%78.49%-20.00%-20.00%-1.54%-1.84%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目,金额,附注（如适用）根据江宁经济技术开发区管理委员会宁经
4、管委会发（2010）252 号，为进一,计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外,步支持公司热工自动化和电厂信息自7,120,000.00 动化领域重点技术改造升级，给予公司一次性重点技术改造项目补助 568万元，予当期确认收入。此外给予技术创新补助 70 万元。根据南京市委、1,-,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文市政府南京市推进科技创新，推动产业转型，发展创新型经济的行动计划（宁委发（2010）15 号）文件精神，奖励科远 50 万元，予当期确认收入。科技发展计划项目拨款 20 万元
5、。,除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计,-453,449.41-1,023,279.005,643,271.59,东南大学教育基金会捐赠支出 50 万元。,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,10,065,股东名称（全称）范静招商银行南方策略优化股票型证券投资基金苏军沈祖坤泰康人寿保险股份有限公司投连进取-019L-TL002 深张缨泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连夏忠信黄定送董爱利,期末持有无限售条件流通股的数量307,847 人民币普通股261,224 人民币普通股199,82
6、1 人民币普通股160,500 人民币普通股159,963 人民币普通股149,953 人民币普通股140,300 人民币普通股116,471 人民币普通股110,000 人民币普通股99,000 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、报告期末公司应收票据为 1,732.27 万元，比上年期末余额 3,767.48 万元下降 54.02%，主要是报告期增加了银行承兑汇票支付货款的比例。2、报告期末预付账款款余额为 5,043.94 万元，比上年期末余额 3,571.13 万元增长 41.24%，主要是由于募集资金在建工程项
7、目建设中预付合同进度款增加，发票未到。3、报告期末其他应收款余额为 685.66 万元，比上年期末余额 477.25 万元增长 43.67%，主要是报告期投标保证金增加所致，随着公司的发展，销售区域拓展，投标机会较多，因而致使投标保证金增加。4、报告期末在建工程余额为 4,711.22 万元，比上年期末余额 1,998.41 万元增长 135.75%，主要是报告期内募投项目工程按计划建设，工程性支出增加所致。5、报告期末应付职工薪酬余额为 132.28 万元，比上年期末余额 225.76 万元减少 41.41%，主要是报告期职工福利费发生较多，冲减了以前计提的职工福利费。6、报告期末应缴税费余
8、额为 209.09 万元，比上年期末余额 625.37 万元减少 66.57%，主要是上交上年预提所得税所致。7、报告期末其他应付款余额为 54.73 万元，比上年期末余额 31.42 万元增加 74.19%，主要是收到工程投标的保证金所致。8、报告期内开发支出为 418.76 万元，比上年期末增加 386.38 万元，主要是报告期中尚没有完成的开发支出项目支出增加。9、报告期内公司实际发生销售费用支出 1,421.87 万元，比上年同期的 755.16 万元增长 88.29%，增加原因主要为新增业务拓2,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文展市场，分支机构增加，人
9、员增加所致。10、报告期内公司实际发生管理费用支出 3,157.89 万元，比上年同期的 2,018.50 万元增长 56.45%，增加的主要因素为职工薪酬的增加、研发费用增加以及无形资产摊销费用增加。11、报告期内公司实际发生财务费用为-321.22 万元，比上年同期减少 333.04 万元，主要是公司上市后提前归还了银行借款，贷款利息支出比上年同期减少同时，公司上市后银行存款余额较大，利息收入增加。12、报告期内资产减值损失科目计提减值损失 182.11 万元，比上年同期的 498.19 万元减少 63.44%，主要原因：一是报告期内应收账款净增加额比上年同期有所减少；二是报告期内回款比例
10、有所好转。13、报告期经营性现金流净额为-1,386.78 万元，比上年同期的-6,307.26 万元增长 78.01%，主要原因：一是报告期利息收入较去年同期有所增加；二是报告期收到的政府补贴款有所增加；三是报告期回款有所好转，上述原因也使报告期内每股经营活动产生的现金流量净额由上年同期的-0.93 元/股提升到报告期的-0.20 元/股，增长 78.49%。14、报告期内筹资活动现金流入比上年减少 63,648.00 万元，主要是去年公司首次公开发行股票完成，募集资金在去年同期内全部到账。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2
11、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺,无无无,承诺人,无无无,承诺内容,无无无,履行情况,1、本公司股东刘国耀、胡歙眉、胡梓章、刘建耀、曹瑞峰、张勇、梅建华、李海康、方正、黄太明、刘进波、张兵、黄锋、余培军、
12、胡守,发行时所作承诺,实际控制人及其他股东,健、刘正红、张斌、阳云波、沈德明、李永明、徐长旭、肖长青、潘 履行承诺。海禄、祖利辉、杭哲、赵文庆、杨加梅、史妍、张诺、陈志泳、庞成芳、赵劲松、顾群、单彬、丁永伟、王烈承诺：自公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六个月,3,：,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的股份。2、本公司作为股东的董事、监事、高级管理人员同时承诺：在公司任职期间，每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让其所持有的公司股份。公司上市后，在申
13、报离任六个月后的十二月内通过公司上市地证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%；3、本公司实际控制人刘国耀、胡歙眉、刘建耀、胡梓章关于避免同业竞争的承诺。,其他承诺（含追加承诺）,无,无,无,3.4 对 2011 年度经营业绩的预计,2011 年度预计的经营业绩,归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度小于 50%,2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度度的预计范围 为：2010 年度经营业绩归属于上市公司股东的净利润（元）,10.00%,40.00%52,944,383.24,业绩变动的原因说明,受 CPI
14、指数高企因素影响，国内上网电价上调预期不甚明朗，加之国内五大发电集团发电业务严重亏损，国内发电行业回暖趋缓，由此导致公司 2011 年业绩出现下降预期。,3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间2011 年 07 月 01 日2011 年 08 月 03 日,接待地点公司一号会议室公司二楼洽谈室,接待方式实地调研实地调研,接待对象平安证券组织的联合调研，总计15 人东海证券投资经理文杰,谈论的主要内容及提供的资料公司现状、未来战略规划等。公司现状、未来战略规划等。,2011 年 08 月 05 日,公司四号会
15、议室,实地调研,长江证券、华商基金、瑞银证券、公司现状、未来战略规划等。中邮基金研究员，总计 4 人,2011 年 08 月 23 日2011 年 09 月 09 日,公司二楼洽谈室公司战略发展部,实地调研实地调研,中国建银投资证券崔莹诺安基金卢师维,公司现状、未来战略规划等。公司现状、未来战略规划等。,4,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文4 附录4.1 资产负债表,编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司,2011 年 09 月 30 日,单位：元,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,422,021,562.86,417
16、,834,240.45,493,574,552.23,490,736,767.63,结算备付金拆出资金交易性金融资产,应收票据应收账款预付款项,17,322,661.97190,658,118.8350,439,394.12,17,322,661.97176,960,938.2649,819,645.23,37,674,833.56160,540,230.8335,711,258.34,37,674,833.56148,336,709.4135,055,748.65,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,6,856,612.29,6,735,656.79,4,77
17、2,459.70,4,730,782.73,买入返售金融资产,存货,77,234,526.34,75,323,728.91,66,984,532.01,65,513,043.02,一年内到期的非流动资产其他流动资产,流动资产合计,764,532,876.41,743,996,871.61,799,257,866.67,782,047,885.00,非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资投资性房地产,47,574,724.85,47,399,724.85,固定资产在建工程工程物资,38,295,662.5347,112,204.569,840,171
18、.04,24,775,973.0247,112,204.569,840,171.04,32,025,762.5419,984,114.049,840,171.04,18,558,299.8919,984,114.049,840,171.04,固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产开发支出,74,463,418.824,187,558.89,72,501,382.713,863,772.89,78,397,132.19323,786.00,76,169,009.46,商誉长期待摊费用5,：,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,递延所得税资产,2,735,359
19、.20,2,377,318.71,2,432,150.46,2,071,138.08,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计,176,634,375.04941,167,251.45,208,045,547.78952,042,419.39,143,003,116.27942,260,982.94,174,022,457.36956,070,342.36,流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债,应付票据应付账款预收款项,2,743,337.8054,588,714.6323,104,991.60,2,743,337.8077,781,274.1719,961,
20、742.50,1,132,636.1071,125,841.6410,232,479.27,1,132,636.10102,188,673.027,476,622.17,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬,1,322,786.01,2,257,616.21,应交税费,1,473,705.98,1,578,962.90,6,253,679.67,6,326,046.93,应付利息应付股利,其他应付款,547,348.12,446,385.25,314,182.82,272,150.63,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债,流动负
21、债合计,83,780,884.14,102,511,702.62,91,316,435.71,117,396,128.85,非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计,负债合计,83,780,884.14,102,511,702.62,91,316,435.71,117,396,128.85,所有者权益（或股东权益）,实收资本（或股本）资本公积,68,000,000.00650,974,136.90,68,000,000.00646,808,071.69,68,000,000.00650,974,136.90,68,000,000.006
22、46,808,071.69,减：库存股专项储备,盈余公积,17,112,614.17,17,112,614.17,17,112,614.17,17,112,614.17,6,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文一般风险准备,未分配利润,119,031,804.55,117,610,030.91,111,990,343.61,106,753,527.65,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,855,118,555.622,267,811.69857,386,367.31941,167,251.45,849,530
23、,716.77849,530,716.77952,042,419.39,848,077,094.682,867,452.55850,944,547.23942,260,982.94,838,674,213.51838,674,213.51956,070,342.36,4.2 本报告期利润表,编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司,2011 年 7-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,52,323,247.2852,323,247.28,57,776,841.8557,776,841.85,29,563,141.8629,563
24、,141.86,29,344,122.5629,344,122.56,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,46,639,491.4429,656,057.55,49,987,939.7133,953,559.39,27,162,306.0216,904,832.11,26,641,453.4417,103,904.04,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,389,669.704,870,302.6911,459,095.60-910,436.561,174,802.
25、46,370,115.034,870,302.6910,497,364.91-908,763.681,205,361.37,232,372.642,595,610.997,604,461.61-291,948.31116,976.98,213,029.752,537,647.496,968,777.08-289,294.70107,389.78,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,5,683,755.84345,122.1950
26、0,431.60,7,788,902.14345,062.19500,431.60,2,400,835.845,058,603.5530,000.00,2,702,669.124,982,903.5530,000.00,7,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,5,528,446.431,054,612.424,473,834.01,7,633,532.731,054,612.426,578,920.31,7,429,439.39847,346.926,5
27、82,092.47,7,655,572.67834,355.626,821,217.05,利润,归属于母公司所有者的净,4,601,710.32,6,578,920.31,6,575,822.88,6,821,217.05,少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,-127,876.310.070.07,6,269.590.100.10,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,4,473,834.014,601,710.32-127,876.31,6,578,920.316,578,920.31,6,582,092.4
28、76,575,822.886,269.59,6,821,217.056,821,217.05,本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-255,227.56 元。4.3 年初到报告期末利润表,编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,151,174,678.46151,174,678.46,151,810,415.42151,810,415.42,148,030,855.81148,030,855.81,145,207,778.40145,207,778
29、.40,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,132,492,216.5986,894,029.32,131,410,493.0489,525,044.59,123,533,152.1089,222,239.45,121,725,082.3590,005,976.38,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,1,191,645.4514,218,712.5131,578,902.28-3,212,220.901,821,147.93,1,078,078.4814,138,
30、168.0127,987,426.60-3,203,832.851,885,608.21,1,474,245.047,551,585.7920,184,971.89118,209.084,981,900.85,1,360,010.047,305,289.2917,960,667.65125,527.004,967,611.99,8,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,填列）,投资收益（损失以“-”号,1,937,500.00,18,000,000.00,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三
31、、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,18,682,461.879,386,626.64630,431.60,22,337,422.389,343,489.73630,431.60,24,497,703.719,227,124.83618,158.81,41,482,696.058,691,685.19530,979.33,其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,27,438,656.913,259,336.8324,179,320.08,31,050,480.513,193,977.2527,8
32、56,503.26,33,106,669.734,670,710.4328,435,959.30,49,643,401.914,283,618.6645,359,783.25,利润,归属于母公司所有者的净,24,603,960.93,27,856,503.26,27,825,248.36,45,359,783.25,少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,-424,640.850.360.36,610,710.940.450.45,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,24,179,320.0824,603,960
33、.93-424,640.85,27,856,503.2627,856,503.26,28,435,959.3027,825,248.36610,710.94,45,359,783.2545,359,783.25,年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-1,739,683.18 元。4.4 年初到报告期末现金流量表,编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、经营活动产生的现金流量：,现金,销售商品、提供劳务收到的,137,296,974.26,132,705,039.9
34、4,77,431,502.19,72,203,952.91,客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金9,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额,收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计,2,310,431.9410,577,168.90150,184,575.10,2,046,567.5410,543,162.05145,294,769.53,
35、3,464,064.831,362,428.8782,257,995.89,3,004,325.191,352,027.6976,560,305.79,现金,购买商品、接受劳务支付的,87,086,362.52,89,566,539.48,82,241,096.73,106,462,780.34,客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计,36,712,527.9622,764,833.2017,488,643.021
36、64,052,366.70,33,248,700.2821,161,784.4816,972,074.65160,949,098.89,24,983,162.5328,580,646.109,525,718.74145,330,624.10,20,266,403.0725,751,829.669,048,815.99161,529,829.06,流量净额,经营活动产生的现金,-13,867,791.60,-15,654,329.36,-63,072,628.21,-84,969,523.27,二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金,取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期
37、资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计,18,000,000.0018,000,000.00,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金,42,078,390.09,42,024,390.09,54,096,142.53,51,123,807.87,投资支付的现金,175,000.00,质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额10,南京科远自动化集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文支付其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流出小计,42,078,390.09,42,199,390.09,54,09
38、6,142.53,51,123,807.87,流量净额,投资活动产生的现金,-42,078,390.09,-42,199,390.09,-54,096,142.53,-33,123,807.87,三、筹资活动产生的现金流量：,吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金,636,480,000.008,000,000.00644,480,000.0050,000,000.00,636,480,000.008,000,000.00644,480,000.0050,000,000.00
39、,分配股利、利润或偿付利息支付的现金,17,562,500.00,17,000,000.00,35,398,537.44,34,730,185.00,其中：子公司支付给少数股东的股利、利润,支付其他与筹资活动有关的现金,11,182,070.44,11,182,070.44,筹资活动现金流出小计,17,562,500.00,17,000,000.00,96,580,607.88,95,912,255.44,流量净额,筹资活动产生的现金,-17,562,500.00,-17,000,000.00,547,899,392.12,548,567,744.56,四、汇率变动对现金及现金等价物的影响,五、现金及现金等价物净增加额,-73,508,681.69,-74,853,719.45,430,730,621.38,430,474,413.42,余额,加：期初现金及现金等价物,491,466,157.51,488,628,372.91,62,835,310.40,59,119,930.57,六、期末现金及现金等价物余额,417,957,475.82,413,774,653.46,493,565,931.78,489,594,343.99,4.5 审计报告审计意见：未经审计南京科远自动化集团股份有限公司董事长：刘国耀二 O 一一年十月二十五日11,
