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1、,-,-,-,-,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人黄纪湘先生、主管会计工作负责人张英凯先生及会计机构负责人(会计主管人员)朱洪晖女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减
2、幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,1,723,181,703.64895,801,043.25422,000,000.002.12,1,457,602,812.14873,870,204.22422,000,000.002.07,18.22%2.51%0.00%2.42%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收
3、益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,571,041,292.9826,784,702.000.060.062.98%2.55%,37.44%81.79%71.43%71.43%0.20%0.27%,1,469,524,338.4847,674,875.40-12,293,038.98-0.030.110.115.31%4.37%,31.26%-7.89%-104.72%-104.84%-10.57%-10.57%0.04%1.98%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
4、营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易,金额,-7,647.579,674,900.00-2,236,614.062,677,383.60,附注（如适用）,1,-,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益,其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额合计,4,140,330.99-1,025,230.8413,223,122.12,
5、2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,44,523,股东名称（全称）中国南车集团公司中海信托股份有限公司-浦江之星 8 号集合资金信托计划二期中海信托股份有限公司-浦江之星 13 号集合资金信托林洁琳中融国际信托有限公司-中融混沌 2 号证券投资中信建投中信中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划华宝信托有限责任公司集合类资金信托R2008JH031中海信托股份有限公司海洋之星 4 号集合资金信托计划中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深新华人寿保险股份有限公司分红团体分红-018
6、L-FH001 深,期末持有无限售条件流通股的数量179,940,000 人民币普通股6,895,258 人民币普通股3,642,990 人民币普通股2,349,301 人民币普通股2,004,779 人民币普通股1,931,722 人民币普通股1,885,516 人民币普通股1,880,271 人民币普通股1,813,302 人民币普通股1,812,600 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、应收账款较年初相比增加 129.74%的主要原因是部分客户货款尚未收回。2、预付账款较年初相比增加 109.82%的主要原因是由
7、于公司在坐落于贵阳市乌当区新添寨的科技园进行厂房改造以及发生相关的购置土地预付款。3、其他应收款较年初相比增加 468.53%的主要是由于公司控股子公司北京时代沃顿科技有限公司购置土地交纳押金。4、可供出售金融资产较年初相比减少 17.95%是由于报告期公司所持有的海通证券股票价格下跌所致。5、长期应收款较年初相比减少 100%是由于公司报告期按照协议收回出售微电子分公司设备款项。6、较年初相比长期股权投资减少 53.57%、投资收益增加 74.74%的原因是由于公司在报告期处置了贵州万达客车有限公司和贵阳千叶塑胶有限公司股权。7、应付账款较年初相比增加 65.37%的原因是由于公司报告期末部
8、分应付材料款未付所致。8、在建工程较年初相比增加 319.50%的主要原因是由于报告期公司在坐落于贵阳市乌当区新添寨的科技园建设新厂房。9、无形资产较年初相比增加 152.32%的原因是由于公司在贵阳国家高新技术产业开发区沙文生态科技产业园购置工业用地，公司控股子公司北京时代沃顿科技有限公司在贵阳国家高新技术产业开发区沙文生态科技产业园购置工业用地。10、其他应付款较年初相比增加 95.06%的原因是由于公司从中国南车集团公司借入资金所致。2,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,11、营业收入和营业成本较上年同期相比分别增加 31.26%、29.74%是由于报告期公司产销量
9、较上年同期增长所致。12、资产减值损失较上年同期相比增加 329.93%是由于报告期公司应收账款增加，导致计提的坏账准备增加所致。13、财务费用较上年同期相比减少 215.14%是由于公司收回了出售微电子分公司设备款项，相应转回未实现融资费用所致。14、营业外收入较上年同期减少是由于公司报告期收到政府补贴金额较上年同期减少所致。15、经营活动产生的现金流量较上年同期减少 104.72%，主要原因是部分货款未收回所致。,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明,3.2.1 非标意见情况,适用 不适用,3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况,适
10、用 不适用,3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况,适用 不适用,3.2.4 其他,适用 不适用,公司于 2011 年 1 月 28 日接到控股股东中国南车集团公司关于对南方汇通进行重组的有关承诺事项的函，该函主要内容为：“中国南车集团公司力争用 5 年左右时间，通过资产购并、重组等方式，将其持有的本公司股权进行处置，并在取得本公司相应资产后，向中国南车股份有限公司转让取得的货车业务相关资产。”相关信息刊载于巨潮资讯网和 2011 年 1 月 29 日证券时报B5 版。截止报告期末，上述事项无实质进展。,3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况,上市公司及其董事、监事和高级管理人员
11、、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项,适用 不适用,3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明,适用 不适用,3.5 其他需说明的重大事项,3.5.1 证券投资情况,适用 不适用,3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。,3,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4 附录4.1 资产负债表,编制单位：南方汇通股份有限公
12、司元,2011 年 09 月 30 日,单位：,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,153,925,099.46,66,277,143.88,226,154,458.86,134,352,020.09,结算备付金拆出资金交易性金融资产,应收票据应收账款预付款项,14,589,500.71485,294,930.9891,092,229.39,1,000,000.00474,760,838.9241,850,053.15,22,918,641.95211,232,950.4543,414,897.38,13,666,000.00217,748,352.63
13、30,539,555.70,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,20,494,496.32,2,291,448.32,3,604,797.44,1,062,902.30,买入返售金融资产,存货,221,200,142.45,123,576,289.69,186,097,384.15,101,088,231.05,一年内到期的非流动资产其他流动资产,流动资产合计,986,596,399.31,709,755,773.96,693,423,130.23,498,457,061.77,非流动资产：发放委托贷款及垫款,可供出售金融资产,141,108,261.84,14
14、1,108,261.84,171,970,119.36,171,970,119.36,持有至到期投资,长期应收款,23,993,358.74,23,993,358.74,长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资,10,438,454.271,956,627.97489,957,952.4729,393,975.91852,239.32,50,202,037.321,956,627.97418,113,762.6728,586,957.63852,239.32,22,481,197.282,049,862.12495,325,500.317,006,933.928,736,209.55,
15、62,244,780.332,049,862.12430,201,802.496,451,336.678,736,209.55,4,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产,54,728,355.92,53,710,659.86,21,690,158.70,21,184,100.16,开发支出商誉,长期待摊费用递延所得税资产,4,457,330.773,692,105.86,4,184,879.893,612,691.39,7,234,236.073,692,105.86,6,906,056.563,612,691.39,其他非流动资产
16、,非流动资产合计资产总计,736,585,304.331,723,181,703.64,702,328,117.891,412,083,891.85,764,179,681.911,457,602,812.14,737,350,317.371,235,807,379.14,流动负债：,短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债,5,000,000.00,应付票据应付账款预收款项,57,353,501.09431,323,364.8542,727,494.65,57,353,501.09379,249,481.736,163,572.42,81,307,880.42260,8
17、16,944.3956,778,089.88,81,307,880.42241,176,472.9512,747,779.44,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费,35,716,597.2415,176,104.27,31,182,792.059,040,540.79,17,533,879.931,438,251.48,16,128,362.903,128,048.64,应付利息应付股利,其他应付款,95,842,731.85,76,447,972.14,49,136,037.94,21,268,760.96,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到
18、期的非流动负债其他流动负债,流动负债合计,683,139,793.95,559,437,860.22,467,011,084.04,375,757,305.31,非流动负债：长期借款应付债券长期应付款,专项应付款,519,226.79,519,226.79,643,996.88,643,996.88,预计负债,递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计,17,310,689.698,414,000.0026,243,916.48,17,310,689.6960,000.0017,889,916.48,21,939,968.32354,000.0022,937,965.20,21,939,968
19、.3222,583,965.20,5,：,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,负债合计,709,383,710.43,577,327,776.70,489,949,049.24,398,341,270.51,所有者权益（或股东权益）,实收资本（或股本）资本公积,422,000,000.00484,155,958.38,422,000,000.00487,579,083.85,422,000,000.00510,388,537.27,422,000,000.00513,811,662.74,减：库存股专项储备,盈余公积,58,720,275.78,58,720,275.78,
20、58,720,275.78,58,720,275.78,一般风险准备,未分配利润,-69,075,190.91,-133,543,244.48,-117,238,608.83,-157,065,829.89,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,895,801,043.25117,996,949.961,013,797,993.211,723,181,703.64,834,756,115.15834,756,115.151,412,083,891.85,873,870,204.2293,783,558.68967,653,762.901,4
21、57,602,812.14,837,466,108.63837,466,108.631,235,807,379.14,4.2 本报告期利润表,编制单位：南方汇通股份有限公司,2011 年 7-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,571,041,292.98571,041,292.98,486,544,246.31486,544,246.31,415,474,676.85415,474,676.85,316,274,129.96316,274,129.96,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,534,8
22、86,838.38466,668,251.05,472,219,057.34427,656,990.79,388,703,233.56333,405,458.52,308,685,896.77272,586,094.62,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,859,219.2017,218,377.8647,510,801.88-4,274,523.956,904,712.34,553,008.135,539,683.0735,869,207.43-4,232,615.096,832,783.
23、01,793,113.7712,417,355.6744,523,213.631,221,588.62-3,657,496.65,581,658.484,028,146.6034,241,420.20885,468.02-3,636,891.15,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,填列）,投资收益（损失以“-”号,4,153,339.00,7,892,091.60,-258,035.33,-258,035.33,6,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,-258,035.33,-258,035.33
24、,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,40,307,793.601,102,091.53147,067.9759,836.8541,262,817.163,567,121.6237,695,695.54,22,217,280.5748,291.5392,949.8059,836.8522,172,622.301,175,508.1220,997,114.18,26,513,407.964,410,381.98392,112.46245,182.4130,53
25、1,677.486,888,773.8423,642,903.64,7,330,197.862,551,402.90331,451.51245,182.419,550,149.253,232,049.456,318,099.80,利润,归属于母公司所有者的净少数股东损益,26,784,702.0010,910,993.54,20,997,114.180.00,14,734,145.958,908,757.69,6,318,099.800.00,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,0.0
26、60.06-16,831,307.8420,864,387.709,953,394.1610,910,993.54,0.050.05-16,831,307.844,165,806.344,165,806.340.00,0.0350.035-909,800.4222,733,103.2213,824,345.538,908,757.69,0.0150.015-909,800.425,408,299.385,408,299.380.00,本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 年初到报告期末利润表,编制单位：南方汇通股份有限公司,2011 年 1-9 月
27、,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,1,469,524,338.481,469,524,338.48,1,194,300,392.211,194,300,392.21,1,119,557,135.191,119,557,135.19,872,174,662.45872,174,662.45,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,1,389,041,194.941,182,949,753.89,1,178,456,786.681,037,633,395.54,1,070,608,044.91904,701,89
28、0.31,868,404,919.57760,715,617.35,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额7,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,2,416,849.0441,928,456.12154,984,742.28-4,913,023.1411,674,416.75,1,069,592.2512,514,860.36120,948,107.48-4,695,432.5410,986,263.59,2,352,842.0635,680,683.14120,890,398
29、.564,266,825.802,715,405.04,1,214,643.9610,710,319.1391,187,975.853,409,332.111,167,031.17,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,填列）,投资收益（损失以“-”号,6,817,714.59,10,556,467.19,3,901,582.82,3,901,582.82,其中：对联营企业和合营企业的投资收益,-13,008.01,-13,008.01,323,738.02,323,738.02,汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资
30、产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,87,300,858.1312,639,790.775,209,152.402,943,474.7494,731,496.5015,728,448.0079,003,048.50,26,400,072.723,163,590.774,865,569.962,943,474.7424,698,093.531,175,508.1223,522,585.41,52,850,673.1038,286,941.227,330,189.936,486,725.3283,807,424.3915,652,561
31、.7968,154,862.60,7,671,325.7045,040,442.722,304,680.591,647,767.2350,407,087.835,920,297.0744,486,790.76,利润,归属于母公司所有者的净,47,674,875.40,23,522,585.41,51,757,026.71,44,486,790.76,少数股东损益六、每股收益：,31,328,173.10,16,397,835.89,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,0.110.11-26,232,5
32、78.8952,770,469.6121,442,296.5131,328,173.10,0.060.06-26,232,578.89-2,709,993.48-2,709,993.48,0.1230.123-154,514,438.68-86,359,576.08-102,757,411.9716,397,835.89,0.1050.105-154,514,438.68-110,027,647.92-110,027,647.92,年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.4 年初到报告期末现金流量表,编制单位：南方汇通股份有限公司,2011 年
33、 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、经营活动产生的现金流量：,销售商品、提供劳务收到的,1,176,483,140.95,818,105,660.50,1,069,822,623.18,745,901,369.94,8,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额,收到的税费返还收到其他与经营
34、活动有关的现金经营活动现金流入小计,3,134,039.3628,508,697.231,208,125,877.54,955,539.054,379,376.68823,440,576.23,28,574,873.8011,557,603.481,109,955,100.46,23,608,628.8510,663,775.64780,173,774.43,现金,购买商品、接受劳务支付的,906,826,622.73,658,510,244.63,590,033,997.34,381,992,762.49,客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利
35、息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计,148,689,148.7244,155,832.42120,747,312.651,220,418,916.52,118,605,754.4511,262,958.4778,681,876.69867,060,834.24,131,140,093.6039,374,107.8788,960,706.76849,508,905.57,96,737,528.9517,313,842.8464,382,037.50560,426,171.78,流量净额,经营活动产
36、生的现金,-12,293,038.98,-43,620,258.01,260,446,194.89,219,747,602.65,二、投资活动产生的现金流量：,收回投资收到的现金,3,507,283.11,3,507,283.11,取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额,2,677,383.6014,817,949.506,153,339.00,6,416,136.2014,817,949.506,153,339.00,4,977,844.804,258,630.00,4,977,844.804,210,830.00,收到
37、其他与投资活动有关9,南方汇通股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文的现金,投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金,23,648,672.10131,390,719.10,27,387,424.70100,917,956.81,12,743,757.9166,700,098.15,12,695,957.9151,983,203.97,投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金,1,748,200.00,13,158,096.02,投资活动现金流出小计,133,138,919.10,100,917,956.
38、81,79,858,194.17,51,983,203.97,流量净额,投资活动产生的现金,-109,490,247.00,-73,530,532.11,-67,114,436.26,-39,287,246.06,三、筹资活动产生的现金流量：,吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金,17,522,880.0017,522,880.00,取得借款收到的现金,127,000,000.00,122,000,000.00,19,500,000.00,发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金,筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金,127,000
39、,000.0072,000,000.005,384,083.62,122,000,000.0072,000,000.00862,116.00,37,022,880.0099,200,000.004,635,406.35,0.0080,000,000.003,874,031.92,其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金,435,000.00,筹资活动现金流出小计,77,384,083.62,72,862,116.00,103,835,406.35,83,874,031.92,流量净额,筹资活动产生的现金,49,615,916.38,49,137,884.00,-66,
40、812,526.35,-83,874,031.92,四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额,-61,989.80-72,229,359.40,-61,970.09-68,074,876.21,-78,214.59126,441,017.69,-77,603.9096,508,720.77,余额,加：期初现金及现金等价物,226,154,458.86,134,352,020.09,208,347,057.22,131,642,491.40,六、期末现金及现金等价物余额,153,925,099.46,66,277,143.88,334,788,074.91,228,151,212.17,4.5 审计报告审计意见：未经审计董事长：黄纪湘南方汇通股份有限公司2011 年 10 月 27 日10,
