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1、,-,-,-,-,四川九洲电器股份有限公司 2011 年第三季度报告正文,证券代码：000801,证券简称：四川九洲,公告编号：2011042,四川九洲电器股份有限公司 2011 年第三季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人霞晖、主管会计工作负责人马金伟及会计机构负责人(会计主管人员)邓明兴声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指
2、标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,1,923,997,691.73775,819,095.05379,988,172.002.0417,2,337,046,212.72737,204,628.31189,994,086.003.8801,-17.67%5.24%100.00%-47.38%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（
3、元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,514,678,478.7014,816,369.060.03900.03901.94%1.76%,-30.65%141.65%140.74%140.74%-39.94%5.39%,1,562,832,806.9538,723,264.28-119,663,551.85-0.31490.10190.10195.05%3.68%,-36.32%48.92%-984.67%-549.88%48.76%48.76%36.49%26.03%,
4、非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性,金额,-449,696.699,179,279.921,351,898.391,四川九洲电器股份有限公司 2011 年第三季度报告正文金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益,除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额合计,2,028,346.06-
5、1,042,496.66-551,535.0910,515,795.93,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,36,550,股东名称（全称）四川九洲电器集团有限责任公司瞿光坤孙群马飞中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金方志嘉郑毅仁张念暲袁茂和孙桂香,期末持有无限售条件流通股的数量127,537,278 人民币普通股2,343,700 人民币普通股1,192,537 人民币普通股970,000 人民币普通股892,350 人民币普通股778,100 人民币普通股764,000 人民币普通股682,
6、550 人民币普通股645,195 人民币普通股630,588 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用年初（上年同期）,项目,期末（本期）数,变动率,变动原因,数公司于 2011 年 3 月份将其持有的子公司福瑞祥电子 95%的股权转让，期末不再纳入合并范围,货币资金,390,198,522.88,568,952,250.92,-31.42%,相应减少货币资金 5,246.97 万元，以及本期支,付到期应付票据等经营性现金流出超过销售商品、提供劳务收到现金等经营性现金流入导致公司经营现金流量净额为-11,966.36 万元。,
7、交易性金融资产,100,000.00,187,450.00,-46.65%,主要原因是本期收回交易性金融资产,87,450.00 元所致。主要原因系本期收回质押式国债逆回购债券,其他应收款,68,066,358.80,110,479,506.30,-38.39%,投资 2,690.00 万元；本期收到年初应收出口,退税款 1,465.33 万元。本期不再将福瑞祥电2,-,四川九洲电器股份有限公司 2011 年第三季度报告正文子资产负债表纳入合并财务报表的合并范围导致期末较年初减少 943.79 万元。,应收票据递延所得税资产,30,254,949.158,581,136.68,18,547,5
8、02.606,110,593.91,63.12%40.43%,主要因采用较多承兑汇票方式收款所致。本期可抵扣暂时性差异项目增加导致递延所得,税资产较年初增加。公司将福瑞祥电子 95%的股权转让，期末不再,应付票据,112,452,608.53,330,877,752.20,-66.01%,纳入合并范围相对年初减少 3,681.00 万元，以,及期初开具的银行承兑汇票到期承兑付款所致。,应交税费应付股利一年内到期的非流动负债其他流动负债,-14,256,527.2018,652.80487,500.00,-33,250,317.02517,636.0020,000,000.001,950,000
9、.00,-57.12%-96.40%-100.00%-75.00%,主要原因系公司本期进项税金减少所致。主要原因是子公司福润得数码公司支付的2010 年少数股东股利。借款到期归还。其他流动负债中的政府补助，本期结转 146.25,万元至营业外收入,资本公积,115,652,886.88,305,646,972.88,-62.16%,主要原因是本期以资本公积向全体股东每 10,股转增 10 股。主要原因是 1、福瑞祥电子 1-3 月收入下降且其4-9 月报表不再纳入合并范围，收入减少。2、国内市场方面：国家招标的直播卫星系统第一、,营业收入,1,562,832,806.95,2,454,268,
10、776.83,-36.32%,二期在 2010 年底已基本实施完毕，国家尚未启动三期招标导致本期直播卫星系统，收入较上,年同期下降。3、国际市场方面：公司由重点开拓零售市场逐步转向毛利率较高的运营商市场，机顶盒产品的国外市场销售收入下降。,营业成本,1,336,114,303.88,2,214,679,019.28,-39.67%,主要原因是营业收入下降。,主要原因：1、随着人民币对美元汇率持续升高，公司提前收回外汇应收账款并即时结汇,利用,财务费用,-7,990,738.94,9,353,256.90,-185.43%,出口押汇、福费庭等方式降低美元资产产生的,汇兑损失；2、利用远期信用证等
11、方式延期支付美元负债，增加汇兑收益。,资产减值损失,9,160,619.26,5,605,599.62,63.42%,主要是本期计提的应收账款坏账准备和原材料跌价准备增加。,主要原因是 1、处置福瑞祥电子 95%股权取得,投资收益,1,996,651.67,668,237.16,198.79%,的转让收益 33.98 万元。2、本期新增 3000 万元信托产品持有期间确认投资收益 125.81 万,元。,营业外收入,11,633,271.96,7,310,937.90,59.12%,主要是本期政府补助相比去年同期增加所致。,3,四川九洲电器股份有限公司 2011 年第三季度报告正文,营业外支出
12、经营活动产生的现金流量净额,1,217,644.53-119,663,551.85,176,189.0913,526,412.58,591.10%-984.67%,主要是本期固定资产处置损失增加所致。主要是本期销售收入有所下降，回款比上年同期大幅减少，导致经营活动现金流出大于流入,所致。主要原因为 1、收到福瑞祥电子股权转让款,投资活动产生的现金流量净额,-27,531,765.75,-15,491,743.03,-77.72%,231.58 万元。2、因处置子公司福瑞祥电子，转出 3 月末其持有的现金余额 5,221.55 万元。3、,收回年初投资质押式债券 2,690 万元。,筹资活动产生
13、的现金流量净额,-44,021,231.09,-26,078,447.58,-68.80%,主要原因是本期短期借款减少所致。,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用报告期内公司拟申请非公开发行股票。发行方案为：拟以不低于 7.37 元/股的发行价格,定向增发不超过 8,196 万股 A 股,拟募资金额总额不超过 60402 万元人民币,扣除发行费用后,将用于年产
14、350 万台(套)三网融合终端生产项目、三网融合核心光器件研发及产业化项目、三网融合技术研究院建设项目及补充流动资金项目。相关事项于 2011 年 3 月 9 日经公司第八届董事会 2011 年度第三次会议审议通过；2011 年 4 月 18 日，非公开发行获得四川省政府国有资产监督管理委员会批复；2011 年 5月 11 日经公司 2011 年度第一次临时股东大会审议通过，2011 年 10 月 10 日公司非公开发行股票申请获中国证监会受理。本次非公开发行尚需取得中国证监会的核准。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其
15、实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺,承诺人无四川九洲电器集团有限,无,承诺内容公司控股股东四川九洲电器集团有限责任公司（以下简称,履行情况无严格履行。,4,1,-,-,-,-,四川九洲电器股份有限公司 2011 年第三季度报告正文,责任公司,“九洲集团”）在 2010 年 6 月实施完成的公司次重大资产重组及向九洲集团发行股份购买资产事宜中，九洲集团在四川湖山详式权益变动报告书中承诺九洲集团在本次发行股份上市之日起 3 年内不转让九洲集团及九洲集团控股子公司拥有四川湖山（现四川九洲）的股份。九洲集团对四
16、川湖山（现四川九洲）2010 年至 2012 年盈利补偿做出保障承诺：假设 2009 年 1 月 1 日已经完成本次重大资产置换及发行股份购买资产，以经审计的四川湖山 2009 置换及购入资产 2010 年度,年度备考合并利润表中归属于母公司所有者的净利润 3,945,盈利实现情况：本公司 2009,万元为基础，2010 年至 2012 年实现经审计的归属于母公司 年度备考合并利润表中归所有者的净利润递增速度不低 15.00%，即 2010 年实现归属于 属于母公司所有者的净利,重大资产重组时所作承诺,四川九洲电器集团有限责任公司四川九洲电,母公司所有者的净利润不低于 4,537 万元、201
17、1 年不低于 润 3,945 万元的 1.15 倍金额5,217 万元、2012 年不低于 6,000 万元。若四川湖山（现四川 为 4,537 万元，经审计的九洲）实现经审计的归属于母公司所有者的净利润在 2010 年 2010 年度归属于母公司所至 2012 年中的任何年度出现归属于母公司所有者净利润低于 有者的净利润为 4,707.41上述承诺值时，本公司在四川湖山相关年度审计报告公告的万元，实现数已超过承诺20 个工作日内，以现金补偿四川湖山（现四川九洲）实现的 数，不存在补偿情况。经审计归属于母公司所有者的净利润与达到增长率要求所对应的归属于母公司所有者的净利润的差额。公司控股股东九
18、洲集团在 2010 年 6 月实施完成的公司次重大资产重组及向九洲集团发行股份购买资产事宜中承诺除,发行时所作承诺,器集团有限责任公司,非国家法律法规允许的原因或经中国证券监督管理委员会豁免，九洲集团因本次发行股份购买资产事项所认购的公司的股,严格履行。,票，在本次发行股份上市之日起 36 个月内不转让。,其他承诺（含追加承诺）无,无,无,3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用单位：元,序号,证券品种,证券代码,证券简称,初始投资金额 期末持有（元）数
19、量（股）,期末账面值,占期末证券总投资比例（%）,报告期损益,债券,10,000,000.00,100,000 10,000,000.00,99.01%,305,000.00,2,基金,-,100,000.00,1,100,000.00,0.99%,0.00,期末持有的其他证券投资,0.00,0.00,0.00%,0.00,报告期已出售证券投资损益,-,-,-,-,1,258,125.64,5,-,四川九洲电器股份有限公司 2011 年第三季度报告正文,合计,10,100,000.00,10,100,000.00,100%,1,563,125.64,证券投资情况说明1.深圳九洲电器下属子公司四
20、川迪佳通电子有限公司于 2011 年 3 月 9 日同中诚信托有限公司签订资金信托合同，认购3000 万个信托单位，金额共计 3000 万元。该笔理财产品于 2011 年 9 月 8 日出售，共取得收益 1,258,125.64 元。2.子公司四川九州电子科技股份有限公司于 2009 年 12 月 30 日从绵阳市商业银行购进南京银行股份有限公司发行的 2009年次级债券，购进债券面值 1000 万元整，本期债券为 10 年期固定利率品种。本期按照利率计提应收利息确认投资收益305,000.00 元。3.子公司深圳翔成电子科技有限公司于 2010 年 10 月 25 日在广东发展银行认购中欧增
21、强回报债券 10 万元。以上证券投资属公司正常投资行为，对公司业务连续性、管理层稳定性无重大影响。3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间2011 年 07 月 11 日 公司2011 年 08 月 03 日 公司2011 年 09 月 20 日 公司2011 年 09 月 21 日 公司,接待地点,接待方式电话沟通实地调研电话沟通电话沟通,接待对象方正证券环球银证投资公司东方证券金典创投,谈论的主要内容及提供的资料公司经营情况等，未提供资料。公司经营情况等，未提供资料。公司非公开发行进展咨询，未提供资料。公司非公开发行进展咨询，未提供资料。,3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用四川九洲电器股份有限公司董事长：霞晖二一一年十月二十七日6,
