《600172 黄河旋风关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《600172 黄河旋风关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt（10页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、,监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、,证券代码：600172,股票简称：黄河旋风,编号：临 2012005,河南黄河旋风股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、募集资金基本情况河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可2011 464 号文关于核准河南黄河旋风股份有限公司非公开发行股票的批复核准，公司非公开发行普通股（A 股）45,742,434 股，应募集资金总额为人民币 649,999
2、,987.14 元。扣除承销费、保荐费、律师费、审验费等发行费用后的募集资金净额人民币 626,249,987.88 元。上述募集资金已由主承销商中信证券股份有限公司于 2011 年 4 月 22 日汇入本公司募集资金专户，募集资金到位情况业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证并出具深鹏所验字20110127 号验资报告。截止 2011 年 12 月 31 日，本次募集资金已使用 513,422,436.14 元(其中置换项目预先投入部分 177,390,000.00元)，期末资金专户余额为 116,276,523.07 元。二、募集资金管理情况公司股东大会于 2010 年 8 月 10 日审
3、议通过了关于全面修订公司原募集资金专项存储及使用管理制度暨制定的议案，修订后的募集资金管理办法对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均做出了明确、具体的规定。公司严格按照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及公司募集资金管理办法的要求管理募集资金，募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用不存在违反上述规定的情况。公司于 2011 年 4 月 22 日与中信银行郑州润华支行及中信证券股份有限公司签订了募集资金专户存储三方监管协议。公司监管协议与募集资金专户存储三方监管协议（范本）一致，实际履行不存在问题。截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金在专储账户中的存储
4、情况如下：,银行中信银行郑州润华支行,账号7391510182100013432,余额（元）116,276,523.07,三、本年度募集资金的实际使用情况1,（,1、募集资金投资项目的资金使用情况,本公司募集资金投资项目的资金使用情况，参见附表（募集资金使用情况对,照表）。,2、募投项目先期投入及置换情况,公司于 2011 年 5 月 5 日召开第五届董事会 2011 年第一次临时会议审议通过了关于公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案，决定以募集资金 177,390,000 元置换预先投入募投项目的全部自筹资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司
5、以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金。详见公司 2011 年 5 月 6 日在上海证券交易所网站及上海证券报公告的临 2011-013 号公告）。,2011 年 6 月 27 日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金 177,390,000,元已使用募集资金置换完毕。,四、变更募投项目的资金使用情况,本年度内不存在变更募投项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司应披露的非公开发行募集资金使用的相关信息均予以及时、真实、准确、,完整的披露，不存在募集资金违规管理情况。,六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告的结论性意见,保荐机构中信证券股份有限公司对公司 2
6、011 年度募集资金存放与使用情况,出具了专项核查报告，认为：,黄河旋风 2011 年非公开发行股票募集资金在 2011 年度的存放和使用符合中国证监会的有关法规以及上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定、河南黄河旋风股份有限公司募集资金管理制度等法规和制度的规定，对募集资金的管理、使用均履行了必要的决策程序及信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。,河南黄河旋风股份有限公司董事会,2012 年 3 月 25 日,2,0,0,附表：募集资金使用情况对照表（单位：万元）,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募
7、集资金总额比例,62,625.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,51,342.2451,342.24,承诺投资项目,已变更项目，含部分变更（如有）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1),截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,1、年产 12000 吨,项目完,合金粉体生产线项,34000,31,625,31,625,22,109.98,22,109.
8、98,-9,515.02,69.91%,2012 年,成后方,否,目,能明确,2、年产 1200 万粒地质矿产钻探级超硬复合材料生产线项目合计,3100065,000,31,00062,625,31,00062,625,29,232.2651,342.24,29,232.2651,342.24,-1,767.74-11,282.76,94.30%,2012 年,项目完成后方能明确,否,1、根据发行预案的规划，年产 12000 吨合金粉体生产线项目的建设期为 1 年，公司在募集资金到位前使用自筹资金先行投入，待募集资金到位后全额置换。该项目未达到计划进度的原因一方面是由于募集资金实际到位时间较晚
9、而公,未达到计划进度原因（分具体募投项目）,司自筹资金有限，导致项目前期投入不足；另一方面是该项目采用非通用设备，采购周期较长，使得项目进度整体延后。2、根据发行预案的规划，年产 1200 万粒地质矿产钻探级超硬复合材料生产线项目的建设期为 1 年，公司在募集资金到位前使用自筹资金先行投入，待募集资金到位后全额置换。该项目未达到计划进度的原因主要是由于募集资金实际到位时间较晚而公司自筹资金有限，导致项目前期投入不足，从而使得项目进度整体延后。1,无,无,无,项目可行性发生重大变化的情况说明,募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因,根据上
10、交所募集资金管理规定、公司 2010 年第一次临时股东大会决议、公司第五届董事会 2011 年第一次临时会议决议以及公司非公开发行股票预案，经会计师事务所审计，可置换的募投项目预先投入的自筹资金为 177,390,000元。上述自筹资金已于 2011 年 6 月 27 日使用募集资金置换完毕并公告。项目均尚处于建设阶段，不适用。,募集资金其他使用情况注 1：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年度投入金额及实际已置换先期投入金额。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致，但
11、因项目本年度内均尚处于建设阶段，不适用。注 4：“项目达到预定可使用状态日期”为预计募投项目投资基本完成并按照规划正式投产日期。2,关于河南黄河旋风股份有限公司,募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项审核报告,深鹏所股专字20120253 号,河南黄河旋风股份有限公司董事会：,我们接受贵公司委托，审核了后附的河南黄河旋风股份有限公司(以下简称黄河旋风公司)关于,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。,一、管理层的责任,黄河旋风公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证监会的有关法规,以及上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及相关格
12、,式指引的规定编制关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准,确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意,见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证,业务的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获,取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证,程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理
13、的基,础。,1,三、审核结论我们认为，黄河旋风公司管理层编制的关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告已经按照中国证监会的有关法规以及上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了黄河旋风公司 2011年度募集资金的实际存放与使用情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供黄河旋风公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为黄河旋风公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。,深圳市鹏城会计师事务所有限公司,中国注册会计师,中国,深圳,2012 年 3 月 25 日侯立
14、勋中国注册会计师薛海明2,河南黄河旋风股份有限公司关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可2011 464 号文关于核准河南黄河旋风股份有限公司非公开发行股票的批复核准，公司非公开发行普通股（A 股）45,742,434 股，应募集资金总额为人民币 649,999,987.14 元。扣除承销费、保荐费、律师费、审验费等发行费用后的募集资金净额人民币 626,249,987.88 元。上述募集资金已由主承销商中信证券股份有限公司于 2011 年 4 月 22 日汇入本公司募集资金专
15、户，募集资金到位情况业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证并出具深鹏所验字20110127 号验资报告。截止 2011 年 12 月 31 日，本次募集资金已使用 513,422,436.14 元(其中置换项目预先投入部分 177,390,000.00 元)，期末资金专户余额为 116,276,523.07 元。二、募集资金管理情况公司股东大会于 2010 年 8 月 10 日审议通过了关于全面修订公司原募集资金专项存储及使用管理制度暨制定的议案，修订后的募集资金管理办法对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均做出了明确、具体的规定。公司严格按照上海证券交易所上市公司募集资
16、金管理规定及公司募集资金管理办法的要求管理募集资金，募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用不存在违反上述规定的情况。公司于 2011 年 4 月 22 日与中信银行郑州润华支行及中信证券股份有限公司签订了募集资金专户存储三方监管协议。公司监管协议与募集资金专户存储三方监管协议（范本）一致，实际履行不存在问题。截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金在专储账户中的存储情况如下：,银行中信银行郑州润华支行,账号73915101821000134323,余额（元）116,276,523.07,三、本年度募集资金的实际使用情况,1、募集资金投资项目的资金使用情况,本公司募集资金投资项目的
17、资金使用情况，参见附表（募集资金使用情况对照表）。,2、募投项目先期投入及置换情况,公司于 2011 年 5 月 5 日召开第五届董事会 2011 年第一次临时会议审议通过了关于公司以募,集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案，决定以募集资金 177,390,000 元置换预先投入,募投项目的全部自筹资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了意见，同意,公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金。（详见公司 2011 年 5 月 6 日在上海证券交易所网,站及上海证券报公告的临 2011-013 号公告）。,2011 年 6 月 27 日，公司预先投入募集资金投资项目的自
18、筹资金 177,390,000 元已使用募集资金,置换完毕。,四、变更募投项目的资金使用情况,本年度内不存在变更募投项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司应披露的非公开发行募集资金使用的相关信息均予以及时、真实、准确、完整的披露，不,存在募集资金违规管理情况。,六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告的结论性意见,保荐机构中信证券股份有限公司对公司 2011 年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查报,告，认为：,4,黄河旋风 2011 年非公开发行股票募集资金在 2011 年度的存放和使用符合中国证监会的有关法,规以及上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易
19、所上市公司募集资金管理规定、河,南黄河旋风股份有限公司募集资金管理制度等法规和制度的规定，对募集资金的管理、使用均履,行了必要的决策程序及信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存,在违规使用募集资金的情形。,河南黄河旋旋风股份有限公司,2012 年 3 月 25 日,5,-,-,-,-,-,-,-,-,-,无,无,无,附表：募集资金使用情况对照表单位：人民币万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,62,625.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,51,342.2451,342.24,承诺投资项目1、年产 12000 吨合金粉
20、体生产线项目2、年产 1200 万粒地质矿产钻探级超硬复合材料生产线项目,已变更项目，含部分变更（如有）3400031000,募集资金承诺投资总额31,62531,000,调整后投资总额31,62531,000,截至期末承诺投入金额(1)22,109.9829,232.26,本年度投入金额22,109.9829,232.26,截至期末累计投入金额(2)-9,515.02-1,767.74,截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)69.91%94.30%,截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)2012 年2012 年,项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益项目完成后
21、方能明确项目完成后方能明确,是否达到预计效益否否,项目可行性是否发生重大变化3400031000,合计,65,000,62,625,62,625,51,342.24,51,342.24,-11,282.76,65,000,1、根据发行预案的规划，年产 12000 吨合金粉体生产线项目的建设期为 1 年，公司在募集资金到位前使用自筹资金先行投入，待募集资金到位后全额置换。该项目未达到计划进度的原因一方面是由于募集资金实际到位时间较晚而公司自筹资金有限，导致项目前期投入不足；,未达到计划进度原因（分具体募投项目）,另一方面是该项目采用非通用设备，采购周期较长，使得项目进度整体延后。2、根据发行预案
22、的规划，年产 1200 万粒地质矿产钻探级超硬复合材料生产线项目的建设期为 1 年，公司在募集资金到位前使用自筹资金,先行投入，待募集资金到位后全额置换。该项目未达到计划进度的原因主要是由于募集资金实际到位时间较晚而公司自筹资金有限，导致项目前期投入不足，从而使得项目进度整体延后。项目可行性发生重大变化的情况说明,募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因,根据上交所募集资金管理规定、公司 2010 年第一次临时股东大会决议、公司第五届董事会 2011 年第一次临时会议决议以及公司非公开发行股票预案，经会计师事务所审计，可置换的募投项目预先投入的自筹资金为 177,390,000 元。上述自筹资金已于 2011 年 6 月 27 日使用募集资金置换完毕并公告。项目均尚处于建设阶段，不适用。,募集资金其他使用情况注 1：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年度投入金额及实际已置换先期投入金额。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致，但因项目本年度内均尚处于建设阶段，不适用。注 4：“项目达到预定可使用状态日期”为预计募投项目投资基本完成并按照规划正式投产日期。6,
