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1、新疆天富热电股份有限公司内部控制规范实施工作方案,为贯彻实施企业内部控制基本规范及相关配套指引(以下简,称“内控规范”)，根据中国证监会、新疆证监局的相关要求，现,就本公司内控规范实施工作制定相关工作方案如下：,一、公司基本情况介绍：,1、公司简称：天富热电,2、股票代码：600509,3、上市地：上海证券交易所,4、行业分类：D 电力、燃气及水的生产和供应,5、公司主要业务：火电、水电、供电、供热、送变电设备安装、,电力设计。信息技术开发，机电设备的销售，水电热力设备安装（限,所属分支机构经营）。自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家,限定或禁止进出口的商品和技术除外。,6、历史沿革：19
2、98 年 12 月，新疆生产建设兵团以新兵函199855,号文同意石河子电力工业公司联合农七师电力工业公司、新疆石河子,造纸厂、石河子市水泥制品厂和新疆石河子一四八团场共同发起设立,成立新疆天富电力股份有限公司。经自治区人民政府“新政函,1999104 号”文批准，公司于 1999 年 3 月 28 日在自治区工商行政,管理局注册登记，并领取了注册号为 6500001000629 的企业法人营,、,、,业执照，注册资本为 10,908.5 万元，2000 年 6 月公司更名为“新疆,天富热电股份有限公司”。2002 年 1 月 28 日，经中国证券监督管理,委员会证监发行字2001100 号文
3、批准，公司在上海证券交易所成功,发行 6,000 万股社会公众股，发行完成后，公司总股本 169,085,000,元。2003 年 6 月 27 日，向全体股东按每 10 股转增 5 股的比例进行,公积金转增，方案实施后，公司股份总数由 169,085,000 股增至,253,627,500 股。2006 年 5 月 9 日，公司完成了股权分置改革工作，,所有股份变更为流通股。经中国证券监督管理委员会证监发行字,2007412 号文核准，公司向截至 2007 年 12 月 4 日下午上海证券交,易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册,的公司全体股东，按照每 10 股配 3
4、 股的比例配售，原股东配售人民,币普通股（A 股）增加注册资本人民币 74,220,793 元，公司总股本,增加至 327,848,293 股。2008 年 5 月 12 日，公司向股权登记日在册,的公司全体股东，按照每 10 股转增 10 股的比例实施公积金转增股本,方案。转增完成后，公司总股本变为 655,696,586 股。,7、截止 2011 年 12 月 31 日，公司总资产 7,490,238,652.99 元，,净资产 2,247,194,737.82 元(合并报表数)。,8、公司根据国家有关法律法规的规定，分级设置股东大会、董,事会、监事会和管理层，并制定了公司章程公司股东大会
5、议事,规则董事会议事规则监事会议事规则经理工作细则等,治理细则，明确了公司董事会、监事会和管理层的职责权限、任职条,件、议事规则和工作程序，确保了决策、执行和监督相互分离，并形,员,员,员,成制衡。公司本部内部职能机构设置如下图所示：股东大会监事会董事会,董事会秘书,薪酬与考核委员会,战,略,委,会,审,计,委,会,提,名,委,会,总经理,人力资源总监,副总经理,财务总监,总工程师,技,对,战,安,生,基,总,计,财,人,证,审,资,法,术中心办公,外,联,络,略,发,展,全,监,察,产,技,术,建,经,理,工,作,划,财,务,中,务,结,算,中,力,资,源,券,信,息,计,产,管,理,律,事
6、,务,室,部,部,部,部,部,部,心,心,部,部,部,部,部,物,供,客,供,东,西,红,电,资,分,公,电,分,公,户,服,务,中,热,分,公,热,电,热,电,山,嘴,水,电,力,调,度,中,司,司,心,司,厂,厂,厂,心,二、推进内部控制规范实施工作的组织机构：1、总负责人：董事长刘伟2、推进内控工作的组织机构：公司已成立了内部控制规范实施领导小组和工作推进小组。其中，领导小组由公司董事长刘伟先生任组长，总经理何嘉勇先生任副组长，成员包括副总经理、财务总监、董事会秘书等全部高级管理人员；工作推进小组由总经理何嘉勇先生,担任组长，财务总监及董事会秘书担任副组长，成员包括公司本部财,务、法律、
7、证券、行政、审计等管理部门负责人。,三、内控建设工作计划,第一阶段：,(1)阶段时间：2011 年 5 月 31 日以前完成；,(2)阶段目标：完成领导小组组建、动员、宣讲等前期筹备工作。,(3)工作负责人：董事长刘伟,(4)阶段工作内容：,A、成立内部控制规范实施领导小组和工作推进小组；,B、确定与财务报表相关的内部控制范围；,C、召开相关工作动员大会，宣讲内控相关必要性、内容等；,D、对母公司及重要子公司相关人员进行企业内控规范体系培,训学习，营造内部控制建立和运行的控制环境，增强公司各,部门内控意识；,第二阶段：,(1)阶段时间：2011 年 11 月 30 日以前完成；,(2)阶段目标
8、：梳理流程、综合分析、评价风险等级；,(3)工作负责人：董事长刘伟,(4)阶段工作内容：,A、确定内控缺陷评价标准；,B、确定聘请咨询机构；,C、归集公司各项业务流程和管理标准，形成管理制度汇编,D、梳理流程、综合风析、识别固有风险，评价风险；,E、与咨询机构进一步梳理公司各项内控缺陷，对发现的内控,缺陷进行分类分析；,F、完成公司内部控制评估报告；,G、完成内部控制手册初稿的编写。,第三阶段：,(1)阶段时间：2012 年 6 月 30 日以前完成,(2)阶段目标：明确内控缺陷，制定整改计划。,(3)工作负责人：董事长刘伟,(4)阶段工作内容：,A、编制风险清单，开展风险测试，确定重点控制的
9、风险点；,B、将现有的政策、制度与风险清单进行比对，查找内控缺陷；,C、制定内控风险整改方案；,D、编制风险控制矩阵等内控文件；,E、继续完善内部控制手册初稿；,第四阶段：,(1)阶段时间：2012 年 11 月 30 日以前完成,(2)阶段目标：完成内部控制风险整改，完成内控手册最终编写，,；,建立风险数据库。,(3)工作负责人：董事长刘伟,(4)阶段工作内容：,A、按照企业内部控制基本规范的要求，对各业务循环的,制度进行梳理，对于存在缺陷的相关制度进行完善；,B、编制岗（职）位说明书和权责指引：对各机构、分子公司、,部门的职能进行合理分解，最终确定岗位的名称、职责和工,作要求，明确各岗位的
10、权限和关系，编写岗位说明书和职责,指引。,C、绘制业务流程图：按照各项业务流程，绘制业务流程图，,业务流程图采用统一的编制规则，确保每个流程图符合逻辑，,易于遵循和理解。流程图的内容要记录与业务相关的具体经,营活动和内控。,D、开展补充测试；,E、最终完成内部控制手册,F、建立风险数据库：对各流程、各部门存在的风险进行调研，,确定风险点、发生的可能性和风险等级，编制成册，并长期,更新。,G、确定负责内控审计的会计师事务所；,四、内部控制审计工作计划：,1、阶段目标：在 2012 年年报披露前完成内控审计工作，在披露,2012 年年报的同时披露内控审计报告。,2、阶段负责人:董事长刘伟,3、阶段工作内容:,(1)聘请内控审计会计师事务所；,(2)配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作；,(3)按照要求披露内控审计报告。,新疆天富热电股份有限公司,董事会,2012 年 3 月 1 日,
