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1、微观经济学第十章,第十章 一般均衡论和福利经济学,福利经济学,一般均衡理论,局部经济学,第一节 一般均衡,2、前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题讨论是建立在两个假定基础上：假定商品市场或者要素市场是相互独立的。该市场商品的需求与供给仅仅取决于其本身价格的变化。,1、前面几章所讨论的问题都是局部均衡的问题：例如，17章，集中讨论的是商品市场的局部均衡；89章，集中讨论的是生产要素市场的局部均衡问题。,一、前九章的的特点,二、由局部均衡转入一般均衡讨论后有许多新的情况,（一）一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本身的价格。,1、就产品市场而言，产品体系内部的价格决定与需求是相互影响的。
2、,例如：苹果价格上升会引起替代品橙子的需求增加，汽车价格上升会引起互补品汽油需求减少；照相机、胶卷、电池的价格关联变化；,2、就生产要素市场而言，生产要素体系内部的价格决定与需求是相互影响的。,例如：猪肉价格上涨，会增加牛羊肉的需求；工业原材料价格变化会影响劳动的需求。,二、由局部均衡转入一般均衡讨论后有许多新的情况,（二）商品市场或者要素市场不是相互独立的。,产品市场与要素市场往往是相互联系与相互制约的：产品价格的提高将提高相应要素市场的需求要素价格的提高则降低相应产品市场的供给,例如：煤价和电价通常会同步运行,对于市场问题的深入研究，要求我们要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究
3、，即要进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析。,4个市场的相互关系,三、一般均衡的存在性,每种商品的供求都受到许多相关其它商品的影响，因而每种商品的供求数量都可以看做是所有价格即价格体系的函数。,一般均衡的存在性问题：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，使得所有商品的供求均相等。,一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明瓦尔拉斯证明了存在一组价格(P1*，Pn*)使得一般均衡条件存在。,将n个价格中的一个作为一般等价物来衡量其他商品的价格。,证明存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等。,瓦拉斯证明,1,2,3,交换的一般均衡生产及交换的一般均衡关于“资本积累”的一般均衡模型考虑了“货币因素
4、”的一般均衡模型,瓦尔拉斯均衡的推导过程,其认为方程数量和变量数目相等就能推导出均衡解，这一论断是错误的。后来学者用高深的数学方法，在严格的假设条件下证明，一般均衡体系存在着均衡解。,瓦尔拉斯均衡模型的缺陷,瓦拉斯证明,四、实现一般均衡的试探过程“瓦尔拉斯拍卖人”,瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均
5、衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。,“瓦尔拉斯拍卖人”,第二节 经济效率,实证经济学,实证经济学（Positive Economics）是用理论对社会各种经济活动或经济现象进行解释、分析、证实或预测。它要说明的是“是什么”的问题。它并不涉及到价值判断的问题。,规范经济学,规范经济学（Normative Economics）则是以一定的价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符合这些标准。它要说明的是“应该是什么”的问题。,福利经济学是论证“看不见的手”“原理的最后一个环节，其目的在于说明：完全竞争模型可以导致帕累托状态，而这一状态对整个社会来说又是资源配置的最优状态，市场
6、经济的均衡状态是否具有经济效率。福利经济学是一种规范经济学。它研究市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题,3,1,2,福利经济学要解决的三个问题是：,经济效率的含义,判断经济效率的标准,实现经济效率所要具备的条件,判断经济效率的标准,现有单个人甲对两种资源配置状态A、B判别其优劣。只有三种情况：AB；AB；AB 式中，符号“”、“”、“”分别表示甲的三种看法；同样地，单个人乙对两种资源配置状态A、B判别其优劣也只有三种情况：AB；AB；AB 式中，符号“”、“”、“”分别表示乙的三种看法；,一、单一的个人的判断标准,由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择，因此从整
7、个社会来看就存在有九种可能的选择情况:1、AB，AB 2、AB，A=B 3、AB，AB4、A=B，AB 5、A=B，A=B 6、A=B，AB7、AB，AB 8、AB，A=B 9、AB，AB这九种可能的选择情况，按甲和乙的不同态度可分为三大类型。第一类型是甲和乙的意见完全相反。这包括上述第3和7两种情况；第二类型是甲和乙的意见完全相同，这包括第1、5和9三种情况；第三类型是甲和乙的意见基本一致。这包括剩余的第2、4、6和8四种情况。,二、从社会来看的判断标准,首先来看第一类型,其余类型共七种情况按照社会观点重新分类,1、A优于B：如果甲和乙中至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于
8、B，则从社会的观点看有A优于B。2、A与B无差异：如果甲和乙都认为A与B无差异，则从社会的观点看有A与B无差异。3、A劣于B：如果甲和乙中至少有一人认为A劣于B，而没有人认为A优于B，则从社会的观点看有A劣于B。,如甲和乙的意见完全相反，从社会的观点看，状态A与B是“不可比较的”，即没有任何“客观”的标准对它们进行判断。,三、帕累托标准,1、意大利经济学家帕累托（VPareto）认为：如果两人中至少有一人认为资源配置状态A优于（或劣于）B，而没有人认为A劣（或优）于B，则从社会的观点看有A优（或劣）于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。,推论：如果至少有一人认为
9、资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A资源配置状态优于B。这就是帕累托最优状态标准，简称帕累托标准。,2、利用帕累托标准，可以对资源配置状态的任意变化做出“好”与“坏”的判断：,（1）如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为为种资源配置状态的变化是“好”的；否则就认为是坏的。这种按照帕累托标准来衡量“好”的状态改变称为帕累托改进。,（2）如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。帕累托最优状态又称做经济效率。,满足帕累托最优状态的两种情况：,2、要素在厂
10、商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量,两种情况,1、产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的 满足水平。,例：我国改革中的帕累托改进,符合帕累托改进的改革措施分田到户、联产承包责任制国企承包制改革不符合帕累托改进的改革措施国企建立现代企业制度改革政府机构改革,第三节 帕累托最优条件,一、交换的帕累托最优条件,1、条件 假定两种产品分别为X和Y，其既定数量为 和。两个消费者分别为A和B。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间的分配。,盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。从OA水平向右是消费者A对第一种商品X的消费量XA，垂直向上是它对第二种
11、商品y的消费量YA。从0B水平向左是消费者B对X的消费量XB，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量YB。,2、分析过程 以OA和OB为原点画出A和B的无差异曲线。可以看出，如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做交换的契约曲线。,3、交换的帕累托最优状态条件公式 交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。交换的帕累托最优条件：,二、生产的帕累托最优条件,1、条件 假定两种要素分别为L和K，其既定数量为和。两个生产者分别为C和D。下面用埃
12、奇渥斯盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的分配。,盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。从OC水平向右是生产者C对第一种要素L的消费量LC，垂直向上是它对第二种要素K的消费量KC。从0D水平向左是生产者D对L的消费量LD，垂直向下是它对K的消费量KD。,2、分析过程 以OC和OD为原点画出C和D的无差异曲线。可以看出，如果初始的要素分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的契约曲线。,3、生产的帕累托最优条件 生产的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对
13、值又叫做两种要素的边际技术替代率。生产的帕累托最优条件:,三、生产和交换的帕累托最优条件,1、假设条件 假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函数即等产量线为给定不变。,2、生产可能性曲线 由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。,从生产契约线到生产可能性曲线,2、生产可能性曲线,4）生产可能性曲线的变动,2）边际转换率,1）生产可能性曲线的特点,3）产品空间的
14、三个区域,1）生产可能性曲线的特点,生产可能性曲线向右下方倾斜生产可能性曲线向右上方凸出原因：由于边际报酬递减，所以边际转换率（生产可能性曲线的斜率）递增。,2）边际转换率 当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，如果设产出X的变动量为X，产出Y的变动量为Y，则它们的比率的绝对值YX可以衡量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT，,3）产品空间的三个区域 生产可能性曲线PP将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分：曲线PP本身 曲线PP右上方区域生产不可能区域 曲线PP左下方区域生产无效率区域,4）生产可能性曲线的变动
15、 如果要素数量或者技术状况发生了变化，则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就要发生变化。,3、生产和交换的帕累托最优条件 在生产可能性曲线上任取一点 B,B点满足生产的帕累托最优条件。以B点出发引垂线到 和可以构筑一个辅助的埃奇渥斯盒状图。图中的任意一点都表示既定产出 和 在两个消费者之间的一种分配。该埃奇渥斯盒状图中交换契约线上的任意一点均为交换的帕累托最优状态。,分析图形，生产可能性曲线上B点的切线S 的斜率绝对值是产品X在该点上转换为Y的边际转换率MRT，A和B的共同切线T的斜率绝对值是产品X在该点上替代产品Y的边际替代率MRS。生产和交换的帕累托最优条件：,
16、总结,1、构造生产的帕累托最优,4、构造生产和交换帕累托最优,2、构造生产可能性曲线,3、构造交换的帕累托最优,给定两种生产要素的既定数量L和K（及两个生产者），则以L和K可以构造一个生产的埃奇渥斯盒状图。在生产的埃奇渥斯盒状图中加进两个生产者的生产函数即等产量线。由等产量线切点的轨迹可以得到生产契约曲线qq,qq上任一点满足生产的帕累托最优条件。此外，qq上任一点表示一个最优的产出组合（X，Y）。所有最优产出组合的轨迹即为生产可能性曲线pp。,在生产可能性曲线上任选一点B，则就给定了一对最优产出组合（X，Y）。以X和Y可构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在埃奇渥斯盒状图中加进两个消费者的效用函数
17、即无差异曲线，则由这些无差异曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线VV。VV上任意一点满足交换的帕累托最优,如果VV上有一点，如e，如其边际替代率恰好等于生产可能性曲线pp上点B的边际转换率，此时点e亦满足生产和交换的最优。,第四节 完全竞争和帕累托最优状态,西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。,完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优。,一、实现帕累托最优所要求的条件,1、交换的最优条件,2、生产的最优条件,3、生产和交换的最优条件,二、完全竞争经济中帕累托最优状态的实现,3,完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般
18、均衡状态,2,1,一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和供给恰好相等。,设这一组均衡价格为Px，Py，Pl，Pk，。式中，Px，Py 分别表示商品X，Y的均衡价格；Pl，Pk分别表示要素L，K的价格。,在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。,4,1、假设条件,2、证明过程,（1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。,由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足交换的帕累托最优条件。,在完全竞争经济中，对于任意消费者A、B来说，实现效用最大化的条件是相同的。,2、证明过程,（2
19、）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态,由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足生产的帕累托最优条件。,在完全竞争经济中，对于任意的生产者C、D来说，实现利润最大化的条件是相同的,3、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。,又由边际转换率性质有：,在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换的帕累托最优条件。,在完全竞争市场中，厂商的利润的最大化条件P=MC，又由消费者效用最大化条件，可以得出：,第四节 社会福利函数,一、效用可能性曲线 满足三个帕累托条件的一点e，在该点上两条相切的无差异曲线的共同斜率恰好等于生产可能性曲线上点B的
20、斜率，而这两条相切的无差异曲线分别代表着两个消费者A和B的两个效用水平。该效用水平组合 可以看成是“最优”效用水平组合。,在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立起了一种对应关系。给定生产可能性曲线上一点，可以得到一对最优效用水平组合。由于生产可能性曲线上的点有无穷多个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也有无穷多个。,效用可能性曲线,二、社会福利函数,社会福利函数：效用可能性区域或整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小。令W=W1,W2等，则可找到一组社会无差异曲线。,最大社会福利,三、不可能性定理,阿罗在1951年在相当宽松的条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地形成所
21、谓的社会偏好。这就是有名的“不可能性定理”。,阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。,阿罗用高深的数学证明：在非独裁的情况下。不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。,阿罗不可能定理,彻底解决资源配置问题的关键在于社会福利函数,证明阿罗不可能性定理1、假设条件,一个社会包括三个人，分别用1、2和3代表。,这三个人在三种社会状态a、b和c之间进行选择。,假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。,每个人的偏好都具有传递性。,1、2和3的偏好次序分别为（a,b,c)1、（b,c,a)2、（c,a,b)3。,2、证明过程,1,4,对a和b两种社会状态进行投票。投票结果为：（a,b)1、(b,a)2、（a,b)3 社会偏好次序是a,b,对c和b两种社会状态进行投票。投票结果为：（b,c)1、(b,c)2、（c,b)3 社会偏好次序是b,c,对c和a两种社会状态进行投票。投票结果为：（a,c)1、(c,a)2、（c,a)3 社会偏好次序是c,a,2,3,显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传递性的假定存在矛盾。,Thank You!,
