《鑫茂科技：内部控制自我评价报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《鑫茂科技：内部控制自我评价报告.ppt（7页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、,天津鑫茂科技股份有限公司,天津鑫茂科技股份有限公司 2011 年度,内部控制自我评价报告,根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范及相关配,套指引和深圳证券交易所发布的上市公司内部控制指引等法律法规的相关规,定，公司结合自身实际情况和管理的需要对各项内部控制制度的合理性、有效性,及监督过程进行了全面自查与评价。,一、内部控制综述,2011年公司不断完善内部控制管理体系，加强内控制度的实施和监督，进一,步提升了风险管控水平，保证了公司经营管理合法有效，资产安全完整，财务报,告及相关信息真实、准确、完整，提高了公司的核心竞争力和可持续发展能力。,1、公司内部控制组织架构,公司股东大
2、会是公司的最高权力机构，确保公司的所有股东特别是中小股东,享有平等地位并充分行使自己的权利。,公司董事会是公司的决策机构，负责建立公司内部控制体系并严格监督内控,制度的有效执行。公司董事会还相继设立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四,个专项委员会。战略委员会负责公司的战略发展，风险防范；提名委员会负责对,董事及高级管理人员的选择标准和程序及候选人的确定提出建议；审计委员会负,责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会负责制定公司,董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案，监督薪酬考核方案的执行，并将执,行情况向董事会报告。,1,、,天津鑫茂科技股份有限公司,公司监事会是公司的监督
3、机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各,子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。,公司经营管理层负责建立健全公司内部控制体系的各项管理制度并确保各,项内控制度的有效执行。通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门，,行使经营管理职权，保证公司的各项经营业务正常运转。,2、公司内控制度的建立与完善,根据公司法证券法企业内部控制基本规范及上市公司内部控,制指引的要求，公司结合经营管理的实际情况建立了一套较为完善的内部控制,管理制度，并贯穿于公司经营管理活动的各个环节，形成了以公司章程为纲,要、以公司内控制度为基础的完整严密的内控管理体系。报告期内公司修订了公,司章程。
4、公司内控制度体系的持续建立和不断完善，确保公司的各项工作有章,可循，为公司经营活动的正常进行和各项资产的安全、完整提供了保障，为公司,的发展夯实了基础，使公司步入一条良性循环的发展轨道。,3、报告期公司内部控制的执行情况,报告期内，公司共计召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会。股东大,会的召集、召开、提案、表决完全按照公司章程的相关规定执行，且全部有,律师现场见证并出具法律意见书。,公司董事会决策科学、高效。独立董事充分发挥各自的作用，履行各自的职,能；各专业委员会严格遵守各自的工作条例，与公司相应经营管理部门之间保持,着良好的沟通，确保对公司日常经营活动的监督和指导。,公司监事会按照法律
5、法规和公司章程及公司股东大会的授权积极行使监,督职能，为股东的合法权利提供了保障。,2,天津鑫茂科技股份有限公司,公司管理层及各子公司严格按照董事会做出的决策部署，具体落实公司的各,项经营规划，全面推进内控制度持续有效地执行，确保公司正常规范地运转。,公司审计部受董事会的领导，在公司董事会审计委员会的指导下，依法独立,开展公司内部审计工作，并采取定期与不定期的检查方式对公司及各子公司的内,控制度的执行情况进行监督、检查；对财务管理、重大项目投资、生产经营活动,进行审计、核查；对经营业绩的真实性、合法性做出评价；对公司内控管理体系,的完善提出建议，发现问题及时提出整改措施。,4、公司完善内部控制
6、的重要活动及工作,1）公司大力推动内控制度在各项工作中的贯彻落实，积极组织人员对各部门,及各子公司进行内部检查及自我评价，并对照企业内部控制基本规范及相关,配套指引不断地对各项管理制度和业务流程进行梳理和补充，使公司的内控管理,水平进一步提高。,2）公司聘请专业律师担任常年法律顾问，确保公司的各项经济活动建立在法,律约束和保障之下，保证公司的各项资产能够安全、完整。,3）深入贯彻证监会及五部委联合发布的关于依法打击和防控资本市场内幕,交易的意见的指示精神，进一步完善公司各项信息披露管理制度，确保公司的,信息披露公开、公正和公平。,4）根据企业内部控制基本规范及相关配套指引的相关规定，报告期内公
7、,司审计部对各子公司进行了关于内控制度建立健全及执行情况的专项审计，针对,在审计过程中发现的问题提出了整改意见和措施，并监督整改的全过程。,3,天津鑫茂科技股份有限公司二、重点关注的控制活动1、上市公司对控股子公司的内控监管1）公司管理控制架构股东会战略委员会监事会薪酬与考核委员会董事会审计委员会提名委员会总经理,董事会秘书,财务总监,副总经理,总经理助理,职能部门,总工办,投资管,财务管,综合办,科技园,人力资,物业管,证券部,审计部,法务部,控股子公司型产业,理部,理中,公室,开发,源部,理部,心,部,4,天津鑫茂科技股份有限公司2）上市公司持控股子公司股份比例表：,公司名称天津福沃科技投
8、资有限公司天津泰科特科技有限公司天津神州浩天科技有限公司天津神州浩天软件技术有限公司天津天地伟业科技有限公司丹东天亚照明电器有限公司天津鑫茂天财酒店有限公司天津华苑软件专修学院天大天财(香港)有限公司天津长飞鑫茂光通信有限公司天津长飞鑫茂光缆有限公司天津鑫茂科技园有限公司天津圣润隆科技发展有限公司天津贝特维奥科技发展有限公司天津圣君科技发展有限公司,持股比例（%）87.69100.0051.0080.0081.2265.00100.00100.00100.0051.0080.0090.00100.00100.0070.00,3）上市公司对控股子公司的内控管理情况公司对子公司实行严格的监督管理，
9、上市公司的各职能部门对子公司相应部门进行专业指导和监督。子公司对上市公司颁布的各项规章制度统一遵照执行。各子公司根据公司的总体发展战略、经营计划和业绩指标制定各自公司的发展规划和经营目标。上市公司对各子公司的机构设置、资金调配、财务管理、高管任免、安全保卫等事项高度关注，确保对各控股子公司进行严格管控。2、公司关联交易的内部控制情况公司的关联交易决策制度对公司关联交易的原则、关联人和关联关系、5,天津鑫茂科技股份有限公司,关联交易、关联交易的决策程序、关联交易的披露等事项作了详尽的规定。报告,期内公司将持有控股子公司天津鑫茂鑫风能源科技有限公司62.04%的股权全部,转让给公司大股东天津鑫茂科
10、技投资集团有限公司。上述发生的关联交易，公司,严格按照关联交易决策制度的规定执行并及时履行了信息披露义务。,3、公司对外担保的内部控制情况,公司的对外担保管理制度明确规定了对外担保的基本原则，制定了对外,担保的审查、审批和管理程序以及对外担保信息披露等事项的细则。截至报告期,内公司对其控股子公司提供的信用担保均严格履行相应的审批程序，未出现违反,相关制度规定的行为。,4、公司募集资金使用的内部控制情况,公司的募集资金使用管理办法对募集资金的使用原则、审批程序、募集,资金存放、募集资金的投向变更、募集资金的监督、募集资金的使用情况报告等,方面作了详细的规定。报告期内公司未有募集现金注入情况发生。
11、,5、公司重大投资的内部控制情况,公司的重大投资管理制度对投资的基本原则、投资的审批权限及审议程,序，投资项目的资产管理、人事管理、财务管理、内部审计以及对投资项目的执,行进度、跟踪调查等方面都作了明确的规定。报告期内公司下属子公司天津长飞,鑫茂光通信公司投资扩大光纤产品生产规模，增加“六塔十二线”及相关附属设,备等事项完全按照重大投资管理制度的相关规定，履行了相关审批程序并及,时进行了信息披露。,6、公司信息披露的内部控制情况,公司制订的一系列信息披露制度对公司的信息披露、保密、重大信息内部沟,6,天津鑫茂科技股份有限公司,通、接待投资者来访调研等事项进行全程、有效的控制。公司各部门及控股子
12、公,司之间建立了内部信息传递体系，还将信息披露的责任明确到人，确保公司的信,息披露及时、准确、完整、公开、公正、公平。报告期内，公司严格按照信息披,露的规定履行了相关义务，对信息披露的内部控制严格、充分、有效，未有违反,相关政策法规的情况发生。,三、内部控制总体评价,公司已建立了比较完善的内控管理体系并在日常经营管理的过程中严格执,行。通过深度推进公司的法人治理结构，已基本形成了科学的决策机制、有效的,执行体系和严格的监督措施，保证了公司经营管理的正常进行，并能够有效地防,范经营风险。内控制度的严格执行还进一步规范了公司的财务管理，保证了会计,资料的真实、完整，提高了会计信息质量，确保公司信息披露的真实、准确、完,整和公平。公司在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制,活动、信息与沟通、检查监督等各方面，基本做到规范、严格、充分、有效，总,体上符合中国证监会、深交所的相关要求。公司将根据企业内部控制基本规范,及相关配套指引的要求不断对内部控制制度进行补充和完善，使其在公司的经营,管理中发挥更加重要的作用。,天津鑫茂科技股份有限公司,2012年3月13日,7,
