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1、第一条,第三条,第四条,第五条,第六条,第七条,江汉石油钻头股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,第一章,总则,为规范江汉石油钻头股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、法规及公司章程的有关规定，制定本制度。,第二条,公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。,公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会秘书组织实施，董事
2、会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知情人（单位、个人）不得向外界泄露、传送有关涉及公司内幕信息的内容。本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第二章,内幕信息及内幕信息知情人员的范围,本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式披露公开。,第八条,本制度所指内幕信息的范
3、围包括但不限于：,1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；2、公司的重大投资行为和重大的购臵财产的决定；3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；5、公司发生重大亏损或者重大损失；6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；-1-,7、公司董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理或无法履行职责；8、持有公司 5 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发,生较大变化；,9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令,关闭；,10
4、、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；,11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、,监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；,12、新公布的法律、行政法规、部门规章、行业政策或相关的规范性文件可能对公司产,生重大影响；,13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；,14、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5 以上股份被质押、,冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；,15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；,16、主要或者全部业务陷入停
5、顿；,17、对外提供重大担保；,18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额,外收益；,19、变更会计政策、会计估计；,20、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正,或者经董事会决定进行更正；,21、公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容；,22、公司分配股利、增资或回购股份的计划；,23、公司股权结构发生的重大变化；,24、公司债务担保的重大变更；,25、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；,26、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；,27、公司收购
6、的有关方案；,28、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。,-2-,第九条,第十条,本制度所指的内幕知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：1、公司的董事、监事、高级管理人员；2、持有公司 5 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，以及因所担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员；3、公司控股公司及其董事、监事、高级管理人员，其他由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员；4、因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位和个人；5、可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及
7、其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；6、为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的法定代表人（负责人）和经办人；7、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；8、上述规定的自然人配偶、子女和父母；9、国务院证券监督管理机构规定的其他人。第三章 内幕信息保密制度公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。第十
8、一条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容，不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第十二条,公司内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司内幕信息尚未公,布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。第十三条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。,第十四条,公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提供未公开信息,-3-,的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。,第十五条,公司董事审
9、议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联方董事应回,避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。,第四章,内幕信息的流转审批,第十六条第十七条,内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。对内幕信息需要在公司总部及分支机构（事业部、分公司、全资子公司）和,控股子公司的部门之间的流转，公司总部及分支机构（事业部、分公司、全资子公司）和控股子公司各个部门，对内幕信息的流转要履行必要的审批程序，由部门负责人批准后方可流转到其他部门。,第五章,内幕信息知情人登记备案管理,第十八条,公司董事会办公室应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、,审核
10、、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕信息的内容，供公司自查和证券监管机构核查。,第十九条,在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写公司内幕信息知情人档案（档案,格式见附件一：江汉石油钻头股份有限公司内幕知情人登记备案表），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。,第二十条,公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及,发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等
11、中介机构接受公司委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。公司主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第十九条的要求进行填写。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。-4-,第二十一条,公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行
12、政管理部门,报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第二十二条,公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大,事项，除按照本制度第十九条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录（备忘录格式见附件二：江汉石油钻头股份有限公司重大事项进程备忘录），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决
13、策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,第二十三条,公司董事、监事、高级管理人员和公司下属各部门、分公司、控股子公司,及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当按照本制度做好内幕信息管理工作，按照江汉石油钻头股份有限公司信息披露管理制度规定的报告程序和信息披露职责履行内部报告义务，积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第二十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券
14、交易所可查询内幕知情人档案。公司进行第二十二条所列 重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。,第六章,责任追究,第二十五条,内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进行内幕,交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。中国证监会、证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。第二十六条 公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或
15、者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处-5-,理结果报送湖北证监局。第二十七条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的律师、保荐人、会计师事务所、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第二十八条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关处理。,第七章,附则,第二十九条,本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖时，按公司法、证,券法、股票上市规则、
16、公司章程等有关规定执行。第三十条 本制度由公司董事会制定并解释。第三十一条 本制度自公司董事会会议审议通过后生效。-6-,序,号,附件：附件一：江汉石油钻头股份有限公司内幕信息知情人登记备案表,公司简称：江钻股份 公司代码：000852 报备时间：内幕信息事项（注 1）：:,年 月 日,内幕信息知情人姓名,身份证号码/股东代码,内幕信息知情人证券账户,所在单 职务/岗位/部门 位,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式（注 2）,内幕信息内容（注 3）,内幕信息所处阶段（注 4）,登记时 登记人间（注 5）,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,我公司（单位）承诺：以
17、上填写的资料室真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。,年,月,日,注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人档案仅涉及一项内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录；注 2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明；注 4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等；注 5：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名
18、。-7-,附件二：江汉石油钻头股份有限公司重大事项进程备忘录（事项）阶段（注 1）,内幕知情人姓名,身份证号,交易阶段,获取内幕信息时间,获取内幕信息地点,筹划决策方式,获取内幕信息方式（注 2）,获取内幕信息内容（注 3）,内幕信息知情人签字,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,我公司（单位）承诺：以上填写的资料室真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。,年,月,日,注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人档案仅涉及一项内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录；注 2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。-8-,
