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1、内部控制规范实施工作方案,川化股份有限公司董事会二一二年三月二十九日,1,；,川化股份有限公司,内部控制规范实施工作方案,为加强和完善公司内部控制体系，提高经营管理水平和风险防范,能力，根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发,布的企业内部控制基本规范（财会【2008】7 号）、企业内部控,制配套指引（财会【2010】11 号）以及中国证监会、四川证监局的,相关要求，公司拟定了内部控制体系建设工作实施方案，具体如下：,一、公司基本情况,1、公司股票于 2000 年 9 月 26 日在深圳证券交易所上市交易，,股票简称“川化股份”，股票代码“000155”。公司总股本 470,00
2、0,000,股，目前已全部流通。,2、公司的经营范围：肥料、基础化学原料的生产销售；生产食,品添加剂；道路运输、一类机动车维修（以上经营项目及期限以许可,证为准）（以下项目不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审,批文件经营）化学试剂和助剂的生产销售；化学工业方面的科技开发；,进出口业；商品批发与零售；仓储服务；工程机械租赁；塑料制品制,造；货运代理；国内劳务派遣。,3、公司的组织架构为：,2,股东大会审计委员会监事会,董事会,薪酬与考核委,员会董事会秘书室,证券部,总经理,提名委员会,党委工作部,财务部,环保安全部,生产部,综合管理部,行政管理部,人力资源部,规划发展部,建设管理部,各生产
3、单位,工会,纪委监察部,质量管理检测,中心,化肥厂,三聚氰胺厂,制酸厂,气体厂,催化剂厂,动力厂,控股70%四川川化青上化工有限公司,控股51%四川省川化新天府化工有限责任公司,控股51%四川锦华化工有限公司,控股95%川化永昱化工有限责任公司,控股79.375%四川禾浦化工有限责任公司,4、组织：内部控制的高管负责人为：杨诚。牵头部门为：董事会秘书室。协同部门为：财务部、行政部、综合管理部。内控建设领导小组：组长：杨诚成员：刘勇、陶旗、辜凯德、郭彦、郑林、王玉内控建设领导小组下设的工作组：组长：刘勇成员：王逢渡、赖劲松、钟铃、杜宜波、余常燕、张旭燕、郑林（董秘办）工作人员：谢云、叶茂清、康铁
4、、李健楠、付佳、华维理。工作组设在证券部。3,二、内控体系建设工作计划,（一）准备阶段（2012 年 1 月至 2012 年 3 月）,内控体系建设准备阶段主要工作如下：,1确定本次内控体系建设的实施范围。（2012 年 1 月至 3 月）,本次内控体系建设的实施范围包括公司各部门。,2拟定内控体系建设实施工作方案并经董事会审议通过后报四川,证监局和深圳证券交易所备案。（2012 年 3 月）,3工作动员（2012 年 4 月）,在公司范围内召开各部门相关领导、财务人员、其他管理人员参,加的动员会议；提高员工对内部控制的认同和认知，营造一个有利于,内部控制建立和运行的企业文化。,4组织培训（2
5、012 年 4 月）,组织相关人员，包括中高级管理人员、项目组成员和关键岗位人,员进行培训，确保项目成员理解本项目实施背景及相关政策。,（二）实施阶段（2012 年 5 月2012 年 11 月）,1公司内部控制现状评估（2012 年 5 月至 6 月）,按照公司目前已建立的各项业务流程的特点，梳理公司已有的内,部控制制度和业务流程，并将现有政策、制度等与风险清单进行比对，,查找内控缺陷，评估目前内部控制的合理性和存在的缺陷。,2.制定内控缺陷整改方案（2012 年 7 月至 8 月）,汇总、整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，针对,风险点明确各风险点整改责任部门及具体责任人，制定切
6、实可行的内,4,控缺陷整改方案。,3.落实内控缺陷整改方案（2012 年 9 月至 10 月）,根据整改方案，及时修订或重新制定相应的内控制度，完善业务,流程，完成机构设置及人员和岗位的调整等工作，落实内控缺陷整改,措施，优化内控建设。,4.整改后的效果检查（2012 年 11 月至 12 月）,将公司已经整改完毕的内控流程再运行，在实践中检验其是否切,实可行，是否能有效的防范公司经营风险，提高公司经营效率。内控,建设工作和业务小组对内控缺陷整改情况和整改效果进行检查。,三、内部控制自我评价工作计划（2012 年 12 月至 2013 年 4 月）,由公司董事会秘书室牵头，实施内部控制自我评价
7、，按照内控评价规,定程序，有序开展内控自我评价工作，在 2012 年年报披露的同时披,露公司内部控制自我评价报告。主要工作任务包括：,1编制自我评价计划：确定纳入内部控制自我评价范围的部门，,并结合公司年报披露时间制定内控自评工作具体时间表及人员安排。,2确定内部控制缺陷的评价标准：结合公司实际情况和相关法,规的要求，确定内控缺陷的定性及定量标准。,3组织实施自我评价工作：对检查出来的缺陷参照制定的标准,进行分析，编制内部控制自我评价底稿，归集发现的内部控制缺陷，,提出整改建议，确定整改措施。,4出具内部控制自我评价报告：根据复核、汇总完毕的内部控,制缺陷和内控评价底稿，撰写内部控制自我评价报告。,5,5披露内部控制自我评价报告：内部控制自我评价报告经公司,董事会审议通过后披露。,四、内部控制审计工作计划（2013 年 1 月2013 年 4 月）,公司计划聘请会计师事务所对公司 2012 年度内部控制情况进,行审计，并披露内部控制审计报告，主要工作任务包括：,12012 年 12 月 31 日之前，确定对公司进行内部控制审计的会,计师事务所。,2结合公司年报审计时间，按照事务所要求，提供相应资料，,配合事务所做好内部控制审计工作。,3将内部控制审计报告与公司 2012 年年报同时披露。,川化股份有限公司董事会,二一二年三月二十九日,6,
