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1、证劵CRM三期培训投行客户管理,前言,培训对象投资银行管理总部投行管理总部领导、业务管理部、综合管理部、资本市场部投资银行二级部门前台部门负责人投资银行团队成员、项目组长、保荐代表人、项目协办人、项目组成员投资银行授权人员公司其它部门相应授权人员,培训目标了解投行项目管理相关流程掌握投行项目管理相关的基本操作,培训内容目录,功能简介实体模型主业务流程操作步骤,功能简介,投行项目管理是对项目从计划到执行到评估等，一系列的项目管理行为做规范的控制。项目计划中包括人员计划、进度计划和财务计划；项目的执行包括人员配备管理、交付物管理和预算管理；项目的绩效评估包括项目成员绩效评估和项目绩效评估（进度和财
2、务两方面）。包括项目系统管理项目类型管理、阶段文档定义管理、项目阶段计划点管理项目概况企业基本信息、联系人、中介机构、项目计划、项目执行、项目进度绩效、合约信息、项目周志、附件、活动、服务请求项目阶段阶段计划、人员配备、费用收支、活动、阶段文档管理、审批历史、合约信息、项目周志、参考文档、附件、报价与配售、服务请求,主业务流程,四、操作步骤(以首次公开发行项目为例)注：操作有误的话，可立即按ESC键取消本次操作,项目概况,-人员计划、预算管理、项目人员管理、项目文档管理、项目收支管理、合约信息、项目周志、附件等视图仅将项目下所有阶段下的相应的视图数据展现，不可修改，不可删除，不可新增，仅供浏览
3、；-以下重点讲解：项目列表、进度计划、中介机构、项目绩效；,项目列表,-我的项目：仅项目中的所配置的人员可以浏览、新增、修改；-我团队的项目：仅前台部门负责人员可以浏览、新增、修改；-全部项目：投行管理总部领导、业务管理部、综合管理部、资本市场部可以浏览、新增、修改；,点击进入项目详细视图,点击按钮 选择投行客户名称点击进入投行客户详细视图,选择项目类别,项目组长职位,当前阶段，由系统自动生成，新建时为空,注意:一个企业名称,只能对应一个项目状态非”完成”或非”失败”的项目名称,1.点击新建按钮，输入相关项目信息，其中“项目名称”“企业名称”，“项目类别”，“项目组长职位”为必填项,企业基本信
4、息,将投行客户的基本信息展现，仅供浏览,联系人,点击“新建”按钮，新建相关联系人，其中“姓名”，“性别”，“职位”为必输,中介机构,点击“新建”按钮，输入相关信息，其中“中介机构名称”，“联系人姓名”为必输,服务请求,项目概况里的服务请求仅做显示查看用，不能新建，删除，修改,项目计划,-注意：项目启动后，项目进度计划将无法进行修改；,点击“生成模板”按钮，根据项目类别生成进度计划,更改序列来确定项目阶段之间的顺序项目阶段名称不可修改（注意：备案立项与评审立项序列应保持一致）,点击“启动项目”按钮，启动项目。（点击后界面会自动跳转到阶段视图）,启动项目之后，生成该记录,点击阶段名称，进入阶段文档
5、管理视图,项目阶段,项目阶段内流转,立项阶段文档管理(启动项目后自动跳转到此),点击“返回项目视力”按钮，返回项目概况视图，选择进入不同阶段,点击“新建文件”按钮，选择需要上传的文档名称,点击 按钮，弹出文档选择对话框,选择“是否必备”为选中的模板文件名,点击“确定”按钮，确认,选择相应的“阶段审批流程”,点击“提交”按钮，待相关人员审批,当“文档状态”为定稿时，单击“阶段文档完备性检查”，这时才可以推动到下一阶段,审批历史,只有提交的所有文档批准后，阶段状态才切换到下一个状态；只要有一个文档被拒绝后，该阶段状态就返回上一状态,注意批准或拒绝前，审核意见必需填写,项目推动流程,当某阶段状态为完
6、成时，推动到下一阶段可用，点击，生成新阶段,推动下一阶段，生成新阶段,阶段进度计划,设置阶段进度计划，新建、删除、修改,当项目启动后，如存在备案立项、则新建评审立项，反之创建备案立项如项目阶段计划只存在一个立项，则返回错误,阶段人员计划,点击，将计划人员添加到人员配置中,人员配置,从人员配置里删除，返回给人员计划中,点击返回人员计划列表，配置人员只能从人员计划列表中选取,阶段预算管理,可自己新建阶段预算,改制阶段文档管理,改制阶段中“股份公司设立时间”是必填项，若没填在推动到下一阶段时会报错,改制阶段以及后续阶段的“阶段文档管理”中阶段文档的提交方法相同,“股份公司设立时间”设上后，请点击保存
7、按钮,当“文档状态”为定稿时，单击“阶段文档完备性检查”，这时才可以推动到下一阶段,改制阶段的推动,IPO的改制阶段点击“推动到下一阶段”按钮后，会生成“辅导”，“申报材料制作”两个阶段,活动,选择“实际完成时间”，它是必填项,点击“新建文件”按钮，选择需要上传的附件,将状态改为“完成”,1.注意：在选择附件时，对于不同阶段的活动需要上传附件是不相同的，但“是否必备”的附件是一定需要上传的。,2.当将活动置为“完成”后，阶段状态“辅导备案待完成”会变为“辅导验收待完成”，此时系统会自动生成一条新活动，若界面未显示，请点击“查询”按钮，重新搜索记录,辅导阶段文档管理,辅导阶段“辅导小组组长”与“
8、辅导验收结果”为必填项,点击“阶段文档完备性检查”，完成辅导阶段,申报材料制作阶段文档管理,“申报材料制作”阶段同之前一样，上传阶段文档并提交后，点击“阶段文档完备性检查”，完成“申报材料制作”阶段。,公司内核阶段的推动,IPO中，“辅导”阶段与“申报材料制作”均完成后，才能推动到下一阶段，否则会报错（此处阶段是否通过是查看阶段状态是否为“阶段文档完备性检查完成”）,合约信息,合约信息中，若收/付款类型为“付款”，则会在费用收支中生成一条开支的记录,费用收支,项目周志,参考文档,该视图无法修改，仅供浏览。,附件,报价与配售,只有“发行上市”阶段才能查看,服务请求,点击“新建”按钮，新建服务请求,选择“子类型”与“审核流程”,点击“提交”按钮，给审核人员审批,谢谢！,
