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1、海通证券股份有限公司,（600837）,2011 年第三季度报告,1,2,3,4,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,目录重要提示.2公司基本情况.2重要事项.3附录.61,项目,-,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 本报告经公司第五届董事会第五次会议（临时会议）审议通过。会议应到董事 17 人，实到董事17 人。未有董、监事对报告提出异议。1.3 公
2、司第三季度财务报告未经审计。1.4 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币,项目总资产（元）所有者权益（或股东权益）（元）归属于上市公司股东的每股净资产（元）,本报告期末100,866,577,658.1344,801,717,340.785.45,上年度期末110,191,941,924.5043,604,738,490.675.30,本报告期末比上年度期末增减(%)-8.462.752.83,年初至报告期期末（19 月）,比上年同期增减(%),经营活动产生的现金
3、流量净额（元）,-16,071,487,056.69,每股经营活动产生的现金流量净额（元）,-1.95,-,项目归属于上市公司股东的净利润（元）基本每股收益（元）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）稀释每股收益（元）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,报告期（79 月）493,815,846.660.060.060.061.161.13,年初至报告期期末（19 月）2,728,596,404.810.330.330.336.085.99,本报告期比上年同期增减(%)（注 1）-45.83-45.45-45.45-45.45减少 0.95 个百分点减少 1
4、.00 个百分点,注 1：本报告期比上年同期增减是指 2011 年 7-9 月与 2010 年 7-9 月进行比较。注 2：涉及股东权益的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的净利润。2,600837扣除非经常性损益项目和金额,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,单位：元,币种：人民币,非经常性损益项目（收益，损失）非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益单独进行减值测试的应收款项减值准备转
5、回其他符合非经常性损益定义的损益项目除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东损益影响额（税后）合计,年初至报告期期末金额（1-9 月）-185,108.8518,800,218.24-247,927.2027,751,250.851,357,066.3910,326,028.36-14,447,384.14-643,966.8942,710,176.76,注 1：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司正常经营业务；注
6、 2：“其他符合非经常性损益定义的损益项目”是收回已核销的应收款项。2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,555,378,股东名称（全称）光明食品（集团）有限公司上海烟草集团有限责任公司上海电气（集团）总公司申能(集团)有限公司上海上实(集团)有限公司上海久事公司上海百联集团股份有限公司文汇新民联合报业集团上海兰生股份有限公司上海东方明珠(集团)股份有限公司,期末持有无限售条件流通股的数量482,686,582416,420,568392,474,762338,164,142326,569,986242,
7、911,998214,471,652208,210,284190,950,000161,398,394,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因单位：（人民币）元,项目结算备付金买入返售金融资产应收利息,2011 年 9 月 30 日4,000,317,915.11965,400,000.00527,602,033.13,2010 年 12 月 31 日19,652,582,721.132,120,000,000.00217,241,17
8、8.02,增减幅度-79.64%-54.46%142.86%,主要原因主要是年初新股申购资金交收暂存，使得年初客户备付金金额较大买入返售金融资产规模下降主要是应收债券利息增加,3,-,-,-,-,-,-,-,-,-,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,长期股权投资递延所得税资产卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款预计负债递延所得税负债外币报表折算差额项目资产管理业务净收入利息净收入,2,614,570,241.06460,601,490.0210,561,381,032.7638,720,516,381.234,760,406.3789,124,779.78
9、-232,364,239.252011 年 1-9 月715,332,598.681,531,424,468.95,1,433,590,871.8661,591,824.8263,682,353,783.47700,000,000.006,853,279.17196,136,179.16-89,033,116.022010 年 1-9 月486,056,666.99952,820,608.97,82.38%647.83%-39.20%-100.00%-30.54%-54.56%增减幅度47.17%60.73%,主要是直投业务投资增加主要是公司持有的金融资产公允价值下降，使可抵扣暂时性差异增加卖
10、出回购金融资产规模增加主要是受市场行情影响及季末新股申购，客户交易资金余额减少承销项目结束案件结案，预计负债余额减少主要是公司持有的金融资产公允价值下降，使应纳税暂时性差异减少主要是汇率变动使合并境外经营的外币报表折算差额加大主要原因主要是子公司资产管理业务收入同比增加主要是自有及客户资金利息收入、融资融券业务利息收入同比增加,主要是处置可供出售金融资产和衍生工具的投资收,投资收益,1,541,471,364.08,712,198,889.10,116.44%,益同比增加，以及交易性金融资产持有期间取得的,投资收益同比增加,公允价值变动损益汇兑损益资产减值损失营业外收入营业外支出其他综合收益经
11、营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额,-701,234,220.6862,331,421.4742,558,927.4035,821,674.917,128,464.37-1,143,549,481.87-16,071,487,056.69-3,836,734,501.39-1,841,886,655.35,154,787,496.04-1,785,688.04-3,036,713.3352,427,536.542,140,471.85-887,489,856.67-27,151,357,121.76-856,054,616.086,923,636,08
12、4.35,-553.03%-31.67%233.03%-126.60%,主要是公司持有的交易性金融资产公允价值变动损益同比下降主要是子公司汇兑收益同比增加主要是子公司计提的资产减值损失同比增加主要是本期收到的政府补助同比减少主要是非流动资产处置损失同比增加主要是可供出售金融资产产生的利得同比下降主要是回购业务资金净增加额同比增加主要是投资支付的现金同比增加主要是取得借款收到的现金同比减少,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明,适用3.2.1,不适用H 股发行并上市事项,2011 年 5 月 16 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了关于公司发行 H 股股票并在香港上市的议
13、案及关于 H 股发行上市的其他相关议案。目前，该项工作正在积极、有序推进。,3.2.2,分公司设立事项,报告期内，公司收到中国证监会上海监管局关于核准海通证券股份有限公司在山东等地设立十家分公司的批复（沪证监机构字2011455 号），核准公司在济南设立山东分公司、在沈阳设立辽宁分公司、在南昌设立江西分公司、在太原设立山西分公司、在长春设立吉林分公司、在昆明设立云南分公司、在贵阳设立贵州分公司、在郑州设立河南分公司、在成都设立四川分公司、在福州设立福建分公司，管理各省级行政区域内的证券营业部，经营各省级行政区域内证券承销与保荐业务，其中四川分公司亦管理重庆市的证券营业部，经营重庆市的证券承销与
14、保荐业务。目前，上述 10 家分公司的筹建工作正在稳步推进。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况,适用,不适用,4,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策。公司最近三年以现金方式累计分配的利润超过最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司 2010 年度利润分配方案已于 2011 年 6 月 29 日实施完毕。4 附录（见附表）公司名称：海通证券股份有限公司法定代表人:王
15、开国日期：2011 年 10 月 26 日5,1,2,22,3,23,4,24,5,6,26,7,27,8,28,9,29,10,30,11,31,13,33,16,36,17,37,18,38,41,43,44,45,46,47,48,49,50,20,51,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,附录4.1合 并 资 产 负 债 表（未经审计）2011 年 9 月 30 日,编制单位：海通证券股份有限公司,单位：人民币元,资,产,行次,期末余额,年初余额,负债和所有者权益,行次,期末余额,年初余额,货币资金,52,391,390,552.08,58,318,115,1
16、77.24,负债：,21,其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金,33,124,308,304.534,000,317,915.112,499,217,084.92,41,419,017,298.9619,652,582,721.1319,209,753,600.11,短期借款其中：质押借款拆入资金,2,720,667,483.701,806,904,240.00400,000,000.00,2,922,320,540.062,071,922,371.31,拆出资金,交易性金融负债,25,交易性金融资产衍生金融资产,19,352,317,341.41,15,018,084,280.62,
17、衍生金融负债卖出回购金融资产款,10,561,381,032.76,买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产,965,400,000.00527,602,033.132,362,227,328.927,700,017,636.59,2,120,000,000.00217,241,178.023,229,576,427.226,033,472,023.60,代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费,38,720,516,381.231,026,154,534.43854,011,724.86,63,682,353,783.47700,000,000.00905,142,562.
18、28758,105,685.30,持有至到期投资长期股权投资投资性房地产固定资产无形资产其中：交易席位费递延所得税资产其他资产,12141519,99,214,301.312,614,570,241.0698,006,089.67956,266,444.90312,642,653.55102,408,170.48460,601,490.029,026,003,630.38,1,433,590,871.86100,643,606.86988,314,020.20301,275,503.97103,476,956.6761,591,824.827,938,609,817.47,应付利息预计负债长期
19、借款应付债券递延所得税负债其他负债负债合计所有者权益：股本,3234353940,1,024,500.444,760,406.3789,124,779.78474,094,239.4154,851,735,082.988,227,821,180.00,898,423.306,853,279.17196,136,179.16624,539,664.1669,796,350,116.908,227,821,180.00,资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计,42,22,063,538,991.481,671
20、,429,625.401,671,429,625.401,671,429,625.409,728,432,532.35-232,364,239.2544,801,717,340.781,213,125,234.3746,014,842,575.15,23,080,276,660.281,671,429,625.401,671,429,625.401,671,429,625.408,234,009,304.54-89,033,116.0244,467,362,905.001,149,384,431.1145,616,747,336.11,资产总计,100,866,577,658.13,115,4
21、13,097,453.01,负债和所有者权益总计,100,866,577,658.13,115,413,097,453.01,法定代表人：王开国,6,主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前,1,2,22,3,23,4,24,5,6,26,7,27,8,28,9,29,10,30,11,31,13,33,16,36,17,37,18,38,41,43,44,45,46,47,20,48,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告母 公 司 资 产 负 债 表（未经审计）2011 年 9 月 30 日,编制单位：海通证券股份有限公司,单位：人民币元,资,产,行次,期末余额,年
22、初余额,负债和所有者权益,行次,期末余额,年初余额,货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产,42,301,934,063.8927,353,232,698.213,414,283,511.671,913,182,681.4819,096,428,674.62,46,185,658,710.3234,352,899,596.7320,289,882,850.4419,209,753,600.1114,913,358,795.47,负债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款,2125,400,000,000.00
23、10,561,381,032.76,买入返售金融资产,2,120,000,000.00,代理买卖证券款,30,179,477,599.04,54,231,820,014.79,应收利息,498,255,799.78,187,104,219.12,代理承销证券款,700,000,000.00,存出保证金可供出售金融资产持有至到期投资长期股权投资,12,1,155,943,222.277,104,634,532.778,394,779,937.57,836,805,871.615,129,170,626.997,395,285,587.26,应付职工薪酬应交税费应付利息预计负债,32,821,31
24、7,661.17716,907,913.954,760,406.37,680,839,458.12661,862,622.496,853,279.17,投资性房地产固定资产,1415,94,303,870.36905,360,716.07,96,800,100.82945,432,752.17,长期借款应付债券,3435,无形资产其中：交易席位费递延所得税资产,162,391,650.5497,019,465.89408,323,331.34,166,038,225.8397,019,465.8942,333,013.94,递延所得税负债其他负债负债合计,45,994,965.00249,41
25、9,798.5242,979,259,376.81,146,600,761.09437,587,367.8456,865,563,503.50,其他资产,19,3,965,198,320.22,2,409,789,206.24,所有者权益：股本,3940,8,227,821,180.00,8,227,821,180.00,资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润所有者权益合计,42,22,224,301,872.151,671,429,625.401,671,429,625.401,671,429,625.409,056,166,325.9444,522,578,254.2
26、9,23,023,889,612.731,671,429,625.401,671,429,625.401,671,429,625.407,586,096,787.7843,852,096,456.71,资产总计,87,501,837,631.10,100,717,659,960.21,负债和所有者权益总计,87,501,837,631.10,100,717,659,960.21,法定代表人：王开国,主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前7,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,21,22,23,24,25,29,30,31,3
27、2,600837,4.2,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告合 并 利 润 表（未经审计）2011 年 1-9 月,编制单位：海通证券股份有限公司,单位：人民币元,项,目,行次,本期金额,上期金额,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏
28、损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）其中：被合并方在合并前实现净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：,26,6,949,525,753.134,496,543,467.392,547,004,628.15738,767,967.57715,332,598.681,531,424,468.951,541,471,364.0850,671,419.75-701,234,220.6862,331,421.4718,989,251.923,248,396,931.32302,785,633.102,897,302,370.2642,558,927.
29、405,750,000.563,701,128,821.8135,821,674.917,128,464.373,729,822,032.35842,240,113.642,887,581,918.712,728,596,404.81158,985,513.90,6,803,769,704.914,969,329,290.783,348,587,982.83604,778,846.89486,056,666.99952,820,608.97712,198,889.1058,071,016.53154,787,496.04-1,785,688.0416,419,108.063,105,088,7
30、17.38269,372,082.322,835,231,251.69-3,036,713.333,522,096.703,698,680,987.5352,427,536.542,140,471.853,748,968,052.22860,549,301.162,888,418,751.062,753,624,073.80134,794,677.26,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,2728,0.330.33-1,143,549,481.871,744,032,436.841,628,054,1
31、08.09115,978,328.75,0.330.33-887,489,856.672,000,928,894.391,868,522,048.04132,406,846.35,法定代表人：王开国,主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前8,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,21,22,23,24,25,29,30,31,32,600837编制单位：海通证券股份有限公司,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告合 并 利 润 表（未经审计）2011 年 7-9 月单位：人民币元,项,目,行次,本期金额,上期金额,一、
32、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）其中：被合并方在合并前实现净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：,26,1,703,013,478.621,350,481,
33、642.85707,885,432.34202,468,132.60278,473,163.21509,967,465.10220,983,624.3816,623,577.87-411,979,687.0527,694,917.555,865,515.791,053,769,781.6880,323,546.64927,460,290.4843,536,594.402,449,350.16649,243,696.9418,425,281.98967,210.90666,701,768.02118,245,778.75548,455,989.27493,815,846.6654,640,142
34、.61,2,421,356,861.511,529,974,136.891,075,240,857.66106,518,631.95173,888,105.70346,152,651.03127,439,435.9618,443,494.27406,031,323.923,947,271.927,812,041.791,157,583,148.0482,467,091.361,073,901,914.08-349,264.831,563,407.431,263,773,713.478,951,826.08-796,104.831,273,521,644.38310,438,384.96963,
35、083,259.42911,647,599.7451,435,659.68,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,2728,0.060.06-811,910,128.93-263,454,139.66-295,863,953.3932,409,813.73,0.110.11-51,609,262.70911,473,996.72854,444,749.4757,029,247.25,法定代表人：王开国,主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前9,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,1
36、3,14,15,16,17,18,19,20,21,22,26,27,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告母 公 司 利 润 表（未经审计）2011 年 1-9 月,编制单位：海通证券股份有限公司,单位：人民币元,项,目,行次,本期金额,上期金额,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业
37、利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额,232425,5,566,871,853.073,259,974,417.862,392,829,458.50711,355,994.0018,250,512.901,216,471,097.541,742,092,535.0857,283,015.31-664,082,743.00-4,257,862.1716,674,407.762,172,484,692.12247,
38、999,327.791,950,184,323.84-28,227,601.322,528,641.813,394,387,160.9531,416,780.423,129,736.913,422,674,204.46718,431,489.302,704,242,715.16-799,587,740.581,904,654,974.58,5,587,079,247.723,914,497,875.813,154,886,970.78601,711,278.6212,611,384.66770,313,330.53730,797,981.8458,071,016.53156,332,544.8
39、0-775,884.3215,913,399.062,247,939,130.08231,058,478.522,017,337,889.21-3,036,713.332,579,475.683,339,140,117.6436,643,137.141,085,007.673,374,698,247.11769,755,334.412,604,942,912.70-920,966,390.041,683,976,522.66,法定代表人：王开国,主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前10,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,
40、21,22,26,27,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告母 公 司 利 润 表（未经审计）2011 年 7-9 月,编制单位：海通证券股份有限公司,单位：人民币元,项,目,行次,本期金额,上期金额,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营
41、业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额,232425,1,137,002,494.43899,338,429.28665,887,445.32189,454,452.006,728,215.13411,892,568.46202,837,618.7318,535,939.91-379,892,054.86-2,384,470.335,210,403.15639,628,842.2759,141,522.81606,905,176.96-27,249,934.
42、32832,076.82497,373,652.1617,518,275.67880,656.79514,011,271.0472,390,592.54441,620,678.50-685,233,901.29-243,613,222.79,1,925,662,913.291,135,835,799.571,005,625,577.94105,495,356.964,644,172.76269,594,675.90111,508,431.1518,443,494.27401,380,128.64-350,367.767,694,245.79837,110,229.8667,677,672.36
43、768,866,500.29-349,264.83915,322.041,088,552,683.434,137,525.12-1,052,787.891,093,742,996.44267,126,115.86826,616,880.58-75,335,331.13751,281,549.45,法定代表人：王开国,主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前11,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,21,22,23,24,25,26,27,28,29,30,31,33,34,35,36,37,38,39,40,41,42,43,
44、44,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,4.3合 并 现 金 流 量 表（未经审计）2011 年 1-9 月,编制单位：海通证券股份有限公司,单位：人民币元,项,目,行次,本期金额,上期金额,一、经营活动产生的现金流量：,处置交易性金融资产净增加额,2,173,232,534.70,收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计处置交易性金融资产净减少额支付利息、手续费及佣金的现金回购业务资金净减少额支付给职工及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生
45、的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资所收到的现金取得投资收益收到的现金处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金,6,820,053,617.94400,000,000.0011,715,981,032.76790,152,087.3719,726,186,738.074,467,5
46、46,008.981,099,013,433.411,461,800,617.341,292,587,879.1827,476,725,855.8535,797,673,794.76-16,071,487,056.693,188,915,717.45150,697,529.6527,170,261.333,366,783,508.437,003,837,853.71199,680,156.117,203,518,009.82-3,836,734,501.3925,751,371.8825,751,371.88,6,802,683,195.62264,535,312.659,240,451,04
47、2.97914,426,607.946,106,900,000.001,633,123,749.821,333,152,479.8726,404,205,327.1036,391,808,164.73-27,151,357,121.763,129,289,905.12120,648,482.583,411,157.093,253,349,544.793,853,978,100.23255,426,060.644,109,404,160.87-856,054,616.088,282,728.508,282,728.50,取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金,32,8,
48、699,999,083.37,筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,25,751,371.88201,653,056.361,329,080,320.9994,907,143.99336,904,649.881,867,638,027.23-1,841,886,655.35-211,050,263.17-21,961,158,47
49、6.6076,551,624,840.3054,590,466,363.70,8,708,281,811.871,784,645,727.52122,159,469.791,784,645,727.526,923,636,084.35-129,353,268.76-21,213,128,922.2593,758,887,336.3672,545,758,414.11,法定代表人：王开国,主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前12,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,21,22,23,24,25,26,29,30,32,33,
50、34,35,36,37,38,39,600837,海通证券股份有限公司 2011 年第三季度报告母 公 司 现 金 流 量 表（未经审计）2011 年 1-9 月,编制单位：海通证券股份有限公司,单位：人民币元,项,目,行次,本期金额,上期金额,一、经营活动产生的现金流量：,处置交易性金融资产净增加额,2,161,813,151.72,收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计处置交易性金融资产净减少额支付利息、手续费及佣金的现金回购业务资金净减少额支付给职工及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活
