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1、,-,-,山西证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文,证券代码：002500,证券简称：山西证券,公告编号：定 2011三季报,山西证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文1 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监及会计机构负责人汤建雄先生声明：保证 2011年第三季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标
2、单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,13,142,347,7815,929,224,1472,399,800,000,17,634,503,0526,184,179,1702,399,800,000,-25.47-4.12,归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2011 年 7-9 月,2.47比上年同期增减（%）,2.582011 年 1-9 月,-4.26比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
3、基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）,220,217,72925,292,300-818,503,928-0.340.010.01,-31.45-74.38-590.92-525.00-80.00-80.00,764,146,400138,919,025-4,414,218,523.00-1.840.060.06,-16.89-54.42-17.132.13-60.00-60.00,加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,0.43 下降 2.83 个百分点0.41 下降 2.84 个百分点,2.29 下降 7.61 个百分点2.27 下降 7.58 个
4、百分点,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非流动资产处置损益,非经常性损益项目,金额,43,457,附注（如适用）,1,-,-,-,-,-,-,资,产,负,债,表,山西证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文,越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免政府补助捐赠支出除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额合计,1,827,88350,000-6,000-58,854-464,121-234,6471,157,718,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,1
5、09,000,股东名称（全称）黄文耀中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金永安财产保险股份有限公司传统保险产品中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金天安保险股份有限公司葛洲坝集团财务有限责任公司民生人寿保险股份有限公司传统保险产品中国工商银行华夏沪深 300 指数证券投资基金王世纪重庆国际信托有限公司润丰柒号证券投资集合资金信托计划,期末持有无限售条件流通股的数量6,960,794 人民币普通股2,667,016 人民币普通股2,635,458 人民币普通股2,606,151 人民币普通股2,440,460 人民币普通股1,830,345 人民币普通股1,450,134 人民币普通股1
6、,228,200 人民币普通股1,025,200 人民币普通股1,000,000 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用,项目结算备付金交易性金融资产应收利息可供出售金融资产在建工程递延所得税资产代理买卖证券款应付职工薪酬应交税费,2011年9月30日386,303,94891,105,46624,034,904770,909,695543,00064,070,9246,787,843,15032,625,29919,347,614,2010年12月31日1,673,520,722377,047,4449,378,930177
7、,640,883100,00048,237,60310,790,583,792160,449,48874,529,943,增减（%）-76.92-75.84156.26333.97443.0032.82-37.09-79.67-74.04,变动原因在登记公司存款减少减持交易性金融资产应收存款利息增加增持可供出售金融资产开发客户服务系统增加公允价值变动及可抵扣亏损影响客户资金流出发放已计提的职工薪酬缴纳税金,2,利,润,表,-,-,金,流,量,山西证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文,未分配利润,506,474,350,727,525,325,-30.38,本年分红,项,目,2011
8、年 1-9 月,2010 年 1-9 月,增减（%）,变动原因,受托客户资产管理业务净收入证券承销业务净收入保荐业务服务净收入财务顾问服务净收入投资收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列）利息净收入汇兑收益（损失以“-”号填列）营业税金及附加资产减值损失其他业务成本营业外支出所得税费用其他综合收益,5,036,56248,083,0004,500,00012,380,000-20,799,851603,221216,485,645-912,39631,941,52093,24249,263,554-31,827,212,3,115,88695,327,78010,000
9、,0008,200,200111,027,919-1,403,61190,440,300-351,16446,259,844-286,5781,390,467427,854116,911,298-50,002,457,61.64-49.56-55.0050.97-118.73142.98139.37-159.82-30.95-100.00-100.00-78.21-57.8636.35,资产管理业务增长投行业务收入减少保荐业务收入减少财务顾问业务增长自营业务收益减少本期交易性金融资产的公允价值变动较上年同期增加自有资金存款增加及利率提高汇率变动利润影响上年转回坏账损失本年无发生上年违约金支出根
10、据利润情况变动可供出售金融资产公允价值变动影响,现表,项目投资活动现金产生的现金流量净额汇率变动对现金的影响,2011 年 1-9 月-42,401,090-912,396,2010 年 1-9 月471,498,320-351,164,增减（%）-108.99-159.82,变动原因上年定期存款变化汇率变动,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用,名称,与公司的关联关系,公司会计核算科目,2011 年期初占用资金金额（元）,2011 年1-9 月占
11、用累计发生金额（元）,2011 年1-9 月偿还累计发生金额（元）,2011 年9 月末占用资金 占用形成原因金额（元）,占用性质,汇丰晋信基金管理 受控股股东有限公司 间接控制,其他资产,1,171,390,2,495,064,3,375,555,290,899,应收出租交易单元手续费及基金 经营性占用销售手续费,合计,-,-,1,171,390,2,495,064,3,375,555,290,899,-,-,3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3,；,）,在承诺限,售期内仍处于锁定之中，未发,山西证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文3.2.4 其他 适用 不
12、适用1、龙华启富投资有限责任公司完成设立登记2011 年 7 月 14 日，公司直接投资业务全资子公司龙华启富投资有限责任公司领取了北京市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。龙华启富投资有限责任公司将积极开展相关业务。（详见公司2011 年半年度报告“第六节 重要事项”巨潮资讯网 http:/，公司 2011 年 7 月 15 日发布的“临 2011-043 号”公告）2、向大华期货有限公司增资2011 年 8 月，大华期货有限公司收到中国证监会关于核准大华期货有限公司变更注册资本的批复（证监许可20111196 号），核准其注册资本由 1.3 亿元变更为 3 亿元。根据批复要求，大华期货有
13、限公司已完成验资手续、工商变更登记手续、换领经营期货业务许可证等工作。（详见公司2011 年半年度报告“第六节 重要事项”；巨潮资讯网 http:/，公司2011 年 8 月 12 日发布的“临 2011-046 号”公告）3、赵润晋劳动纠纷案件赵润晋劳动纠纷案（详见巨潮资讯网，公司 2011 年 4 月 15 日披露的2010 年年度报告，二审法院对该案审理终结，判决书于 2011 年 9 月 16 日生效，判决公司赔偿。具体如下：1、判决生效十日内为原告赵润晋安排适当工作、驳回原告赵润晋其他诉讼请求；2、判决生效十日内一次性赔偿上诉人赵润晋从 1999 年 6 月至 2011 年 8 月的
14、工资 364,137.5 元；3、于本判决生效后补办上诉人赵润晋从 1999 年至 2011 年 8 月的各项保险及住房公积金手续。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用,股改承诺,承诺事项,无,承诺人,无,承诺内容,无,履行情况,自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者,山西省国信投资（集团）公司,委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。,股份限售承诺,自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，将不会转让或者委 上述股东所持股份，太原钢铁（集团）有限公司 托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人
15、收 生转让、发行人收购事项。购该部分股份。自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，将不会转让或者委山西国际电力集团有限公司 托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。4,1,-,1,-,山西证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者,山西信托有限责任公司其他发起人股东承诺,委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。,收购报告书或权
16、益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺,无无,无无,无无,山西省国信投资（集团）公司及附,属公司、参股公司将不会在中国境,山西省国信投资（集团）公司,发行时所作承诺,山西省国信投资（集团）公 内以任何形式从事或参与、支持与司 发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。,已采取有效的措施避免同业竞争，履行了不竞争承诺函中规定的义务。,其他承诺（含追加承诺）,无,无,无,3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确预测。3.5 其他需说明的重大事项3.5
17、.1 证券投资情况 适用 不适用单位：元,序号,证券品种,证券代码,证券简称,初始投资金额（元）,期末持有数量（股）,期末账面值,占期末证券总投资比例（%）,报告期损益,基金,161115,易基岁丰,100,000,000 100,006,000,91,105,466,100.00,-7,394,444,期末持有的其他证券投资报告期已出售证券投资损益合计,-100,000,000,-,-91,105,466,-100.00,-10,887,847-18,282,291,证券投资情况说明公司证券投资在董事会审批的规模内开展，严格执行公司自营业务内部控制制度，证券投资本年实现投资收益和公允价值变动
18、损益合计-2,019.66 万元。持有其他上市公司股权情况,序号,证券代码112039,证券简称11黔轮债,最初投资成本（元）200,000,000,占该公司股权比例%25.00%,期末帐面价值（元）198,880,000,报告期损益（元）,报告期所有者权益变动（元）-840,000,会计科目核算可供出售金融资产,股份来源购入,5,2,-,3,-,4,-,5,-,6,-,7,-,9,-,-,-,-,-,山西证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文,122093600567000659600459002147112037,11中孚债山鹰纸业珠海中富贵研铂业方圆支承11万方债,100,000
19、,00096,000,00049,700,00045,480,00043,740,00040,000,000,6.67%2.65%0.93%1.27%1.39%5.00%,96,300,00080,600,00052,132,00039,440,00043,056,00039,600,000,-2,775,000-11,550,0001,721,143-4,530,000-2,162,094-300,000,可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产,购入购入购入购入购入购入,810,122094206008112038,11海正债鹏华丰盛
20、11锡业债,40,000,00030,000,00025,000,000,5.00%1.90%2.08%,40,000,00029,101,52824,550,000,-,-673,854-337,500,可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产,购入购入购入,报告期持有其他证券投资报告期已出售证券投资收益,134,955,209-,-,127,250,167-,-1,914,339,-5,846,594-4,533,313,-,-,小计,804,875,209,770,909,695,-1,914,339,-31,827,212,3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间2011.7.1-2011.9.30,接待地点公司,接待方式电话沟通,接待对象个人投资者,谈论的主要内容及提供的资料咨询公司经营情况、公告内容及行业状况,3.5.3 报告期内公司重大关联交易事项说明报告期内，公司发生的关联交易事项均在公司 2010 年度股东大会预计范围内，无特殊事项。山西证券股份有限公司法定代表人：侯 巍二一一年十月二十六日6,
