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1、广东雪莱特光电科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,第一章,总 则,第一条 为规范广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，完善内外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，制定本制度。第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的第一责任人，董事会秘书为内幕信
2、息管理具体工作负责人，证券部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第四条 由董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。第五条 证券部是公司专门的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意，方可对外报道、传送。第六条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，应积
3、极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格。,第二章,内幕信息及内幕信息知情人的范围1,第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定并经本公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式披露的事项。,第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司重大投资行为和重
4、大购置财产的决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生,重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大,额赔偿责任；,（五）公司发生重大亏损或者重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履,行职责；,（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公,司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；,（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；股东大会、董事会决议被依法撤销或者,宣告无效；,（十一）公司涉嫌犯罪被司法
5、机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人,员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；,（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（十六）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿,责任；,（十七）上市公司收购的有关方案；,2,（十八）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；（十九）公司定期报告、业绩预告、业绩快报；,（二十）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决,议；,（二十一）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押
6、、拍卖；（二十二）公司对外提供重大担保；（二十三）公司的重大关联交易；,（二十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收益；,（二十五）公司回购股份，或以公积金转增股本的计划；（二十六）会计政策、会计估计的重大变更；（二十七）重大的不可抗力事件的发生；（二十八）中国证监会认定的其他事项。,第九条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间,接获取内幕信息的人员，包括但不限于：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的,实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,（三）公司控股
7、的子公司及其董事、监事和高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进,行管理的其他人员；,（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服,务机构的有关人员；,（七）中国证券监督管理委员会规定的其他人员。,第十条 公司筹划重大事件，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认，并承诺在信息
8、公开前保密。,3,第三章,内幕信息知情人的管理,第十一条 公司应建立内幕信息知情人档案，及时、真实、准确、完整的记载内幕信息知情人的相关信息。内幕信息知情人档案的登记内容包括但不限于名称（自然人姓名，包括本人和配偶、父母、子女）、企业代码（身份证号码）、证券账户、与公司关系、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息所处阶段、信息获取渠道等。第十二条 公司证券事务代表负责保管内幕信息知情人等相关档案，供公司自查和相关机构查询。第十三条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写上市公司内幕信息知情人档案（见附件）。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。第十四条 公司内幕信息知情人由于职务变
9、动、辞职等原因发生变化的，公司应在内幕信息知情人发生变动后及时更新内幕信息知情人档案，属于应向监管部门备案的，应在变动发生后2个工作日内向广东证监局、证券交易所重新报备变更后的内幕信息知情人名单。第十五条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作。登记备案资料至少保存10年以上。第十六条 公司应当加强对内幕信息知情人员的监督管理，一旦发现内幕信息知情人员泄露内幕信息、从事内幕交易等违法违规情况，公司应立即向有关监管部门报告。第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、子公司、能够施加重大影响的参股公司及其负责人应积极配合公司做好内幕信息知情人管理及备案工作，按照重大事项内部
10、报告制度规定的报告程序和信息披露职责履行内部报告义务，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十八条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、证券服务机构等内幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人管理及备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人4,的变更情况。,第十九条 为公司提供中介服务获取公司有关内幕信息的知情人，参与重大项目而知悉内幕信息的知情人，自其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露前，作为内部信息知情人管理并签订保密协议。,第二十条 涉及下列事项之一的内幕信息，公司应当在内幕信息公
11、开披露后5个交易日内，将相关内幕信息知情人名单报送广东证监局和证券交易所备案：,（一）并购重组；（二）发行证券；,（三）上市公司收购、合并、分立；（四）回购股份；（五）股权激励；,（六）广东证监局和证券交易所要求备案的其他信息。,第二十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。,第二十二条 公司内幕信息登记备案的流程：,（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员，
12、或其他相关机构、部门负责人）需第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。,（二）公司董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人按照深圳证券交易所相关格式要求填写内幕信息知情人档案，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真实、准确、完整。,（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、广东证监局进,行报备。,第二十三条 公司应按照深圳证券交易所和广东证监局的要求，在发生以下重大事项时，及时向深圳证券交易所及广东证监局报备内幕信息知情人档案：（一）公司在向深圳证券交易所报送年度报告和
13、半年度报告相关披露文件的同时，应向深圳证券交易所报备内幕信息知情人档案，内幕信息知情人应包括财,5,务人员、审计人员、处理信息披露事务的工作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉公司年报、半年报相关信息的人员。（二）公司在向深圳证券交易所报送公司拟推出的、包含高比例送转方案的利润分配和资本公积金转增股本方案时，应向深圳证券交易所报备内幕信息知情人档案。“高送转方案”是指每10股送红股与资本公积金转增股本合计超过8股（含8股），同时还应报备内幕信息知情人员的近亲属（含配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的有关信息。（三）公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项后，公司应在向深圳证券
14、交易所报送董事会决议等相关文件的同时，报备内幕信息知情人档案。（四）公司董事会审议通过股权激励等相关事项后，公司应在向深圳证券交易所报送董事会决议等相关文件的同时，报备内幕信息知情人档案。（五）出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项时，公司应在首次向深圳证券交易所报送相关事项文件的同时，报备内幕信息知情人档案。,第四章,内幕信息知情人的交易规定,第二十四条 公司禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。第二十五条 公司应定期检查内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况，遇到可能是因为内幕信息泄露导致的股价异动时，公司应在2个
15、工作日内对内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况进行自查，并向广东证监局和深圳证券交易所报备。第二十六条 对于知悉内幕信息的知情人，不得在定期报告前30日内、业绩预告与业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票。第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，应适用上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则。6,第五章,内幕信息保密管理,第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员，应严格遵循公司信息保密制度，在信息尚未披露时，尽量将知情人的范围缩到最小。第二十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任
16、，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第三十条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司及能够施加重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第三十一条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。第三十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论
17、涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司应当及时予以澄清。第三十三条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开的财务信息。公司相关部门向外部相关部门报送非公开财务信息时，应严格控制未公开信息知情人范围，并提醒可能涉及相关内幕信息的知情人注意保密。第三十四条 公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应在提供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，公司应提示或标明该信息属于内幕信息，外部使用人须依法使用，不得利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖该证券，或者
18、泄露该信息。,第六章,责任追究,第三十五条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并7,依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。第三十六条 公司各部门、分公司、子公司的内幕信息及其知情人，违反本制度规定的，将视情节轻重，分别给予通报批评、警告、记过、降职降薪、开除等处罚。第三十七条 公司董事、监事或高级管理人员行为违反上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的，责任处罚适用上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则。第三十八条 对于其他机构
19、及相关人员违反本制度，公司将视情况提示风险，并依据合同规定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司提请中国证监会广东监管局等相关监管部门处罚，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第七章,附则,第三十九条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相抵触的，以国家有关法律、法规为准。第四十条 本制度由董事会负责制定、修订和解释。第四十一条 本制度自董事会审议通过之日起实行。广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会二一一年十一月二十九日8,附件：上市公司内幕信息知情人档案内幕信息事项（注1）：,序号,内幕信息知情人姓名,内幕信息知情人身份证号,与上市公司关系（注2）,内幕信息知情
20、人证券账户,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式（注3）,内幕信息内容（注4）,内幕信息所处阶段（注5）,登记时间,登记人（注6）,公司简称：雪莱特法定代表人签名：,公司代码：002076公司盖章：,注：1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2、内幕信息知情人是单位的，要填写公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。3、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6、如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。9,
