川大智胜：报告摘要.ppt

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1、,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要,证券代码：002253,证券简称：川大智胜,公告编号：2011-008,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 公司年度财务报告已经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。1.3 公司

2、负责人游志胜、主管会计工作负责人杨士珍及会计机构负责人(会计主管人员)胡清娴声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介2.1 基本情况简介,股票简称股票代码上市交易所注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱2.2 联系人和联系方式,川大智胜002253深圳证券交易所成都市武科东一路七号610045成都市武科东一路七号,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,郑念新成都市武科东一路七号028-85372677028-,胥加强成都市武科东一路七号028-85372506028-,1,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年

3、年度报告摘要3 会计数据和业务数据摘要3.1 主要会计数据单位：元,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,营业总收入（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）,144,399,296.2445,699,066.6040,570,288.48,126,675,081.7934,982,091.0433,600,901.10,13.99%30.64%20.74%,117,069,464.0631,165,220.7630,151,097.68,归属于上市公司股东,的扣除非经常性损益,33,021,561.26,31,634,807.27,4.38%,28,380,

4、149.29,的净利润（元）,经营活动产生的现金流量净额（元）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,9,263,878.792010 年末493,867,122.24391,846,699.7974,880,000.00,25,788,159.702009 年末450,255,574.02382,471,566.3162,400,000.00,-64.08%本年末比上年末增减（）9.69%2.45%20.00%,35,924,380.652008 年末435,463,866.18374,870,665.2152,000,000.00,3.2 主要财务指标单位：元,2010

5、 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）,0.540.540.44,0.450.450.42,20.00%20.00%4.76%,0.460.460.43,加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,10.55%8.59%,8.98%增长 1.57 个百分点8.45%增长 0.14 个百分点,11.07%10.42%,每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2010 年末,0.125.23,2009 年末,0.416.13,

6、-70.73%本年末比上年末增减（）-14.68%,2008 年末,0.697.21,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出,金额,附注（如适用）-32,120.0010,415,573.52-2,004,966.18 玉树地震捐款 200 万元2,-,0,0,0,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要,所得税影响额少数股东权益影响额,合计,-837,264.687,504.567,548,7

7、27.22,3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用4 股本变动及股东情况4.1 股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股份 40,513,200,64.93%,8,102,640-7,488,000,614,640 41,127,840,54.93%,1、国家持股,2、国有法人持股,5,460,000,8.75%,1,092,000,1,092,000,6,552,000,8.75%,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股,24,533,49620,280,000,39.32%3

8、2.50%,4,906,699-7,488,000-2,581,301 21,952,1954,056,000-7,488,000-3,432,000 16,848,000,29.32%22.50%,股,境内自然人持,4,253,496,6.82%,850,699,850,699,5,104,195,6.82%,4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,5、高管股份,10,519,704,16.86%,2,103,941,2,103,941 12,623,645,16.86%,二、无限售条件股份 21,886,800,35.07%,4,377,360,7,488,000 11,865,36

9、0 33,752,160,45.07%,1、人民币普通股,21,886,800,35.07%,4,377,360,7,488,000 11,865,360 33,752,160,45.07%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,62,400,000,100.00%,12,480,000,0 12,480,000 74,880,000,100.00%,限售股份变动情况表单位：股,股东名称游志胜四川智胜视科投资咨询有限公司四川大学,年初限售股数7,616,8566,240,0005,460,000,本年解除限售股 本年增加限售股数 数1,523,3711,248,000

10、1,092,000,年末限售股数9,140,2277,488,0006,552,000,限售原因上市承诺上市承诺上市承诺,解除限售日期2011-6-232011-6-232011-6-23,3,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要成都西南民航顺,达企业发展有限,2,808,000,561,600,3,369,600,上市承诺,2011-6-23,公司,成都西南民航巨龙实业有限公司,1,872,000,374,400,2,246,400,上市承诺,2011-6

11、-23,全国社会保障基,金理事会转持一,1,560,000,312,000,1,872,000,上市承诺,2011-6-23,户,四川力攀投资咨询有限责任公司杨红雨李永宁陈素华冯建清王开平余波张建伟李毅李辉周群彪刘健波罗以宁栗夯芶大举李勇蒋欣荣司徒华刘正熙董天罡游健邱敦国费向东李劼,1,560,0001,519,7521,117,896986,622733,200444,834312,156265,200200,928196,248164,034164,034131,274128,700123,084120,900120,90093,08481,58862,16656,70652,33850,

12、70030,000,312,000303,950223,579197,324146,64088,96762,43153,04040,18639,25032,80732,80726,25525,74024,61724,18024,18018,61716,31812,43311,34110,46710,1406,000,1,872,0001,823,7021,341,4751,183,946879,840533,801374,587318,240241,114235,498196,841196,841157,529154,440147,701145,080145,080111,70197,9067

13、4,59968,04762,80560,84036,000,上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺上市承诺,2011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-2320

14、11-6-232011-6-232011-6-232011-6-232011-6-23,深圳市汇杰投资有限公司,2,640,000,3,168,000,528,000,上市承诺,2010-6-26,深圳市融元创业,投资有限责任公,1,800,000,2,160,000,360,000,上市承诺,2010-6-26,司,深圳市麦星投资管理有限公司,1,800,000,2,160,000,360,000,上市承诺,2010-6-26,合计,40,513,200,7,488,000,8,102,640,41,127,840,4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表单位：股,股东

15、总数,6,0424,0,0,0,）,）,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要前 10 名股东持股情况,股东名称游志胜四川智胜视科投资咨询有限公司四川大学中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金成都西南民航顺达企业发展有限公司深圳市汇杰投资有限公司成都西南民航巨龙实业有限公司中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红四川力攀投资咨询有限责任公司全国社会保障基金理事会转持一户,股东性质境内自然人境内非国有法人国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人,持股比例12.21%10.00%8.75%4.57%4.50%3.

16、05%3.00%2.67%2.50%2.50%,持股总数9,140,2277,488,0006,552,0003,423,5543,369,6002,286,6702,246,4002,000,0001,872,0001,872,000,持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数数量 量9,140,2277,488,0006,552,0003,369,6002,246,4001,872,0001,872,000,前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金深圳市汇杰投资有限公司中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红全国社保基金一零四组合中国建设银行银华富

17、裕主题股票型证券投资基金深圳市麦星投资管理有限公司银丰证券投资基金中国农业银行景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金法国爱德蒙得洛希尔银行交通银行股份有限公司天治核心成长股票型证券投资基金,持有无限售条件股份数量3,423,5542,286,6702,000,0001,000,000976,634813,080809,438808,333800,000638,279,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,游志胜在四川大学处任教授，并为四川智胜视科投资咨询有限公司（以下简称“视科投资”、,上述股东关联关系

18、或一致行动的说明,四川力攀投资咨询有限责任公司（以下简称“力攀投资”的控股股东及实际控制人，分别持有其 20.16%、25.00%的股权。除此之外，公司未知前十名其余股东之间、前十名无限售条件股东之间，以及前十名其余股东与前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系和一致行动人等情形。5,（,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要4.3 控股股东及实际控制人情况介绍4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍游志胜，男，65 岁，硕士，教授，博士生导师，国家级有突出贡献的专家，中国国籍，无境外居留权。1981 年四川大学硕士毕业

19、后留校任教至今，自 2000 年起一直担任公司副董事长、总经理，自 2006 年 12 月起一直担任公司法定代表人，现兼任四川智胜视科投资咨询有限公司执行董事、四川川大智胜软件销售有限公司董事长、深圳市川大智胜科技发展有限公司董事长、成都万联传感网络技术有限公司董事、四川智胜教育咨询有限公司执行董事。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图5 董事、监事和高级管理人员5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况报告期内 是否在股,姓名,职务,性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,从公司领 东单位或取的报酬 其他关联总额（万 单位领取,元

20、）税前）薪酬,刘应明,董事长,男,70,2010 年 04 月 2011 年 02 月20 日 22 日,0,0-,10.00,是,游志胜,副董事长、总经理,男,65,2010 年 04 月 2011 年 02 月20 日 26 日,7,616,856,9,140,227,资本公积转增股本,33.54,是,范,雄,董事、常务副总经理,男,48,2010 年 04 月 2013 年 04 月20 日 20 日,0,0-,36.07,否,杨红雨,董事、副总经理、总工 女程师,43,2010 年 04 月 2013 年 04 月20 日 20 日,1,519,752,1,823,702,资本公积转增

21、股本,30.23,是,李永宁,董事,男,64,2010 年 04 月 2013 年 04 月20 日 20 日,1,117,896,1,341,475,资本公积转增股本,5.00,是,郑念新,董事、副总经理、董事,女,48 2010 年 04 月 2013 年 04 月,0,0-,28.89,否,6,5,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要,会秘书,20 日,20 日,林万祥李懋友喻光正,独立董事独立董事独立董事,男男男,727263,2010 年 11 月 2013 年 04 月12 日 20 日2010 年 04 月 2013 年 04 月20 日 20 日2010 年

22、04 月 2013 年 04 月20 日 20 日,000,0-0-0-,0.835.005.00,否否否,蒋,青,监事会主席 男,47,2010 年 04 月 2013 年 04 月20 日 20 日,0,0-,2.00,是,张仰泽,监事,男,50,2010 年 04 月 2013 年 04 月20 日 20 日,0,0-,2.00,是,张建伟,监事,男,38,2010 年 04 月 2013 年 04 月20 日 20 日,265,200,318,240,资本公积转增股本,20.99,是,时宏伟杨士珍罗孝银彭韶兵,副总经理财务总监独立董事独立董事,男女男男,45584846,2010 年

23、04 月 2013 年 04 月20 日 20 日2010 年 04 月 2013 年 04 月20 日 20 日2010 年 04 月 2010 年 11 月20 日 12 日2007 年 03 月 2010 年 04 月19 日 20 日,0000,0-0-00,28.3025.483.331.67,是否否否,罗刘,宏刚,副总经理副总经理,男男,4445,2007 年 03 月 2010 年 04 月19 日 20 日2009 年 02 月 2010 年 04 月26 日 20 日,00,00,5.263.94,否否,合计,-,-,-,-,-,10,519,704 12,623,644,-

24、,247.53,-,董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用5.2 董事出席董事会会议情况,董事姓名刘应明游志胜,具体职务董事长副董事长、总经理,应出席次数55,现场出席次数45,以通讯方式参加会议次数00,委托出席次数00,缺席次数,10,是否连续两次未亲自出席会议否否,范,雄,董事、常务副总经理,5,5,0,0,0,否,杨红雨李永宁郑念新林万祥李懋友喻光正,董事、副总经理、总工程师董事董事、副总经理、董事会秘书独立董事独立董事独立董事,554155,454154,000000,000000,100001,否否否否否否,年内召开董事会会议次数7,5,0,0,四川川大

25、智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数6 董事会报告6.1 管理层讨论与分析2010 年是公司发展的第 10 个年头。在这一年里，公司认真总结十年来的成功经验、教训，基本完成了上市募集资金投向项目的研发任务，同时紧紧抓住国家加大对空管和城市智能交通投入，以及低空空域管理改革深入的契机，确定新的战略目标和实现目标的举措，在技术、管理和业务等方面为公司新一轮的快速发展做好了准备。2010 年，公司上市募集资金投向项目逐步开始发挥作用：大中型空管自动化系统取得的研发成果在争取“国家飞行流量监控中心系统建设项目”中发挥了重大作用

26、，成功中标其核心标段“飞行流量监控标段”，为公司“十二五”期间争取各级空管单位流量管理建设任务奠定了基础；“CDZS 系列空中交通管制中心系统产业化”项目获得财政部“2010 年科技成果转化项目补助资金”1,000 万元；新型塔台模拟机的研发成果“虚拟机场”获得四川省科技进步一等奖；车牌识别器在上海世博会和香港得到应用，“基于动态信息的智能交通系统研发及应用示范”获得工信部电子产业基金招标项目 500 万元资助。2010 年，公司在创新上保持了持续、良好的竞争力，获得 15 项专利授权，其中发明专利 14 项；申请并获得受理专利 7项，全部为发明专利。在此基础上，公司加强内部经济效益指标核算，

27、加大激励力度，充分调动部门和员工积极性，取得了良好的经营业绩，全年实现营业收入 144,399,296.24 元、营业利润 31,280,696.35 元、归属于母公司所有者的净利润 40,570,288.48 元，分别比上年同期上升 13.99%、28.72%、20.74%，实现了销售收入和经营业绩的持续增长。6.2 主营业务分行业、产品情况表单位：万元主营业务分行业情况,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率（%）,营业收入比上年增减（%）,营业成本比上年增减（%）,毛利率比上年增减（%）,软件行业,14,428.42,9,363.49,35.10%,13.90%,16.57%下降 1

28、.48 个百分点,主营业务分产品情况,空管产品地面交通产品其他产品合计,7,746.573,830.482,851.3714,428.42,4,272.543,046.552,044.409,363.49,44.85%20.47%28.30%35.10%,59.14%-37.36%69.27%13.90%,58.75%上升 0.14 个百分点-24.67%下降 13.40 个百分点57.62%上升 5.30 个百分点16.57%下降 1.48 个百分点,6.3 主营业务分地区情况单位：万元,东北华北华东华南西北西南合计,地区,营业收入,381.035,019.38532.261,512.310

29、.006,983.4614,428.42,营业收入比上年增减（%）1,159.34%26.93%268.95%-30.55%-100.00%9.91%13.90%8,0,0,是,达,预,效,否,到,计,益,目）,无,无,无,无,无,无,无,0,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要6.4 采用公允价值计量的项目 适用 不适用6.5 募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,17,465.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,2,984.309,846.61,是 否已变更项承诺投资项目 目(含部分变

30、更),募集资金承 调整后投资诺投资总额 总 额,截至期末承诺投入金额(1),本年度投入 金 额,截至期末累计投入金额(2),截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1),截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1),项目达到预定可使 本年度实用状态日 现的效益期,项 目可 行 性是 否 发生 重 大变 化,空管自动化系 统 项 目塔台视景模拟 机 项 目智能化车辆识别系统项目合计,否否否,12,049.006,001.004,797.0022,847.00,12,049.006,001.004,797.0022,847.00,6,957.003,133.003,188.0013,

31、278.00,783.61551.191,649.502,984.30,4,930.161,118.673,797.789,846.61,-2,026.84-2,014.33609.78-3,431.39,70.8735.71119.1374.16,2011 年 12月2011 年 12月2011 年 12月,3,015.542,210.181,474.146,699.86,是是是,否否否,1、公司计划投入 7,050 万元用于募集资金项目的系统集成、检测及生产厂房、研发的办公场地，因修建未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 地块涉及成都市地铁 3 号线规划，导致相应的基建工程目前仍

32、处于与成都市规划局及建委等机构协商、报备阶段，尚未开工；2、由于基建工程尚未建成，部分相关设备购置时间延迟；3、本年度实现的经济效益系根据募集资金研发投入形成的新产品、新技术所实现的销售收入予以统计。项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,截至 2008 年 6 月 16 日止，公司以自筹资金预先投入募投项目 1,966.62 万元，其中空管自动化系统项目1,399.86

33、 万元、塔台视景模拟机项目 112.83 万元、智能化车辆识别系统项目 453.92 万元存放在募集资金专户。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况变更募集资金投资项目情况表 适用 不适用6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用单位：万元,项目名称投资四川川大智胜系统集成有限公司投资深圳市川大智胜科技发展有限公司投资北京川大智胜科技有限公司投资成都万联传感网络技术有限公司,项目金额110.00210.00500.00200.00,项目进度10010010050,项目收益情况180.68167.29-88.90,9,关联方,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要,投资江苏川大

34、智胜科技发展有限公司合计,135.001,155.00,50-,-1.32-,6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 适用 不适用6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案现金分红：以 2010 年末的总股本 7,488 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元(含税)。公司最近三年现金分红情况表单位：元,分红年度合并报表中归,占合并报表中归属于上,分红年度,现金分红金额（含税）,属于上市公司股东的净,市公司股东的净利润的,年度可分配利润,利润,比率,2009

35、年2008 年2007 年,31,200,000.0026,000,000.000.00,33,600,901.1030,151,097.6826,158,707.68,92.85%86.23%0.00%,105,344,116.94101,031,326.5774,048,763.59,最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）,190.86%,公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用7 重要事项7.1 收购资产 适用 不适用7.2 出售资产 适用 不适用7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。7.3 重大担保 适用 不适用7.4 重大关联交

36、易7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用单位：万元,向关联方销售产品和提供劳务,向关联方采购产品和接受劳务,10,无,关联方,1,2,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要,交易金额,占同类交易金额的比例,交易金额,占同类交易金额的比例,四川大学成都万联传感网络技术有限公司合计,195.0036.18231.18,1.35%0.25%1.60%,844.4238.24882.66,8.78%0.39%9.17%,其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0.00 万元。与年初预计临时披露差异的说明7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适

37、用单位：万元,向关联方提供资金发生额 余额,关联方向上市公司提供资金发生额 余额,四川大学成都万联传感网络技术有限公司合计,195.00120.74315.74,32.8182.50115.31,465.8036.18501.98,3.200.003.20,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00 万元，余额 0.00 万元。7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表 适用 不适用7.5 委托理财 适用 不适用7.6 承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺

38、事项 适用 不适用,承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺,无无无,承诺人,不适用不适用不适用,承诺内容,不适用不适用不适用,履行情况,发行时所作承诺,游志胜、四川大学、视科投资,见下表,履,约,其他承诺（含追加承诺）,无,不适用,不适用,公司没有在报告期内发生，或以前期间发生但持续到报告期的承诺事项，持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东在报告期内发生，或以前期间发生但持续到报告期的承诺事项如下：,序号,承诺人,承诺内容,履约情况,履行情况,备注,游志胜、四川大学、视科投资游志胜,自公司首次向社会公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人

39、管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的股份。除第 1 项外，在公司任职期间每年转让的股份不超过其所持,履,约,未违反承 诺,持股 5%以上的股东在报告期内没有追加股份限,11,3,0.00,0.00,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要,有公司可转让股份总数的 25%，在离职后半年内不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。此外，其将严格遵守公司章程中对董事、监事、高级管理人员转让所持有的公司股份做出的其他限制性规定。,售 承 诺,游志胜,如果公司 20032005 年享受

40、的企业所得税优惠政策发生变化需补缴税款，则由其承担全部的应补缴税款。,相关情况并未出现,7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明7.8.1 证券投资情况 适用 不适用7.8.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况 适用 不适用7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 适用 不适用7.8.5 其他综合收益细目单位：元,项目1可供出售金融资产产生的利得（损失）金额减：可供出售金融资产产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计2按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按

41、照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计,本期发生额,0.000.000.00,上期发生额,0.00,3现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额12,、,、,、,。,、,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要,小计4外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小计5其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额,0.00,小计合计,0.000.00,0

42、.000.00,8 监事会报告 适用 不适用一、监事会会议情况2010 年，公司监事会召开了四次会议，具体情况如下：1、2010 年 3 月 16 日召开第三届监事会第十二次会议，会议审议通过监事会 2009 年年度工作报告公司 2009 年年度内部控制自我评价报告关于调整募集资金项目投资进度的议案公司 2009 年年度报告及其摘要关于监事会换届的议案，相关信息披露于 2010 年 3 月 18 日的证券时报、巨潮资讯网。2、2010 年 4 月 20 日召开第四届监事会第一次会议，会议选举蒋青为公司第四届监事会主席，并审议通过公司 2010年第一季度报告，相关信息披露于 2010 年 4 月

43、 21 日的证券时报、巨潮资讯网。3、2010 年 8 月 6 日召开第四届监事会第二次会议，会议审议通过公司 2010 年半年度报告及摘要公司内部控制制度，相关信息披露于 2010 年 8 月 9 日的证券时报、巨潮资讯网。4、2010 年 10 月 26 日召开第四届监事会第三次会议，会议审议通过公司 2010 年第三季度报告二、监事会对有关事项的独立意见根据中国证监会、深圳证券交易所及公司章程等有关规定，公司监事会及全体监事通过现场检查、核查相关文件资料，对公司规范运作、财务状况、报告期内发生，以及以前期间发生但延续到报告期的募集资金使用、关联交易、关联方占用公司资金、证券投资、风险投资

44、、对外提供财务资助、收购或出售资产、对外担保、对外投资等事项进行了认真检查，现发表如下专项说明及意见：1、报告期内，公司依法运作，内部控制制度正不断健全和完善，董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、报告期内，公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。3、报告期内，公司首次公开发行股票募集资金投资项目的投资进度进行过调整但未变更募集资金用途，相应的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相

45、关规定，调整后的进度符合公司实际经营情况，其实际投入项目与承诺投入项目完全一致，且实际使用符合募集资金管理细则的规定和要求，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。4、报告期内，公司关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。5、报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况、也无证券投资、风险投资、对外提供财务资助、收购或出售资产等重大事项发生。6、报告期内，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。不存在为股东、股东的控

46、股子公司、股东的附属企业及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人以及其他非关联方提供担保的情况。7、报告期内，公司对外投资的决策程序符合公司法深圳证券交易所股票上市规则公司章程等相关法规和公司制度的规定，实施相关方案有利于拓展公司经营业务和提升公司经营业绩，不存在损害公司和全体股东利益的行为。综上所述，监事会认为：公司严格执行了有关法律、法规的规定，能够严格控制募集资金使用、关联交易及关联方占用公司资金、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、收购或出售资产、对外担保、对外投资等重大事项的风险。三、对内部控制自我评价报告的意见监事会审阅了公司 2010 年年度内部控制自我评价报告

47、，对董事会的自我评价报告没有异议，其具体内容披露于 2011年 3 月 1 日的巨潮资讯网。13,引言段,四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年年度报告摘要9 财务报告9.1 审计意见,财务报告审计意见审计报告编号审计报告标题审计报告收件人管理层对财务报表的责任段注册会计师责任段审计意见段非标意见审计机构名称审计机构地址审计报告日期,是标准无保留审计意见川华信审（2011）020 号审计报告四川川大智胜软件股份有限公司全体股东我们审计了后附的四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称川大智胜）财务报表，包括 2010年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2010 年度的利润表和合

48、并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制财务报表是川大智胜管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审

49、计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。我们认为，川大智胜财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了川大智胜 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果及现金流量。四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司成

50、都市洗面桥街金茂礼都 28 楼2011 年 02 月 26 日,注册会计师姓名李敏、何琼莲9.2 财务报表9.2.1 资产负债表,编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司,2010 年 12 月 31 日,单位：元,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,157,342,387.83,143,007,344.25,203,021,470.71,193,429,005.55,结算备付金拆出资金交易性金融资产,应收票据,100,000.00,100,000.00,应收账款,107,758,638.56,105,727,531.06,56,314,962.92,51