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1、2014年度创新基金申报政策解读2014年3月,目录,一、政策依据二、基金简介三、申报指南四、项目评价五、监理验收,政策依据,科技部、财政部联合下发：科技型中小企业技术创新基金的暂行规定（国办发199947号文）科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法（国科发计字 2005 60 号）科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法（财企200522号）科技部下发：20*年度科技型中小企业技术创新基金项目指南20*年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知青岛市科技局下发：20*年度青岛市科技型中小企业技术创新基金项目申报通知,申报工作组织,组织单位：市科技局及各区市科技主管部门材料上报时间：20
2、14.3.10至材料上报地点：各区市科技主管部门 青岛生产力促进中心工作网站：科技型中小企业技术创新基金 信息发布：青岛市科技创新综合服务平台 www.sipc.cc,申报流程图,基金简介,科技型中小企业技术创新基金：是1999年经国务院批准，专项用于扶持和引导科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金。扶持方式：拨款资助、贷款贴息和资本金投入等。原则：以市场为导向、支持创新、鼓励创业、重点突出、竞争择优。重点支持：企业-科技型中小企业特别是小微企业；项目-1.产业化初期、2.技术含量高、3.市场前景好、4.风险较大、5.商业性资金进入尚不具备条件、6.最需要由政府支持,宗旨,1、支持技术创新：
3、1）应拥有自主知识产权；2）技术、工艺或产品性能上有较大的创新或有实质性的改进；3）技术水平至少达到国内或国际先进水平。2、鼓励技术创业，培养技术创业企业家：1）重点支持初创期的科技型中小企业；2）优先支持由高素质的科技人员和留学归国人员创办、领办的企业。3、促进产业发展：鼓励和扶持中小企业按照产业链专业化分工和规模化生产的要求，形成功能部件研发和配套生产，推动区域经济快速发展。4、引导社会资金，加速科技成果转化：吸引和带动各级政府、金融机构的关注和支持。,审查重点,创新基金不支持军用产品开发项目。重点支持科技型中小企业在新产品的研发初期、研发中期以及对于市场急需的、有较好创新性的产品中试阶段
4、的技术创新活动（技术创新性包括新技术的发明、一项成熟技术的新应用、多项技术的集成应用）。1、研发初期的项目：技术创新性、企业领导者素质和创业团队状况。2、研发中期的项目：项目产品的技术创新性、项目产品市场、项目承担企业的创新能力和基础条件。,2023/2/3,2014-技术创新项目,1.支持方向：对科技型中小企业特别是小微企业的产品研发给予支持。2.支持方式：无偿资助、贷款贴息。3.申请条件：（1）申报项目技术领域符合科技部发布的2013年科技型中小企业技术创新基金项目指南。（2）2009年1月1日以后注册的企业，企业职工不超过300人，大专以上学历人员占企业职工总数的比例30%以上，直接从事
5、研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%，企业资产总额及年营业收入均不超过5000万元。（3）企业自筹资金不低于申报项目的新增研究开发费用总额的60%，并已足额到位（提供当期银行对账单和专项用于该项目的研究开发的承诺函）。,2013年度项目申报指南,支持重点支持领域申报条件申报流程填报材料,2013支持重点,1、一般创新项目：创新性强、技术含量高、市场前景好、具有自主知识产权的项目；2、关键创新项目：围绕战略性新兴产业，具有资源消耗低、带动作用大、就业机会多、综合效益好的关键技术、关键创新产品项目；3、配套支持项目：围绕十大重点振兴产
6、业，为技术改造、产业升级、提高产业发展质量和效益提供先进技术支持和配套服务的创新项目；4、创业促就业项目：以创业促就业，尤其是毕业大学生、研究生（包括海外留学生）在大学科技园、创业中心等创业服务机构内的创新项目；5、公共技术服务平台项目：为科技型中小企业创新活动服务的公共技术服务平台项目；6、创业投资试点项目：创业投资引导基金风险补助、投资保障、阶段参股试点项目；7、产品出口项目：具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以产品出口为导向的项目；8、市场转化项目：重大科技专项相关成果的市场转化项目；9、欠发达地区项目：符合区域经济协调发展的要求，结合西部欠发达地区产业发展特点和资源优势，适合
7、于西部欠发达地区的创新项目；10、新增项目：本年度新增新能源汽车和现代农业科技类项目。,2013优先支持领域,8-47-170三级领域8大重点领域技术方向：1、电子信息（8-42）2、生物医药（7-26）3、新材料（5-21）4、光机电一体化（7-24）5、环境与资源（6-22）6、新能源与高效节能（4-11）7、新能源汽车（7-17）8、现代农业（3-7）,2013项目类型,一、科技型中小企业技术创新项目 1、创新项目 2、重点创新项目2014年度变化：科技型中小企业技术创新项目，未对项目类型具体说明二、中小企业公共技术服务机构补助项目三、科技型中小企业创业投资引导基金项目,2013企业基本
8、条件,1、必须是具有独立法人资格的科技型中小企业；2、经营业绩良好、财务管理制度健全；3、管理团队：管理团队有较强的市场开拓能力、较高的经营管理水平、持续创新的意识；4、科技人员：企业的大学以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上；5、研发人员：直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；6、研发经费：每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%。,2013项目类型,分为创新项目、重点创新项目两类：1）创新项目：是指科技型中小企业的技术创新产品在研发或中试阶段、尚未形成有效销售的项目。采用无偿资助或贷款贴息的支持方式，支持金额为50万100万元。2）重点创新项目：是指具
9、有较高成长性的科技型中小企业研发的对产业或行业有影响带动作用的关键技术或关键创新产品。采用无偿资助支持方式，支持金额为100万200万元。2014年度变化：对科技型中小企业特别是小微企业的产品研发给予支持,2013不支持,1不符合国家产业政策的项目。2无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。3知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。4已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的企业的项目。5实施周期过长或投资规模过大的项目。6对社会或自然环境有不良影响的项目。7项目指南中明确不支持的项目。8.未经省级创新基金立项的项目。9.承担过创新基金的企业，
10、具有以下四种情况之一的：（1）立项项目还在执行，没有验收；（2）立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年；（3）立项项目验收不合格，时间未超过三年；（4）立项项目终止。,2013创新项目（无偿资助）申报条件,无偿资助的创新项目：用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：实收货币资本最低不少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于5000万元；年营业收入不超过5000万元；申报的项目，目前尚未形成销售规模；项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。（一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。）项目执行期为两年
11、（一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年）,2013创新项目（贷款贴息）申报条件,贷款贴息的创新项目：用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：工商注册成立时间须超过36个月，实收货币资本最低不少于30万元；职工人数不超过500人；-2014：300人资产总额不高于8000万元；-2014:：5000万年营业收入不超过8000万元；-2014：5000万项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为三年之内（执行期从项目申报之日起计）。贷款贴息项目以2011年1月1日起至项目验收
12、之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。,2013重点创新项目申报条件？,必须符合项目指南的支持方向和范围，申报条件如下：（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的持续运营时间；2009年度营业收入不少于1000万元；（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入持续增长，增长率不低于120%；上年度的营业收入增长率不低于30%；上年度加权平均净资产收益率不低于10%；近三年的营业收入增长率=（2012年营业收入2010年营业收入）2010年营业收入100%。最近一年的营业收入增长率=（2012年营业收入2011年营业收入
13、）2011年营业收入100%。加权平均净资产收益率=2012年净利润2012年平均净资产100%。（3）企业须承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。,申报流程,1.注册（1）企业登录创新基金网站，在线填写企业信息；（2）企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；（3）企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地基层科技主管部门进行审核认证；2.申报（1）企业按注册的用户名和密码登录创新基金网站，选择申
14、报项目栏目进行操作；（2）企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求；（3）企业填写申报材料（4）企业将完成的内容发送推荐单位，同时将基层科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位。,申报材料一,2.企业交给推荐单位的资料：（1）网上提交的电子申报资料；（2）经基层科技主管部门认证的注册资料；（3）相关附件：创新项目：最近2个年度的审计报告+申报前最近1个月的会计报表；重点创新项目：最近4个年度的审计报告+申报前最近1个月的会计报表；工商登记注册在18个月以内的企业：验资报告+上年度财务报表+申报前最近1个月的会计报表。可以说明项目情况的证明文件（请企业按相关领域的具体要求提供
15、相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2011年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。,申报材料二,高新技术企业认定证书；国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；归国留学人员投资创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。与项目和企业有关
16、的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。,2023/2/3,申报材料提纲,一、企业概况1、企业主要经营者从事企业经营的简历2、企业历史沿革、经营范围、主营业务及主导产品情况，以及近三年总资产、净资产、营业总收入增长等情况。3、企业现有主要生产装备及研发设备。二、项目技术可行性分析1、项目总体技术方案(总体框架、功能、关键技术)；2、项目创新点（应用、技术、结构、工艺和商务模式）；3、产品实现的技术路线；4、项目完成时主要技术指标；5、项目涉及的
17、环保污染治理措施。6、本项目技术负责人及主要技术骨干人员的简历三、项目产品市场分析1、项目产品市场分析，并明确说明其市场定位。2、项目产品与主要竞争企业同类产品的比较竞争优势。四、保障条件1、项目新增资金筹措方案。2、资金使用计划。五、项目未来三年生产成本、销售收入及利税估算（原：五、经济和社会效益分析：1、未来五年生产成本、销售收入及利税估算；2、财务分析（财务净现值、内部收益率、投资回收期）；3、敏感性分析（销售额3000万以上企业提供）；4、社会效益分析）,技术评价-筛选性指标,项目的评价指标包括筛选性指标和评价性指标两部分。1、筛选性指标（一票否决）1）项目技术是否有创新？（创新类型：
18、原始创新；集成创新；引进技术消化吸收和再创新）2）项目技术是否可行？（原理、工艺、技术）3）知识产权是否清晰？4）该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？5）项目对环保的影响？（无环保问题；对环保有一定的不利影响；不符合环保要求）,技术评价-评价性指标,2、评价性指标（1）企业发展能力；（2）项目技术创新性；（3）项目产品市场；（4）商业模式。,企业发展能力,（1）企业发展能力企业家精神及企业经营管理团队的能力企业家精神：创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验。企业经营管理团队：主要考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面已形成
19、具有一定经验的经营管理团队，并根据过去的业绩或经历，看经营管理团队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产、经营活动，并获取盈利。企业人力资源配置及技术开发实力主要是考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员背景情况，是否专职，科技型中小企业的科技人员一般不得少于30%。同时考虑研发、生产、市场等人员的比例，是否有一支开发创新、市场开拓的队伍。企业项目产业化基础的合理性主要是考虑企业项目现有生产的基础条件（如厂房、设备、仪器等）或通过新增固定资产后的硬件条件是否能满足基金项目产业化生产需求。企业经营能力及抵御风险能力企业经营能力：主要根据企业近三
20、年企业获利规模、获利水平、总资产、净资产、销售收入、净利润等的增长速度判断企业的历史经营能力。抵御风险能力：主要考虑企业对基金项目实施及企业未来发展所面临的风险（技术、资金、政策、市场、人员等）是否有清晰、明确的认识，提出保障措施的合理性、充分性。,项目技术的创新性,（2）项目技术创新性该项目技术创新程度根据行业的不同来判断在该领域中项目的创新程度，主要判断其新颖性和独创性。是原创性的、是综合技术的集成、是技术延展还是应用领域的开拓。该项目技术先进性项目技术的先进程度。可分为：国际领先或国际先进；国内领先；国内先进。项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内领先。该项目的技术开发进展主要是指
21、基金项目本身的技术开发成熟程度是否符合指南中各技术领域的相关规定。该项目技术转化为产品的可行性一是考虑申报的项目技术方案、工艺路线的可行性、合理性；二是结合申报企业人员的业务素质、生产线硬件设施等条件，看技术方案和工艺路线是否能落实；三是该技术可否生产（转化）出可供市场销售的产品。,项目产品市场,（3）项目产品市场该项目产品市场的需求程度主要是根据该项目产品的技术和性能，评判市场接纳该产品的容量，评价国内、国际市场有多大，未来市场、主要市场在哪里。该项目产品市场定位合理性一是看企业是否对项目产品的细分市场了解；二是看企业是否根据自己的市场基础和该产品技术性能，确定了相对准确的细分市场。该项目产
22、品与市场同类产品的竞争优势通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。该项目合同目标的合理性及实现的可能性结合企业现有基础和实施计划，判断项目提出的合同目标是否合理，是否有故意缩小或夸大，是否能在要求的时间内予以实现和按期完成。合同的技术与经济指标应是经过努力后能够达到的最佳值。,商业模式,（4）商业模式该项目产品开发、生产策略的合理性主要考虑这些策略是否能充分发挥企业优势、合理利用各种资源、在较短时间内开发和生产出具有竞争力的项目产品。如产品开发策略：主要是考虑该产品开发是否能很好
23、地利用企业现有的基础；或能与企业现有产品进行组合、提高综合竞争力；或能很好地满足市场的需求、便于销售等。生产策略：主要考虑企业采取的生产方式（如自行加工、委托加工等）与企业现有的基础或产品的特性是否匹配等。该项目产品的市场营销策略及实现的基础条件一是考虑市场计划制定的可行性、合理性，包括产品定价、推广、广告制定、公共关系制定策略的合理性、可行性，企业现有基础对该策略的支撑；二是销售计划制定的可行性、合理性，包括销售体系的搭建、销售目标的确定、销售队伍的管理，以及企业已具备的基础条件等。该项目产品获利方式主要考虑项目确定的获利方式（如依靠技术的先进性、独占性、创新性、靠规模效益、靠低价、靠资金、
24、靠政策等）是否符合基金项目特点，是否是最佳的，及这种获利方式的持久性。企业未来1-5年的定位及发展规划的合理性主要考虑企业未来1-5年的定位及发展规划的制定是否清晰，是否符合实际；定位是否准确，发展规划是否可行等。,财务评价,1、筛选性指标（1）新增资金筹措方案是否严重不可行？该企业新增资金筹措方案严重不可行，则该项目为一票否决。（2）财务信息是否严重失真、不完整或错误？企业的财务信息存在严重矛盾，金额巨大或性质严重，则该项目为一票否决。2、评价性指标（1）企业财务状况评价（2）项目评价,企业财务状况评价,（1）企业财务状况评价A.资产负债率=（总负债总资产）100%B.流动比率=流动资产流动
25、负债C.主营业务利润率=（主营业务利润主营业务收入）100%D.净资产收益率=（净利润平均净资产）100%A-D：分析和评价企业的财务状况E.企业生产经营产生净现金流的能力：经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流入小计-经营活动产生的现金流出小计F.销售收入增长情况：销售收入增长率=销售收入增量基期销售收入100%G.净利润增长情况：净利润增长率=净利润增量基期净利润100%E-G：对于企业成长性的判断，一是要考虑产生的净现金流是正、是负，还要考虑额度大小；二是既要考虑增长率的因素，还要结合增长基数的因素，即规模因素，不能单纯地按照增长率来判断其增长情况。另外，还应对企业近两年的亏损
26、问题，重点从以下两个方面予以分析和说明：一方面，分析企业亏损的趋势是增加的，还是减少的，另一方面，通过企业的经营（财务）活动，分析其亏损的原因是投入性亏损，还是经营性亏损。,项目评价,（2）项目评价A.项目投资预算的合理性：主要是结合技术专家对项目投资方向及构成方面的意见，评价企业的投资内容及规模与预计的阶段生产目标等是否匹配，并判断其固定资产和流动资金投资估算是否合理。B.已完成投资的真实性C.新增资金筹措可行性对新增投资部分，根据企业阐述资金筹措方式、预计到位时间、目前进展情况，分别就其可行性进行判断。具体包括：银行贷款，对于已获得贷款的；若银行已承诺贷款或担保机构承诺担保的；企业自有资金
27、，财务专家将企业阐述的资金筹措渠道、筹集额度、预计到位时间，与财务报表相关科目加以对照，重点分析：货币资金和应收账款的期末金额，以前年度的盈利能力，企业未来持续现金流入的能力以及未来的盈利能力，以及关系企业自筹资金能力的其他方面；如果是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，企业是否提供了股东会决议等材料,并分析判断其增资方案的可实现性；地方政府拨款部分，应说明拨款部门、资金使用方式、资金到位时间，已经拨款的，是否提供了相关证明文件；申请创新基金部分，需明确说明申请种类及其金额。D.项目经济效益预测与分析的合理性主要评价企业成本费用估算是否合理、产品定价是否合理、产销量预计是否合理，进而判断其销售收入、净利润等经济指标是否合理、项目的投资利润率、内部收益率是否合理。并结合对资金风险、成本风险、价格风险、市场风险和政策风险等方面的险等方面的评价，判断有关经济指标的可实现程度。,2023/2/3,
